擴展至14章的SOLAS及其系列文件

林德輝

（中國船舶及海洋工程設計研究院 上海200011）

擴展至14章的SOLAS及其系列文件

林德輝

（中國船舶及海洋工程設計研究院 上海200011）

從五次SOLAS的替代說明，每隔十余年就會由一個新的SOLAS替代原有的SOLAS，但由于SOLAS 1974采用了“默認接受”程序，使其在通過41年后仍無跡象表明由一個新的公約來代替它，而不斷通過和生效的修正案卻能使該公約跟上日新月異的技術進步，揭示了今后SOLAS將以綜合文本與修正案相結合的形式，為造船與航運界服務。文中概述了SOLAS 1974的擴展體現在其附則本身的擴展（2014年，已通過的SOLAS附則新增了兩章，擴展至14章），以及通過“作為SOLAS之一部分的規(guī)則、決議”進行的擴展。這些作為SOLAS的部分規(guī)則和決議為SOLAS擴展提供了無限空間，并構成SOLAS系列文件。

1 SOLAS的誕生、演變與綜合文本

由于就廣義而言，公約、規(guī)則和規(guī)范等都可歸類于“標準”，因此《國際海上人命安全公約》（International Convention for the Safety of Life at Sea，SOLAS）堪稱船舶工業(yè)最重要的強制性標準。

1912年“泰坦尼克”號的沉船催生了第一個SOLAS 1914；此后相繼通過了第二個SOLAS 1929（主要對客船規(guī)定了安全措施，并規(guī)定了1600總噸以上貨船必須有無線電裝置）；第三個SOLAS 1948（1952年11月19日生效，對貨船規(guī)定了更具體的要求）；第四個SOLAS 1960（1965年5月26日生效，并成立了有關船舶結構、救生、消防、無線電、航行安全、谷類運輸、危險品裝卸和核能船安全的若干技術委員會）；以及第五個SOLAS 1974（1980年5月25日生效）。從以上五次SOLAS替代可見，每隔十余年就會由一個新的SOLAS替代原有的SOLAS，但由于SOLAS 1974對該公約附則中除第Ⅰ章以外的其他各章的修正，采用了“默認接受”程序，使這一切發(fā)生了變化。在SOLAS 1974通過41年后仍無跡象表明由一個新的公約來代替它，這是由于涉及對SOLAS 1974附則中具有技術性內容的大部分章（除第I章外）的修正案較易被接受（迄今為止，對于SOLAS 1974的修正案中，沒有一個不生效），而不斷通過和生效的修正案能使SOLAS跟上日新月異的技術進步，隨著各有關修正案所規(guī)定的生效時間表進入實船使用。考慮到對SOLAS的多次修正，為便于采用SOLAS的現行有效文本，IMO相繼出版了多種SOLAS綜合文本，截至2015年5月，現行的為《SOLAS 2014年綜合文本》，今后SOLAS將以綜合文本與修正案相結合的形式，為海事界服務。

目前，船舶設計和建造者已很少關注當初SOLAS 1974的原始文本，因為其改動太大了。現在所采用的SOLAS往往是指在SOLAS 1974基礎上，經大量修正后得出的SOLAS綜合文本以及其后的修正案。由于“默認接受”程序使得無需由一個新的SOLAS替代SOLAS 1974，即SOLAS 1974也許將永遠有效，這使得在大量技術文件中，SOLAS 1974中的“1974”也常可省略。

41年來，SOLAS 的內容不斷擴展，這主要體現在其附則本身的擴展（增添和分拆），以及通過“作為SOLAS之一部分的規(guī)則、決議”，對SOLAS附則內容進行的擴展。

2 SOLAS附則本身的擴展

SOLAS的內容分為正文（Articles）及附則（Annex），SOLAS的正文（即條款）共十三條，其中最值得注意的是第I、II、VIII條。該公約的第I條“公約的一般義務”中規(guī)定了“各締約國政府承擔義務實施本公約及其附則的各項規(guī)定，本公約附則與本公約構成一個整體，引用本公約即為同時引用其附則。”因此我們通常所指的SOLAS包括此公約的正文及附則兩部分，考慮到SOLAS的技術性內容均包含在其附則中，所以在技術探討中往往把“SOLAS附則”簡稱為“SOLAS”，例如SOLAS第II-1章就是指SOLAS附則第II-1章。該公約第Ⅱ條“適用范圍”中規(guī)定“本公約適用于懸掛締約國政府國旗的船舶。”。 該公約第Ⅷ條“修正”中，規(guī)定了對公約條款正文及附則的各章有不同的接受要求，即有“明示接受”（對該公約正文和附則第Ⅰ章的修正）和 “默認接受”（對該公約附則中除第Ⅰ章以外的其他各章的修正）。

在船舶設計、建造和營運中必須予以考慮的主要是該公約的附則。迄今已生效的附則共分12章，其中前8章（第I章至第VIII章）是1974年國際海上人命安全公約（SOLAS 1974）通過時就規(guī)定的，后4章（第IX章至第XII章）是此后陸續(xù)增列的。除了已生效的12章外，2014年，國際海事組織（IMO）海上安全委員會（MSC）又通過了新的SOLAS附則第XIII章和第XIV章：

——2014年5月召開的IMO海上安全委員會第93屆會議（MSC 93）通過了MSC.366 （93） 決議“經修正的《1974年國際海上人命安全公約》修正案”，預計2016年1月1日生效。該修正案新增SOLAS第XIII章“符合性驗證”。旨在強制執(zhí)行A.1070 （28） “IMO 文件實施規(guī)則”；

——2014年11月召開的MSC 94通過了MSC 386（94）決議“經修正的《1974年國際海上人命安全公約》修正案”，預計2017年1月1日生效。該修正案新增SOLAS第XIV章“極地水域營運船舶安全措施”，其使《國際極地水域營運船舶規(guī)則》（引言和第I-A篇“安全措施”）具有強制性。

可見2014年，已通過的SOLAS附則又新增兩章，使其總數達14章，詳見表1。

表1 SOLAS附則的組成與概述

續(xù)上表

續(xù)上表

3 SOLAS文件

目前，由IMO所頒布文件可分為公約、規(guī)則、決議和通函等，其性質和特點如下：

公約（Convention）—— 一旦生效，即具有強制性（指對各該公約的締約國而言）；通過議定書（Protocols）和修正案（Amendments）對公約進行修正。

規(guī)則（Codes）——由各船旗國自愿采用作為其國家規(guī)則。一旦采用，則對該國具有強制性；涉及較廣泛的領域，如移動式近海裝置構造和設備規(guī)則（MODU）等；可用來代替決議；一些規(guī)則因對某一公約（例如SOLAS）的修正而已被納入該公約，對于已作為SOLAS之一部分的規(guī)則，具有與SOLAS相同的性質和特點，迄今作為SOLAS一部分的規(guī)則有20項，其縮寫、名稱和相對應的SOLAS章號見下頁表2。

表2 作為SOLAS之一部分的強制性規(guī)則

續(xù)上表

*在1996 年1 月1 日或以后，但在2002 年7 月1 日以前建造的高速船，須符合1994 HSC Code的要求；在2002 年7 月1 日或以后建造的高速船，須符合2000 HSC Code的要求。

**MSC.356（92）決議“經修正的《1966年國際載重線公約1988年議定書》（1988 Load Lines Protocol）修正案”（該修正案2015年1月1日生效）也使《被認可組織規(guī)則》具有強制性。因此RO Code是作為SOLAS和1988 Load Lines Protocol這兩項（公約和議定書）之一部分的強制性規(guī)則。

***該規(guī)則系2013年12月4日通過的IMO大會決議A.1070 （28） “IMO 文件實施規(guī)則”。

****該規(guī)則系2014年11月21日通過的IMO海安會決議MSC.385 （94） “國際極地水域營運船舶規(guī)則”（極地規(guī)則），其將于2017年1月1日生效。該極地規(guī)則包括了強制性的第I-A篇“安全措施”（Part I-A: Safety Measures）和第II-A篇“防污染措施”（Part II-A: Pollution Prevention Measures），以及推薦性的規(guī)定（第I-B篇和第II-B篇）。極地規(guī)則中的第I-A篇和第I-B篇已由MSC 94通過，第II-A篇和第II-B篇已由2015年5月的MEPC 68通過。因此極地規(guī)則是作為SOLAS和MARPOL這兩項公約之一部分的強制性規(guī)則。

決議（Resolutions）——自愿地由各船旗國采用作為其國家規(guī)則，一旦采用，對該國即具強制性；通常只涉及有限的技術領域，例如IMO第17屆大會決議A.695（17）“在406MHz運行的自由漂浮式衛(wèi)星應急無線電示位標的性能標準”等；決議是制訂規(guī)則和公約的第一步；與規(guī)則類同，對于已作為SOLAS之一部分的決議，具有與SOLAS相同的性質和特點，迄今作為SOLAS一部分的決議有5項，它們的決議號、名稱和相對應的SOLAS章號見下頁表3。

表3 作為SOLAS之一部分的強制性決議

通函（Circulars）——是一種統(tǒng)一的解釋；通函是推薦性的。

這些作為SOLAS之一部分的規(guī)則和決議為SOLAS附則的擴展提供了無限空間。例如，第X章“高速船安全措施”僅2頁，但明確須符合1994 HSC Code 和2000 HSC Code，這2項規(guī)則的內容相當豐富；又例如第XIV章“極地水域營運船舶安全措施” 僅3頁，而其須符合的《國際極地水域營運船舶規(guī)則》（Polar Code）為56頁，可見其擴展比例甚高。目前SOLAS正文及附則約300余頁，如果加上這些作為SOLAS之一部分的規(guī)則和決議，合計頁數必定在千頁以上，據此，SOLAS堪稱IMO各公約中內容最豐富的一項公約，特別是其涉及至關重要的“海上人命安全”。

截止2015年5月6日，作為SOLAS一部分的20項規(guī)則和5項決議（這一規(guī)則和決議數還會增加）與SOLAS構成了完整的系列文件，值得關注。

［收稿日期］2015-05-06

［作者簡介］林德輝（1941-），男，研究員，研究方向：船舶電氣、標準（含規(guī)則、規(guī)范）。