科研眾包參與主體及流程的特殊性

龐建剛，劉志迎

(1.西南科技大學經管學院，四川 綿陽 621010；2.中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026)

科研眾包參與主體及流程的特殊性

龐建剛1，2，劉志迎2

(1.西南科技大學經管學院，四川 綿陽 621010；2.中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026)

本研究對現有眾包平臺進行分類和比較，提出科研眾包在參與主體和業務流程兩個方面的特殊性。在參與主體方面，科研眾包平臺具有明顯的中介作用、科研問題發布者的身份多樣化和問題解決者獲得較為豐富的經濟報酬；在業務流程方面，科研眾包任務的發布更加嚴格、科研問題解決者的專業性要求更強、科研問題解決方案的選擇更加復雜。在特殊性分析的基礎上，提出政策建議:科研眾包需要按照應用型和研究型分類運營，科研眾包任務需要分解和模塊化。

科研眾包；參與主體；業務流程；任務分解

1 引言

總結分析各種眾包平臺，主要有三種模式，第一種是開源社區，在這種網絡社區，參與者可以自由注冊和發表見解，參與問題的解決，但沒有任何經濟回報，完全是基于參與者的愛好和興趣來參與社區的問題解決。這類眾包平臺主要有Wekipedia、Waze、百度詞條等[1]，Linux開放源代碼軟件的開發就是通過這種社區來完成；第二種是事務眾包，在這種網絡社區，問題發布者將原來由組織內部完成的事務發布在眾包平臺上，交由眾多的網絡大眾來完成，任務完成者可以獲得一定的經濟報酬或者DIY成就獎勵。這類眾包平臺主要有iStockphoto、Gospotcheck、優酷等[2]；第三種是科研眾包，在這種網絡社區，項目發布者將科研問題在眾包平臺發布，眾多網絡大眾作為問題的解決者提供問題解決方案，方案提供者獲得豐厚的報酬。這類眾包平臺主要有InnoCentive、Kaggle、YourEncore、Science Exchang、Mazon Mechanical Turk、易科學、任務中國等[3]。

科研眾包作為通過互聯網匯集網絡大眾智慧、協作完成科研和技術創新活動的新方式，為 “大眾創業、萬眾創新”提供了一種有效的 “眾創空間”。本文主要通過詳細比較分析三種眾包類型參與主體和具體的業務流程，厘清科研眾包在參與主體和業務流程中的特殊性，并提出相應的政策建議，為科研眾包平臺運作和政府政策制定提供參考和借鑒。

2 三種模式眾包的參與主體及業務流程

2.1 三種模式眾包的參與主體

(1)開源社區。早期的研究認為，開源社區是一種利用網絡平臺的實踐社區[4]，后來的研究都采用了開源社區 (Open Source Community)的概念。Hippel等在實踐總結的基礎上認為開源社區是開放源代碼軟件社區，主要通過大眾力量完成軟件的書寫或者是再開發。Mozilia瀏覽器、Solaris操作系統、Staroffiee包裹、Apache服務器、FreeBsD操作系統、FireFox瀏覽器、Linux操作系統等都是典型的代表[5]。Stewart等對開源社區的運營進行歸納總結后認為，開源社區是將開發一個軟件作為參與者的共同目標，通過自律方式按照默認的社區行為規則來完成開發任務[6]。

開源社區的參與主體主要有開源社區眾包平臺開發企業和網絡大眾。開源社區眾包平臺一般是由企業或者個人開發和設計并負責組織和管理，網絡大眾在眾包平臺設計的框架和方式內添加個人解決方案。這種社區的參與者不以獲取經濟報酬為目的，主要為了獲得聲譽、學習等收益和自我成就以及社區身份的認可等。Wekipedia、Waze、百度詞條以及Linux開放源代碼軟件是這種模式的代表[7]。

(2)事務眾包。事務眾包的核心是大眾創造，即用戶創造內容。用戶創造內容 (User-Generated Content，UGC)是目前個人參與互聯網非常流行的一種方式，在圖片處理、視頻上傳、音頻制作等領域運用得非常廣泛。主要是用戶自由地按照自己的意愿和要求，通過網絡提供的平臺上傳文字、圖片、視頻和音頻等，在這個過程中，資源是完全共享的。在整個分享過程中，除了分享以外不會生產具體的創新產品或者項目。

事務眾包的參與者有眾包平臺組織者和網絡大眾兩類。眾包平臺組織者主要構建眾包任務框架，然后網絡大眾作為參與者進行任務的自主生產，提交后根據使用量獲取收益，如視頻的剪輯等。這種網絡平臺目前主要集中在娛樂類型的大眾生產中，如YonTube、flickr、大眾點評網、豆瓣網、果殼網以及百度知道等[8]。

(3)科研眾包。科研眾包主要是利用網絡大眾的智慧和力量解決科學發現和技術創新的難題[3]。科研眾包的參與主體主要包括科研問題發布者、科研問題解決者和眾包平臺。科研眾包的問題發布者和問題解決者先在眾包社區平臺完成注冊，然后問題發布者在眾包平臺提出任務或發布任務，眾多解答者通過眾包社區提供的平臺給出自己的方案，之后發布者在眾多方案中選擇合適的方案，并為其解答者支付報酬。科研問題的發布者可以是科研機構、企業或者個人；科研問題的回答者為廣大網絡大眾，包括專業人士和非專業的興趣愛好者，其范圍涵蓋全球的互聯網用戶。這類眾包平臺主要有 InnoCentive、Kaggle、YourEncore、ScienceExchang、Mazon Mechanical Turk、易科學、任務中國等。

(4)三種模式眾包參與主體的比較。根據三種模式眾包的具體分析，從參與主體的種類、參與主體特征、參與主體的動機等角度進行比較(見表1)。

表1 三種模式眾包參與主體的比較

2.2 三種模式眾包的業務流程

(1)開源社區。開源社區的主要代表是百度詞條、Linux軟件等，根據百度詞條、Linux軟件業務流程總結可以看出，這種眾包模式主要是由眾包平臺的開發者作為主導組織 (不以盈利為目的)，通過網絡發布需要完成任務項目的核心框架，即源代碼，主要是規定代碼的邊界和設計規則，然后將源代碼公開發布于互聯網。眾包平臺的開發者將不再管理網絡參與者大眾和具體任務的開發與完成過程，僅僅進行基礎設施的建設和維護，任務的完成將由網絡參與者大眾通過自組織形成開源社區，完成項目生產 (見圖1)。在生產過程中，有些項目也存在眾包平臺的開發者對任務生產過程適當進行維護的過程，如百度詞條，組織者會定期對大眾添加的詞條進行粗略刪選，對于誤差很大的詞條將進行清除。

(2)事務眾包。在事務眾包模式中，眾包平臺組織者將內部任務通過網絡 “外包”給網絡大眾來完成 (見圖2)。主要流程是眾包平臺組織者發布任務在網絡平臺上，并根據任務的類型提供用戶工具箱，網絡大眾通過網絡應用眾包平臺組織者提供的用戶工具箱完成眾包任務，例如百度百科、土豆網和YonTube等，用戶在網站或平臺上創建、編輯、上傳、評論等互動行為參與到網站的平臺架構之中。

圖1 開源社區眾包的具體業務流程

(3)科研眾包。Innocentive網站是科研眾包模式運作最為成功的案例。在該網站，作為問題發布者的企業，首先必須通過繳納一定的認證費，注冊成為 “問題求解者”；任何人都可以免費注冊為 “問題解決者”，問題解決者也可以匿名登錄[9]。最終問題得到解決后，InoCentive會與問題解決者簽署法律文書，明確知識產權歸屬；問題求解者則需要支付問題解決報酬給問題解決者，并交一定的費用給InoCentive作為傭金。

圖2 事務眾包的具體業務流程

根據Innocentive網站的運營過程，可以得出科研眾包的基本業務流程[10]。首先，科研問題的發布者和科研問題的解決者分別在科研眾包平臺完成身份確認，通過科研眾包平臺確認后，科研問題的發布者按照科研眾包平臺要求發布項目任務、持續時間、獎金金額等信息。科研問題的解決者通過科研眾包平臺尋找項目，閱讀項目要求，確認參與項目，在項目規定的時間內按要求提交解決方案到指定的位置。科研問題的發布者根據科研問題的解決者提交的方案來進行方案選擇，選出最優方案。最優方案的設計者獲得獎金，科研眾包任務完成 (見圖3)。

圖3 科研眾包的業務流程

3 科研眾包參與主體及業務流程的特殊性

3.1 科研眾包參與主體的特殊性

根據科研眾包與開源社區、事務眾包的參與主體的分析可以看出，科研眾包與開源社區、事務眾包在參與主體上存在明顯的特殊性。

(1)眾包平臺具有明顯的中介作用。開源社區、事務眾包的眾包平臺本身就是任務的發布者，平臺是基于任務的發布來進行構建，并通過任務的完成而具體實現平臺的構建。例如百度詞條，其平臺本身就是構建百度的詞條庫，隨著網絡大眾對詞條的補充完善，詞條庫也自動形成；在科研眾包中，“科研問題的發布者”與科研眾包平臺相互獨立，科研眾包平臺為 “科研問題的發布者”提供科研問題發布的空間和網絡社區場所，并通過眾包平臺規則來規范和引導科研問題發布者和科研問題解決者的行為，科研眾包平臺具有明顯的中介性質。

(2)科研問題發布者的身份多樣化。開源社區、事務眾包任務的發布者根據眾包任務本身來開發構建眾包平臺，任務發布者即為眾包平臺開發者，主要為互聯網運營企業，如百度、優酷等；在科研眾包中，眾包任務的發布者即 “科研問題的發布者”可以是企業、機構和個人，身份呈現多樣化特征。例如在Innocentive網站， “科研問題的發布者”主要是企業。在Innocentive網站上吸引了多家全球500強企業，作為 “科研問題的發布者”針對企業面臨的技術創新科研難題來進行科研眾包[11]；2008年，由蓋茨基金會發起的探索大挑戰眾包項目，主要由蓋茨基金會作為 “科研問題的發布者”定期提出特定科研主題，主要鼓勵全球各地的科研人員來攻克科學難題[3]；數學領域的 “博學者8號問題”眾包項目由加州大學數學家陶哲軒作為協調人來探索數學研究中的世界性難題，迄今已公布九個世界性數學難題，有些難題已獲得解決，已經代表了研究的先進水平[12]。

(3)問題解決者獲得較為豐富的經濟報酬。開源社區在眾包任務完成后，不提供經濟報酬給完成任務的網絡大眾，因為開源社區本身并不以盈利為目的；事務眾包提供很少的經濟報酬作為對眾包任務完成者的補償，因此，作為開源社區和事務眾包參與者的網絡大眾，參與的動機主要不是為獲取經濟利益，而是主要基于興趣愛好和成就感的追求來參與眾包任務；在科研眾包中，作為參與主體的網絡大眾，除具有強烈的興趣愛好和成就感的追求之外，還有對于經濟利益的追求，因為作為 “科研問題解決者”的網絡大眾對科研問題的解決會給 “科研問題的發布者”帶來極大的經濟效益。同時，作為 “科研問題的發布者”也愿意為 “科研問題解決者”的解決方案支付報酬。這也在一定程度上激發了 “科研問題解決者”的參與熱情和努力程度，提高了科研問題解決的可能性和解決方案的有效性。例如任務中國明確提出對于優秀的 “科研問題解決者”的股權獎勵計劃，即將平臺的股權按比例分給優秀的“科研問題解決者”持有，這在很大程度上刺激了“科研問題解決者”的參與熱情和努力水平。Ipeirotis通過對Mazon Mechanical Turk上1000名 “科研問題解決者”的調查，有13.8%的人將眾包獎金作為主要收入來源，61.4%的人將眾包獎金作為主要的額外收入來源[13]。

3.2 科研眾包業務流程的特殊性

科研眾包相對于開源社區和事務眾包，在具體的業務流程中也存在明顯的特殊性。

(1)眾包任務的發布更加嚴格。開源社區、事務眾包任務發布即為眾包平臺的構建，因此任務發布非常簡單，只需要眾包平臺的開發者將眾包任務轉化為眾包平臺公布于網上，并開發設計出完善的用戶工具箱，網絡大眾通過工具箱完成眾包任務，隨著眾包任務的完成和不斷完善，眾包平臺構建也隨之完成；在科研眾包中，科研問題的發布獨立于眾包平臺，因此，為確保科研問題的有效性和眾包的順利完成，眾包平臺對任務的發布制定嚴格的規定。例如在Innocentive網站上進行眾包任務發布時，科研問題的發布者不僅要提供完整的身份證明，還需要對任務項目進行詳細的說明，并將眾包獎金提交至眾包平臺，由Innocentive網站專門賬戶來管理。

(2)科研問題解決者的專業性要求更強。開源社區、事務眾包任務的完成完全基于網絡大眾的興趣愛好和自我成就的實現，對參與大眾的專業要求并不明顯。例如在百度詞條中，對某個問題的解釋會有相當多的說法，專業性與非專業性的解釋共存，雖然詞條庫的組織者會定期對詞條庫進行整理，但對問題解決者的專業要求并沒有限制。在科研眾包中，由于科研問題的復雜性和專業性要求都比較高，因而科研問題解決者主要為專業人士和有相當專業功底的業余愛好者。例如Innocentive平臺集聚了全世界十多萬名科學家作為 “科研問題解決者”參與到科研眾包，這些科學家主要是利用業余時間工作的在職科研人員和退休的科研人員。由 “博學者計劃”2014年推出的關于孿生素數猜想的 “博學者8號問題”項目，就邀著名數學家陶哲軒作為首席專家，通過互聯網邀請全世界數學界專業人士參與改進華人數學家張益唐得到的突破性結論[12]。

(3)科研問題解決方案的選擇更加復雜。開源社區、事務眾包任務完成后，隨著任務的提交，眾包平臺的構建也隨之完善，任務只要符合眾包平臺開發者或者組織者設定的框架和設計規范，就可以提交結束。例如百度詞條的提交、優酷視頻的制作上傳以及Linux開源代碼軟件的設計等。在科研眾包中，“科研問題發布者”無論是企業、機構還是個人，都需要對 “科研問題解決者”的解決方案進行分析和評價，選擇最優的方案作為最后的眾包方案并支付眾包獎金。由于科研問題的復雜性和解決方案數量眾多， “科研問題發布者”需要花費相當的資源來完成解決方案的遴選。例如Mazon Mechanical Turk就通過邀請著名專家組成專家知識庫，為參與眾包的 “科研問題發布者”提供問題解決方案選擇的支持服務[14]。

4 啟示與建議

4.1 科研眾包需要分類運營

企業、機構和個人同作為科研眾包任務的發布者，其目的的差異使得科研眾包呈現出不同的類型。本文將其分為應用型科研眾包和研究型科研眾包。

根據應用型科研眾包和研究型科研眾包的特征分析，在政策選擇上提出以下建議:

第一，對于應用型科研眾包，其運營完全按照市場的規律來進行。政府管理部門只需要制定明確的管理規則，眾包的參與主體在管理規則允許的范圍內按照市場規則來進行眾包任務的發布和解決。眾包平臺在政府管理規則允許的范圍內制定眾包平臺的規則，如眾包任務發布要求、注冊機制、評價激勵機制等，約束和激勵眾包的參與主體，促進科研眾包的良性運營。

第二，對于研究型科研眾包，由于其具有一定的公益性特征，因此，其運營需要政府的直接參與。當前研究型科研眾包平臺的實踐主要有兩種模式:一種是由企業的慈善基金會或者政府來組織和運營科研眾包平臺。典型的案例是蓋茨基金會的 “探索大挑戰項目”和美國航空航天局的“聯賽實驗室”，前者由蓋茨基金會支付成本，后者由美國政府提供資金支持，邀請專家和技術工程師為科研提供解決方案；另一種是由個人或者少數專業人士來組織和實行的科研眾包 (見表2)。典型的案例是 “博學者8號問題”。這種形式的科研眾包對于單一領域科研問題的解決提供了非常好的途徑，需要政府的大力支持和管理創新。劉志迎等提出的眾創概念為這種科研眾包模式的運營提供了參考和借鑒，即通過基礎科研成果的產業化轉化來促進研究型科研的良性運營[15]。科研眾籌的實現和YourEncore模式也為這種研究型科研眾包提供了實踐的參考[3]。

表2 應用型科研眾包和研究型科研眾包

4.2 科研眾包任務需要分解和模塊化

相對于開源社區、事務眾包，科研眾包的任務更加復雜和專業化，任務的難度更大，解決過程更加復雜，這對科研問題的解決者在參與科研眾包過程中的投入要求更高。根據科研眾包參與主體的分析，科研問題的解決者主要是在職的科研人員，其主要是利用業余時間來從事科研眾包，在時間和精力上的投入相對有限。Ipeirotis通過對Mazon Mechanical Turk上1000名 “科研問題解決者”的調查，只有25%的 “科研問題解決者”每周會在Mazon Mechanical Turk花費4～8小時，大多數則在4小時以下[13]。因此，科研眾包中 “科研問題發布者”對于科研問題的分解和模塊化非常必要。只有這樣，才能吸引大量 “問題解決者”的參與，凸顯科研眾包的優勢。小米手機在通過眾包平臺對 “應用商城”項目眾包中，通過將項目按照門類進行分類分解，推出無縫創新社區，將具體的應用分解成單模塊應用，吸引網絡大眾成為忠實的米粉，很好地實現了應用商城的開發與推廣，這種策略對于可以進行模塊化的大型科研眾包項目，具有很強的現實意義[16]。

從 “科研問題發布者”的角度來看，越復雜的科研任務對應越高的眾包報酬，但也對應于更高的科研問題解決方案，更高要求的科研問題解決方案對應 “科研問題解決者”更高的投入，而“科研問題解決者”的投入是有限的，這樣就產生了一個悖論。“科研問題發布者”期望用高的眾包金額獲取高的期望收益，但 “科研問題解決者”投入有限，無法實現高的眾包金額所對應的期望產出。根據這一悖論，眾包任務的眾包金額將維持在一個相對低的水平。通過對現有科研眾包項目的分析，確實符合這一特征，眾包金額相對都比較低。Yang等基于task.cn的真實數據，研究得出任務描述清晰短小、解決思路大眾化、持續時間較長的創新問題可以吸引比較多的科研問題解決者參與[17]。Estellés等以做實驗的方式對科研眾包平臺的科研眾包任務進行分析，認為工作的復雜程度對 “科研問題解決者”有影響，復雜程度高且需要創造性工作的任務，對業余時間很少的參與者沒有吸引力[18]。

因此，從 “科研問題發布者”和 “科研問題解決者”兩個方面分析，科研眾包中科研任務的分解和模塊化對提高整個科研眾包的效率和質量都非常重要。

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(責任編輯 沈蓉)

Speciality of Participants and Process of Crowdsourcing Innovation

Pang Jiangang1，2，Liu Zhiying2
(1.School of Economic and Management，Southwest University of Science and Technology，Mianyang 621010，China；2.School of Management，University of Science and Technology，Hefei 230026，China)

Crowdsourcing is an internet-based open innovation.In this study，the existing crowdsourcing platform was classified and compared.It found research crowdsourcing particularity in both participants and business processes.In terms of participants，research crowdsourcing platform has a significant intermediary role in the publisher's identity research question and problem solvers diversification to obtain a more substantial economic return.In business processes，research crowdsourcing tasks have more stringent release，research problem solver requires more professional and scientific problem-solving has more complex options.On the basis of the special nature of the analysis，policy recommendations are given.

Crowdsourcing；Participants；Business processes；Task decomposition

G206

A

國家自然科學基金項目 “領導行為作用下技術二元創新與商業模式匹配機理研究”(71472172)，四川省軟科學項目 “面向創新共同體的科技管理政策創新研究”(2015ZR0167)。

2015-05-11

龐建剛 (1977-)，男，甘肅隴西人，西南科技大學經管學院副教授；研究方向:管理科學。