論高校教師學(xué)術(shù)道德保障機(jī)制的構(gòu)建

伍新德　張人崧

[摘 要]近年來(lái)，高校頻頻出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范事件，不利于我國(guó)科學(xué)研究良好氛圍的建立和科技創(chuàng)新活動(dòng)的飛速發(fā)展。反對(duì)學(xué)術(shù)失范，打擊學(xué)術(shù)腐敗，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，發(fā)揮學(xué)術(shù)道德作用，是推進(jìn)科技創(chuàng)新的重要任務(wù)，也是提高教師職業(yè)道德，保障學(xué)術(shù)活動(dòng)有序進(jìn)行的有效途徑。

[關(guān)鍵詞]高校；學(xué)術(shù)道德；保障機(jī)制

[中圖分類(lèi)號(hào)]G640

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1671- 5918（ 2015） 08- 0009 - 02

doi：10. 3969/j.issn.1671- 5918. 2015. 08- 005

[本刊網(wǎng)址]http：//www.hbxb.net

學(xué)術(shù)道德是教師職業(yè)道德的重要組成部分，它是學(xué)術(shù)活動(dòng)的基本倫理規(guī)范。隨著我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的發(fā)展和科教興國(guó)戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，我國(guó)高校學(xué)術(shù)氛圍活躍，學(xué)術(shù)成果豐碩，呈現(xiàn)百花齊放的局面。近年來(lái)，縱使國(guó)家各級(jí)政府部門(mén)出臺(tái)了若干學(xué)術(shù)規(guī)范文件，但是，高校教師頻頻出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范事件，諸如抄襲、剽竊學(xué)術(shù)作品、課題申報(bào)弄虛作假等等，失范者涉及范圍廣、領(lǐng)域多，甚至是一些知名學(xué)者教授也被卷入學(xué)術(shù)失范事件，社會(huì)影響極壞。高校教師頻發(fā)的學(xué)術(shù)失范事件，對(duì)整個(gè)高校教師群體利益造成了嚴(yán)重傷害，因此，國(guó)家在建立各種學(xué)術(shù)規(guī)范的同時(shí)，更需加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育與建設(shè)，引導(dǎo)高校教師從他律走向自律，方能從根本上保障整個(gè)高校體系的正常學(xué)術(shù)秩序。

一、學(xué)術(shù)道德的內(nèi)涵

學(xué)術(shù)道德，指從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的主體在進(jìn)行學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（審）、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)的過(guò)程中，以及在活動(dòng)結(jié)果中處理個(gè)人與他人、個(gè)人與社會(huì)等關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則，同時(shí)也包括學(xué)術(shù)操守和個(gè)人品德的基本要求。它具有鮮明的職業(yè)性、突出的自律性等特點(diǎn)。學(xué)術(shù)道德失范是以學(xué)術(shù)道德規(guī)范的存在為前提的。同其它道德規(guī)范一樣，學(xué)術(shù)道德規(guī)范是學(xué)者社會(huì)生活規(guī)范的一種，它通過(guò)風(fēng)俗、習(xí)慣、輿論、良心等來(lái)維護(hù)與調(diào)節(jié)人們的行為并被學(xué)術(shù)界認(rèn)可的規(guī)范要求，是學(xué)術(shù)道德的核心內(nèi)容。教育部頒布的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》從“基本規(guī)范”、“學(xué)術(shù)引文規(guī)范”、“學(xué)術(shù)成果規(guī)范”、“學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范”、“學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范”等五個(gè)方面對(duì)科研活動(dòng)的學(xué)術(shù)道德進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)范。相對(duì)來(lái)說(shuō)，學(xué)術(shù)道德失范主要是指學(xué)術(shù)人在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則的缺失。

二、高校教師學(xué)術(shù)道德失范的表現(xiàn)

（一）制度層面的學(xué)術(shù)失范行為

制度層面的學(xué)術(shù)失范行為主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是評(píng)審制度有失公平，項(xiàng)目評(píng)審問(wèn)責(zé)機(jī)制的缺陷導(dǎo)致監(jiān)督體制不到位等出現(xiàn)了學(xué)術(shù)腐敗的現(xiàn)象。部分學(xué)術(shù)研究者為追求個(gè)人或小集團(tuán)的利益，在項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)審，成果評(píng)定、獎(jiǎng)勵(lì)等程序上違規(guī)操作，濫用職權(quán)、工作之便，形成評(píng)審“關(guān)系圈”、評(píng)價(jià)“親友團(tuán)”、“利益聯(lián)盟”，從而在各級(jí)各機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)活動(dòng)領(lǐng)域中出現(xiàn)了各種形式的不道德行為和欺騙行為，隨著后續(xù)問(wèn)責(zé)機(jī)制的監(jiān)督不到位，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)虛擬化，還陸續(xù)出現(xiàn)違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律法規(guī)的利益行為。二是高校教師職稱(chēng)評(píng)聘時(shí)，學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)頻頻出現(xiàn)違規(guī)行為。每年評(píng)職稱(chēng)時(shí)，評(píng)委都對(duì)評(píng)審對(duì)象握有“生死大權(quán)”，為了爭(zhēng)取晉升指標(biāo)，更大限度的追求個(gè)人利益，評(píng)審對(duì)象會(huì)根據(jù)學(xué)術(shù)道德不良評(píng)委的要求暗里送錢(qián)送物，以達(dá)晉升之目的。

（二）道德層面的學(xué)術(shù)失范行為

道德層面的失范行為主要有抄襲剽竊、篡改數(shù)據(jù)、偽造證明、學(xué)術(shù)“槍手”、研究成果的無(wú)償占有等等。為了“學(xué)術(shù)創(chuàng)作”，不少學(xué)者，甚至是知名的專(zhuān)家、博士、教授也參與到剽竊行列來(lái)，以高超的“技藝”移花接木、修改數(shù)據(jù)、改頭換面，其抄襲行為不僅給學(xué)生、后輩學(xué)者一個(gè)負(fù)面的“榜樣”例子，還給社會(huì)文化的和諧發(fā)展造成了不良的影響。再則，一些高校領(lǐng)導(dǎo)則利用職權(quán)之便要求他人做學(xué)術(shù)“槍手”，為其寫(xiě)論文、申報(bào)課題，偽造學(xué)術(shù)證明，欺世盜名，以權(quán)謀私，搖身一變，成為名氣響當(dāng)當(dāng)?shù)摹皩W(xué)術(shù)人”。第三，一些研究生導(dǎo)師、專(zhuān)家學(xué)者利用自己的名氣以及關(guān)系申請(qǐng)了一大堆各種級(jí)別的科研項(xiàng)目，但是為了私利，要求自己的學(xué)生或他人來(lái)完成，學(xué)術(shù)成果最終歸自己所有。還有部分專(zhuān)家學(xué)者以自身名氣和關(guān)系圈的優(yōu)勢(shì)署名第一作者發(fā)表論文，這種在學(xué)術(shù)界無(wú)償占有他人研究成果的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。

（三）技術(shù)層面的學(xué)術(shù)失范行為

技術(shù)層面的學(xué)術(shù)失范行為主要包括成果的署名、引注、符號(hào)的使用以及文體形式等操作技術(shù)上的不規(guī)范。這種失范現(xiàn)象主要表現(xiàn)在論文的低水平重復(fù)、粗制濫造，一稿多投或一稿多發(fā)。由于對(duì)教師評(píng)聘職稱(chēng)的論文發(fā)表數(shù)量作了硬性規(guī)定，評(píng)聘職稱(chēng)的競(jìng)爭(zhēng)激烈性使得部分教師為追求發(fā)表數(shù)量，把自己發(fā)表過(guò)的論文在字?jǐn)?shù)或表述方式上稍作修改，與其他學(xué)者合作發(fā)表向不同期刊投發(fā)，從而經(jīng)常出現(xiàn)重復(fù)投稿的現(xiàn)象。其他期刊受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)，仍然同意其論文一稿多發(fā)。這些違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為在高校內(nèi)部以及學(xué)術(shù)界并未得到重點(diǎn)關(guān)注，甚至部分評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)該行為予以了容忍。長(zhǎng)期以來(lái)，這種道德失范的現(xiàn)象直接催生了大量學(xué)術(shù)泡沫，學(xué)術(shù)領(lǐng)域充斥著大量低級(jí)重復(fù)的學(xué)術(shù)成果，其學(xué)術(shù)價(jià)值嚴(yán)重縮水。

三、構(gòu)建高校教師學(xué)術(shù)道德保障機(jī)制的有效途徑

（一）高校需實(shí)行學(xué)權(quán)與政權(quán)分離制度，使學(xué)術(shù)道德呈法制化管理

目前，高校職稱(chēng)評(píng)定、申報(bào)課題、成果鑒定、科研經(jīng)費(fèi)分配等方面都存在著“評(píng)審”關(guān)系圈、利益聯(lián)盟等行政權(quán)力干預(yù)的現(xiàn)象。如項(xiàng)目申報(bào)要成功，就要默認(rèn)程序中的“潛規(guī)則”，署名黨政領(lǐng)導(dǎo)或者博導(dǎo)、碩導(dǎo)等，在申請(qǐng)同一項(xiàng)目的課題中，更多地傾向于行政領(lǐng)導(dǎo)或者博導(dǎo)等等。就連黨政管理人員的評(píng)聘和評(píng)價(jià)，多多少少都與著作、論文、科研項(xiàng)目等聯(lián)系在一起。為了營(yíng)造健康的學(xué)術(shù)環(huán)境，規(guī)范研究人員的學(xué)術(shù)道德行為，教育部發(fā)布了諸如《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見(jiàn)》和《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》等法規(guī)。雖然，這些法規(guī)對(duì)高校的學(xué)術(shù)行為起著一定的約束作用，但是高校內(nèi)部缺乏相應(yīng)的部門(mén)貫徹落實(shí)并監(jiān)督到位。社會(huì)現(xiàn)行的法律和部分學(xué)術(shù)方面的法規(guī)之間缺乏有效的保障，高校在處理學(xué)術(shù)失范方面的行政法規(guī)應(yīng)以法律的形式加以確認(rèn)。

（二）加大學(xué)術(shù)道德教育力度，發(fā)揮學(xué)術(shù)道德自律作用

開(kāi)展形式多樣的學(xué)術(shù)道德教育活動(dòng)，不但可以加強(qiáng)對(duì)高校師生的學(xué)術(shù)道德教育和職業(yè)倫理教育，還可以培養(yǎng)師生的誠(chéng)信教育，更好地發(fā)揮學(xué)術(shù)道德的作用，遏制學(xué)術(shù)失范行為。學(xué)術(shù)道德教育的形式和途徑多種多樣，在立足本國(guó)、本校實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，可借鑒和參考國(guó)外高校對(duì)于師生學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)和學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。如美國(guó)許多大學(xué)都十分重視對(duì)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育，并有著嚴(yán)格的規(guī)定。例如，美國(guó)曼哈頓學(xué)院明確規(guī)定了學(xué)生、教師和校方在堅(jiān)持學(xué)術(shù)誠(chéng)信上的責(zé)任。又如瑞典的高校，則把學(xué)術(shù)道德教育列入新生教育課程中，嚴(yán)厲打擊學(xué)術(shù)研究中的弄虛作假行為，一旦發(fā)現(xiàn)在未來(lái)的學(xué)習(xí)研究中有欺騙行為，將進(jìn)行紀(jì)律的懲處，同時(shí)禁止使用大學(xué)的任何教學(xué)設(shè)施。

（三）建立學(xué)術(shù)打假機(jī)構(gòu)，完善高校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制

為了營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)誠(chéng)信環(huán)境，遏制學(xué)術(shù)失范行為，高校要重視出臺(tái)整治學(xué)術(shù)失范行為制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的學(xué)術(shù)打假管理機(jī)構(gòu)，建立正當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)程序，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，是加強(qiáng)學(xué)術(shù)人員自律，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)打假機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)和約束等功能的有效措施。美國(guó)、俄羅斯、亞洲多國(guó)以及西歐等國(guó)都采取設(shè)立打假管理機(jī)構(gòu)的做法，或者由學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、基金委員會(huì)建立適合自己國(guó)情的學(xué)術(shù)打假管理機(jī)構(gòu)，借鑒國(guó)外高校的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)高校根據(jù)本校特點(diǎn)可建立獨(dú)立于傳統(tǒng)的科研管理機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)，與其他管理部門(mén)行使同樣的行政權(quán)力。這個(gè)管理機(jī)構(gòu)可包括學(xué)術(shù)打假、學(xué)術(shù)問(wèn)責(zé)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等部門(mén)，參照法律法規(guī)的形式制定有關(guān)學(xué)術(shù)道德的法律規(guī)范，明確對(duì)學(xué)術(shù)失范行為的指導(dǎo)程序和處理原則，對(duì)處理重大學(xué)術(shù)失范事件的處理結(jié)果持最終決定權(quán)。管理范圍包括全體在校師生，管理內(nèi)容涉及（1）建立評(píng)審專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)。通過(guò)隨機(jī)抽取的方式組建學(xué)術(shù)委員會(huì)或?qū)W術(shù)評(píng)價(jià)團(tuán)，在評(píng)審工作中實(shí)行雙盲評(píng)審，避免遴選過(guò)程出現(xiàn)學(xué)術(shù)失范行為，也使評(píng)議專(zhuān)家的組成更加科學(xué)、合理。（2）建立學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)程序。在我國(guó)，一些高校在項(xiàng)目申報(bào)、成果鑒定程序、科研經(jīng)費(fèi)劃撥等環(huán)節(jié)上還處于“暗箱操作”狀態(tài)，建立學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)程序，逐步推進(jìn)專(zhuān)家?guī)戾噙x制度，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、學(xué)術(shù)成果評(píng)優(yōu)、職稱(chēng)評(píng)聘以及科研經(jīng)費(fèi)的下?lián)艿冗^(guò)程進(jìn)行公開(kāi)、透明的操作，發(fā)揮全體師生的監(jiān)督作用，避免評(píng)價(jià)過(guò)程出現(xiàn)舞弊行為。（3）通過(guò)問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)，對(duì)學(xué)術(shù)失范行為的當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查并收集相關(guān)證據(jù)，爾后作出行政處罰或罰金。只有給科研管理機(jī)構(gòu)必要的自主權(quán)，才能保證學(xué)術(shù)研究不受外界的干預(yù)，從而實(shí)現(xiàn)科研管理的公開(kāi)、公平和透明化，有效地遏制學(xué)術(shù)失范行為，保證高校科學(xué)研究的健康可持續(xù)發(fā)展。

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