滬車牌“警示價”拍賣的回溯分析及“定價搖號”策略

徐遠(yuǎn)申+徐俊杰

導(dǎo)讀：對滬車牌設(shè)置“警示價”拍賣以來的成交情況進(jìn)行回溯分析，尤其是該政策實施以來所造成的社會負(fù)面影響進(jìn)行反思，可以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行滬車牌設(shè)置“警示價”拍賣政策存在三個主要問題：一是公平性有欠缺，滋生壯大了“黃牛代拍”產(chǎn)業(yè)，此乃該政策最大弊端；二是科學(xué)性有欠缺，浪費了大量的社會時間和經(jīng)濟成本；三是穩(wěn)定性有欠缺，影響了正常的供需關(guān)系。基于追蹤決策的學(xué)理角度，建議目前滬車牌的“限價拍賣”政策應(yīng)調(diào)整為“定價搖號”的優(yōu)化策略。

2013年4月，為抑制滬車牌拍賣價格過快上漲，上海車輛管理部門制定并實施滬車牌拍賣設(shè)置“警示價”進(jìn)行網(wǎng)上拍牌新政。新政實施以來，一方面有效地抑制了非理性拍牌和投機炒作帶來的價格波動，但另一方面也產(chǎn)生了“拍不中牌”和“黃牛盛行”等新問題，人大代表、政協(xié)委員以及許多市民都提出了不同意見。本文試圖從追蹤決策的角度，對滬車牌設(shè)置“警示價”拍賣以來成交情況進(jìn)行回溯分析，并提出優(yōu)化滬車牌拍賣政策的新建議。

所謂追蹤決策，是指原有決策的實施表明將危及決策目標(biāo)的實施時，對目標(biāo)或決策方案所進(jìn)行的一種根本性的修正。此時，決策者應(yīng)采取的措施或方法主要是：一是回溯分析，總結(jié)教訓(xùn)；二是非零起點，即必須充分估計客觀對象、環(huán)境和條件由于受到原來決策實施的影響而發(fā)生的變化，既要謹(jǐn)慎從事，不可魯莽，又要盡力抓緊，不可拖延；三是做到雙重優(yōu)化，即追蹤決策方案的選擇，不僅要優(yōu)于原有方案，而且要在新方案中進(jìn)一步優(yōu)化；四是要關(guān)注人們的心理效應(yīng)。

一、滬車牌“警示價”拍賣政策的回溯分析

（一）滬車牌“警示價”拍賣政策

滬車牌拍賣分為兩個階段，一是首次出價階段，二是修改出價階段。滬車牌“警示價”拍賣政策是在首次出價階段設(shè)置“警示價”，高于“警示價”的出價，系統(tǒng)將不予接受。由于在修改出價階段只允許競標(biāo)人在目前最低可成交價基礎(chǔ)上最多加減300元，且只有兩次修改機會，因此設(shè)置“警示價”能有效將當(dāng)月實際成交價控制在一定范圍內(nèi)，實現(xiàn)控制價格的目的。從2013年4月至今，除2013年10月未設(shè)“警示價”外，其余各月均設(shè)置“警示價”。其中，2014年全年每月設(shè)置統(tǒng)一“警示價”72 600元；2015年一季度設(shè)置統(tǒng)一“警示價”73 700元；2015年二季度設(shè)置統(tǒng)一“警示價”75 200元。

（二）拍賣結(jié)果分析

1.牌照投放量、投標(biāo)人數(shù)與中標(biāo)率情況

2014年以來，上海市機動車額度的年投放總量保持在10萬張左右，每月額度投放量基本保持在8000張左右。從近期牌照投放量和投標(biāo)人數(shù)（圖1）分析，2013年下半年至2014年上半年間，月投標(biāo)人數(shù)快速增加，由2萬人左右增至10萬人以上；伴隨中標(biāo)率大幅降低，由原40%左右降至6%左右。分析該時段投標(biāo)人數(shù)快速增加主要原因包括：一是政策不穩(wěn)定，市場心理擔(dān)憂警示價取消和價格上漲；二是新牌與二手牌之間的較大差價導(dǎo)致市場投機；三是2014年4月底上海實施國五排放標(biāo)準(zhǔn)，屆時外牌國四車將無法轉(zhuǎn)滬牌，導(dǎo)致在滬外牌車主集中轉(zhuǎn)滬拍牌。2014年下半年以來，通過實施“二手車牌統(tǒng)一納入拍賣平臺”等政策，抑制了市場投機，投標(biāo)人數(shù)有所下降。但2015年以來，出于“擔(dān)憂警示價取消和價格上漲預(yù)期”以及“外牌高架限行時間延長”影響，投標(biāo)人數(shù)再次快速上漲，4月投標(biāo)人數(shù)達(dá)到152 298人，再創(chuàng)歷史新高。

2.成交價情況

2013年4月起，在“警示價”控制下，滬車牌最低成交價從84 000元左右跌至74 000元左右（2013年10月未設(shè)“警示價”除外），2014年最低成交價繼續(xù)穩(wěn)定在74 000元左右，2015年起最低成交價伴隨“警示價”上調(diào)有所上漲，2015年4月最低成交價為80 600元，再次突破8萬元大關(guān)（圖2）。分析可以發(fā)現(xiàn)兩個特點：一是平均成交價線與警示價線大致平行，且走勢相對平穩(wěn)，說明設(shè)置“警示價”能有效控制成交價格，避免過度價格波動；二是最低成交價線與平均成交價線幾乎重合，兩者差價都控制在250元以內(nèi)，說明實際成交價集中在一個很小的價格區(qū)間（約500元）內(nèi)，成交價格差波動約占成交價的0.6%。

3.最低成交價時間

從近期最低成交價截至?xí)r間統(tǒng)計（表1）分析，在距拍賣結(jié)束（11：30分）30秒內(nèi)的占到了72%（其中56%集中在最后15秒內(nèi)），說明設(shè)置“警示價”以來滬車牌拍賣已進(jìn)入“秒殺”時代，網(wǎng)速、眼速、腦速、手速已取代出價成為能否中標(biāo)的關(guān)鍵。

表1 近期滬車牌成交價截至?xí)r間統(tǒng)計

最低成交價截至?xí)r間 11：29：45

-11：30 11：29：30

-11：29：44 11：29

-11：29：29 其他

百分比（%） 56 16 12 16

（三）社會反映

設(shè)置“警示價”之前，社會普遍反映主要為滬車牌價格的過高和快速上漲；設(shè)置“警示價”以來，社會民眾反映主要為“拍牌難度加大，老百姓很難拍中”，“滬車牌拍牌幾乎成為‘黃牛產(chǎn)業(yè)”，“黃牛代拍價格水漲船高”，等等。許多競拍者競拍半年甚至一年以上依然未能拍中，購車者由于拍不中牌導(dǎo)致新車閑置的也不在少數(shù)，不少競拍者不得不花費數(shù)萬元尋求“黃牛”代拍，實屬無奈之舉。可見，設(shè)置“警示價”拍牌只解決了拍賣價格過高問題，上海市民并未從中得到實惠，尤其是普通老百姓由于多支付了“黃牛費”，在心理上對此政策也難以認(rèn)同，這在一定范圍內(nèi)造成較大的社會負(fù)面影響。

二、現(xiàn)行滬車牌拍賣存在的主要問題

通過上述對現(xiàn)行滬車牌“警示價”拍賣政策的分析可以看出，該政策確實在抑制滬車牌拍賣價格過快上漲方面效果明顯。但該政策實施以來也暴露出一些缺陷和問題，其主要問題是：

（一）公平性有欠缺，滋生壯大了“黃牛代拍”產(chǎn)業(yè)

所謂“拍賣”，應(yīng)該是在公平的環(huán)境中進(jìn)行市場的選擇，“價高者得”。但實施“警示價”以來，能否中標(biāo)的關(guān)鍵已由“價高者得”轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬W(wǎng)速、眼速、腦速、手速”的比拼，出價高不一定拍得到，還需要考量拍牌的設(shè)備（電腦性能、網(wǎng)絡(luò)帶寬）、投標(biāo)人的經(jīng)驗和技巧（分析判斷、操作速度）和運氣成分等，“警示價”的設(shè)置實際上是為投標(biāo)者設(shè)置了一道不公平的起跑線，有人在前，有人在后。另一方面，由于公平性的欠缺，更是滋生壯大了“黃牛代拍”產(chǎn)業(yè)。“黃牛”由于在拍牌設(shè)備和經(jīng)驗技巧方面比普通投標(biāo)人更有優(yōu)勢，相對而言其中標(biāo)率也較高，以致普通投標(biāo)人不得不尋求“黃牛代拍”。甚至有的“工薪族”由于掌握了拍牌的技巧和方法，則把拍車牌作為自己的“第二職業(yè)”。據(jù)東方早報報道，目前“黃牛代拍”平均價為8000元左右，最高可達(dá)2萬元甚至更高，“代拍黃牛”月收入達(dá)數(shù)萬元，賺得盆滿缽滿。

（二）科學(xué)性有欠缺，浪費了大量的社會時間和經(jīng)濟成本

根據(jù)目前滬車牌拍賣政策，每月滬車牌拍賣需花費1小時時間，按照每人1小時時間（尚未計入準(zhǔn)備時間）計，2013年拍牌全年共花費325 324人時，2014年花費1 171 562人時，2015年僅前四個月就花費486 415人時。可以說拍牌政策占用了社會巨大時間和人力成本。另一方面，按規(guī)定投標(biāo)人每月參與投標(biāo)，無論成功與否，均需支付100元/次的手續(xù)費。據(jù)此統(tǒng)計，2013年拍牌手續(xù)費全年為3253萬元；2014年手續(xù)費全年為1.17億元；2015年僅前四個月手續(xù)費就達(dá)到了4864萬元。值得注意的是，拍牌手續(xù)費并未納入滬車牌拍賣收入所得，據(jù)有關(guān)部門解釋，該部分費用由拍賣公司“主要用于拍牌系統(tǒng)的軟件開發(fā)、升級、維護(hù)，以及服務(wù)器擴容等運營成本”。但每年過億元的費用用于拍牌系統(tǒng)升級維護(hù)和運營成本顯然是難以讓人信服的。相對于一般拍賣品，機動車額度拍賣具有顯著的政策性和特殊性，手續(xù)費的計算不應(yīng)按一般拍賣來進(jìn)行。而拍賣手續(xù)所得也應(yīng)納入滬車牌收入，進(jìn)行社會公開，接受社會監(jiān)督。

（三）穩(wěn)定性有欠缺，影響了正常的供需關(guān)系

分析表明，市場擔(dān)憂警示價取消和價格上漲的預(yù)期是導(dǎo)致投標(biāo)人數(shù)劇增和中標(biāo)率下降的重要原因。滬車牌拍賣設(shè)置“警示價”以來，由于政策缺乏穩(wěn)定性，導(dǎo)致市場一直處于這種預(yù)期之中，客觀上推動了投標(biāo)人數(shù)的急劇增加，引起“恐慌性拍牌”。以2015年為例，目前已公布了一季度和二季度設(shè)置“警示價”，但從三季度開始是否設(shè)置“警示價”尚未公布，而政策的公布往往只提前不到一個月，無法留給市場足夠的緩沖時間，引發(fā)市場對后續(xù)滬車牌拍賣價快速走高的擔(dān)憂和預(yù)期，吸引潛在投標(biāo)者提前拍牌計劃，集中進(jìn)場拍牌。因此，當(dāng)前滬車牌設(shè)置“警示價”拍賣政策一直未能穩(wěn)定，給市場帶來不好的預(yù)期，影響了正常的供需關(guān)系，刺激了投標(biāo)者集中進(jìn)場。

三、雙重優(yōu)化——借鑒其他城市汽車額度控制的做法

為控制汽車保有量的激增，目前有北京、上海、廣州、貴陽、天津、石家莊、杭州和深圳8個城市實施汽車額度控制政策。其中幾種典型做法為：一是“搖號”，如北京、貴陽，符合條件的個人或單位通過“搖號”程序無償獲得牌照指標(biāo)，并對久搖不中者采取提高中簽率等措施；二是“競價”，如上海，完全通過拍賣方式有償獲得牌照；三是“有償競拍+無償搖號”，如廣州、杭州、天津、深圳等，對一定比例的增量配置指標(biāo)進(jìn)行有償競拍，一定比例的增量配置指標(biāo)進(jìn)行無償搖號。分析三種做法即三種方案，筆者認(rèn)為：第一種“搖號”方式公平惠民，但違背市場規(guī)律，易引發(fā)“全體搖號”，導(dǎo)致中簽率低、上號難；第二種“競價”方式發(fā)揮了市場經(jīng)濟杠桿作用，但易產(chǎn)生非理性競價，導(dǎo)致價格過快上漲，滋生了“黃牛”產(chǎn)業(yè)；第三種“有償競拍+無償搖號”方式相對而言兼顧了公平惠民和經(jīng)濟杠桿作用，是折中措施，成為大多數(shù)城市的選擇。因此，第三種方案值得借鑒和吸收。

四、它山之石可以攻玉——優(yōu)化建議

目前，滬車牌拍賣采用單位和個人分開拍賣的方式進(jìn)行，對個人競拍設(shè)置“警示價”控制價格，對單位競拍則無“警示價”限制，這實際上已類似“競拍+搖號”的方式。基于上述的分析，建議取消滬車牌個人競拍設(shè)置“警示價”拍賣方式，采用固定價格搖號方式取代，即改“限價拍賣”為“定價搖號”。

（一）“定價搖號”政策描述

“定價搖號”即每月由政府根據(jù)市場及機動車控制目標(biāo)等確定當(dāng)月滬車牌“控制價”（例如設(shè)置為警示價或近期平均成交價），對符合條件的申請者進(jìn)行程序搖號，并公布中簽者和中簽率。申請者無需進(jìn)行網(wǎng)上競價操作，無需支付或僅支付少量的搖號手續(xù)費。搖號中簽者支付統(tǒng)一的當(dāng)月滬車牌“控制價”。對久搖未中者采取提高中簽率的措施，例如采用階梯中簽率方式，6次未中者提高一定比例中簽率，9次未中再次提高一定比例中簽率等。同時建議允許個人參加現(xiàn)行無“警示價”競拍，以滿足迫切需要上牌且對價格不敏感的競價者，但應(yīng)該嚴(yán)格限制滬車牌非理性競價和投機，以及設(shè)置個人參加無“警示價”競拍的準(zhǔn)入條件等。

（二）可行性分析

前文分析表明，現(xiàn)行“警示價”拍賣成交價范圍集中在很小的價格區(qū)間內(nèi)，其實際產(chǎn)生的結(jié)果與定價類似。采用“定價搖號”方式不會減少現(xiàn)行滬車牌拍賣收入，但在以下方面具有明顯優(yōu)勢：

1.做到了公平公正，從制度上完全杜絕了“黃牛代拍”。“定價拍賣”方式能否中簽完全取決于運氣和幾率，與設(shè)備和競價者完全無關(guān)，對參與者能做到完全平等，從根本上遏制住了“黃牛代拍”產(chǎn)業(yè)，徹底消除“警示價”拍賣政策所造成的最大弊端。

2.節(jié)約了大量的人力時間和經(jīng)濟成本。由于“搖號”方式并不需要個人進(jìn)行操作，節(jié)約了大量的人力和時間成本；且程序簡單，可節(jié)省現(xiàn)在數(shù)目巨大的“拍牌手續(xù)費”。

3.有效調(diào)節(jié)了供需關(guān)系。設(shè)置“控制價”，既能避免滬車牌價格過快上漲，又可施惠于百姓，而且能通過價格杠桿控制投標(biāo)人數(shù)，提高中簽率。同時能傳遞穩(wěn)定的市場信號，避免價格不穩(wěn)定的預(yù)期影響正常的供需關(guān)系。

4.限定條件允許個人參加現(xiàn)行無“警示價”競拍，既能滿足一定的市場需求，也能體現(xiàn)出政策的靈活度。

當(dāng)然，“定價搖號”制度的實施還需要修訂完善相關(guān)政策并制訂相關(guān)配套措施，例如修訂《上海市非營業(yè)性客車額度拍賣管理規(guī)定》等。因此，作好追蹤決策還需要科學(xué)的“頂層設(shè)計”的過程。

五、結(jié)語

綜上所述，根據(jù)對滬車牌設(shè)置“警示價”拍賣以來成交情況進(jìn)行回溯分析，從追蹤決策的視角提出建議，改“限價拍賣”為“定價搖號”。這樣既可從根本上杜絕“黃牛代拍”產(chǎn)業(yè)，糾正原政策的弊端，也可以節(jié)約大量的社會人力和時間成本，更能有效調(diào)節(jié)滬車牌市場供需關(guān)系，真正做到公開公平公正，從而有利于最廣大的人民群眾的根本利益。

責(zé)任編輯：張 煒