探究中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的“負(fù)面清單”模式

摘 要：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)于2013年8月22日經(jīng)國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立，9月29日10時(shí)正式掛牌開(kāi)張。試驗(yàn)區(qū)的總面積28.78平方公里，雖然面積雖小，但它設(shè)立的意義卻不可小覷，上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立并不是過(guò)去保稅區(qū)的“升級(jí)版”，而是我國(guó)尋找對(duì)外開(kāi)放新路徑和新模式的試驗(yàn)，體現(xiàn)國(guó)家意志，是我國(guó)以開(kāi)放促改革全局而進(jìn)行的先行先試。同時(shí)也是我國(guó)全面深化改革和擴(kuò)大開(kāi)放的重要舉措。探索建立“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和“負(fù)面清單”管理模式無(wú)疑是上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的一大亮點(diǎn)，這也是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化，贏(yíng)得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)的一次質(zhì)的飛躍。

關(guān)鍵詞：上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)；負(fù)面清單；準(zhǔn)入前國(guó)民待遇

1 探究理論上的“負(fù)面清單”

據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)（UNCTAD）研究，對(duì)于國(guó)民待遇主要分為兩類(lèi)，即準(zhǔn)入后國(guó)民待遇（post-establishment）和準(zhǔn)入前國(guó)民（pre-establishment）。準(zhǔn)入后國(guó)民待遇與準(zhǔn)入前國(guó)民待遇相比，實(shí)行準(zhǔn)入后國(guó)民待遇的東道國(guó)保留著較大的自由裁量權(quán)。準(zhǔn)入前國(guó)民待遇在一定程度上限制了東道國(guó)的自由裁量權(quán)，它可以分為兩種形式：一種是有限的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，即將國(guó)民待遇擴(kuò)及到準(zhǔn)入后和準(zhǔn)入前階段，但是東道國(guó)對(duì)于自由化的程度和步伐以及準(zhǔn)入的條件仍保留著某種程度的控制權(quán)。在聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議的研究看來(lái)，這種方式對(duì)那些希望以漸進(jìn)的方式對(duì)外資準(zhǔn)入實(shí)行自由化的國(guó)家比較適合。二是全面的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇。即除通過(guò)“負(fù)面清單”（negative list）方式來(lái)保護(hù)某些產(chǎn)業(yè)及活動(dòng)外，在準(zhǔn)入階段給予國(guó)民待遇的承諾原則上擴(kuò)及所有的外國(guó)投資者。這種方法大大縮小了東道國(guó)的自由裁量權(quán)，在很大程度上限制了東道國(guó)控制外資準(zhǔn)入的傳統(tǒng)的權(quán)利。目前，在國(guó)際貿(mào)易與投資協(xié)定中，有兩種義務(wù)承諾模式：第一種為肯定清單模式，以《與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的總協(xié)定》（GATS）為代表，這種模式下當(dāng)事方按照正面清單作出承諾，即對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的范圍作出肯定性承諾。第二種是否定清單模式。這種模式最先由北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）開(kāi)創(chuàng)，負(fù)面清單一旦建立，東道國(guó)在實(shí)施相關(guān)政策時(shí)就會(huì)受到約束，對(duì)透明度要求較高，為此要求披露投資和貿(mào)易等有關(guān)的法律、法規(guī)、政策信息等都要求透明公開(kāi)，“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”和“負(fù)面清單”模式已經(jīng)成為國(guó)際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢(shì)，這也有利于為企業(yè)創(chuàng)造更加公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，激發(fā)市場(chǎng)主體的活力，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2 上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”的主要內(nèi)容

上海自貿(mào)區(qū)是我國(guó)對(duì)外資管理模式的一大改革，2013年10月1日，上海市政府公布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》。從內(nèi)容上看，《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“負(fù)面清單”），以外商投資法律法規(guī)、《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》等為依據(jù)，列明中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）內(nèi)對(duì)外商投資項(xiàng)目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國(guó)民待遇等不符的準(zhǔn)入措施。負(fù)面清單按照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)及代碼》（2011年版）分類(lèi)編制，包括18個(gè)行業(yè)門(mén)類(lèi)。其中，S公共管理、社會(huì)保障和社會(huì)組織、T國(guó)際組織2個(gè)行業(yè)門(mén)類(lèi)不適用負(fù)面清單。

上海自貿(mào)區(qū)的“負(fù)面清單”同時(shí)列明了外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，禁止（限制）外商投資國(guó)家以及中國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約規(guī)定禁止（限制）的產(chǎn)業(yè)，禁止外商投資危害國(guó)家安全和社會(huì)安全的項(xiàng)目，禁止從事?lián)p害社會(huì)公共利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。此外，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的外資并購(gòu)、外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國(guó)境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定要求 ；涉及國(guó)家安全審查、反壟斷審查的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。至于“港、澳、臺(tái)”投資者在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)參照“負(fù)面清單”執(zhí)行，即其地位視同外資。

總體來(lái)說(shuō)，2013年的負(fù)面清單讓很多人覺(jué)得并不滿(mǎn)意，多數(shù)人認(rèn)為就是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》的翻版。2014年“負(fù)面清單”相對(duì)比2013年的“負(fù)面清單”有所調(diào)整，2014版的“負(fù)面清單”一定程度上提高了開(kāi)放度，增加了透明度，實(shí)現(xiàn)了大幅縮減，其中特別管理措施由原來(lái)的190條調(diào)整為139條，調(diào)整率達(dá)到26.8%。

在擴(kuò)大開(kāi)放方面，取消了14條管理措施，放寬了19條管理措施，共33條管理措施。并形成了進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放的趨勢(shì)，涉及服務(wù)業(yè)14條、制造業(yè)14條，采礦業(yè)2條，建筑業(yè)1條一共31條措施，但涉及金融業(yè)的開(kāi)放力度仍然不明顯。正如有人所說(shuō)，不管是2013年的“負(fù)面清單”還是2014年的“負(fù)面清單”，目前來(lái)看，只是個(gè)形式概念，其形式意義大于實(shí)質(zhì)意義。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》刊文指出：“自貿(mào)區(qū)將改革的主要精力放在了商品的流入流出上，而在資金流方面，盡管已設(shè)立了許多規(guī)章制度，卻尚未看到許多實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。”但是“負(fù)面清單”實(shí)施時(shí)間也比較短暫，我們應(yīng)該側(cè)重的是其背后改革的深意，而不能只看其表面。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，它的影響必將是重大且深遠(yuǎn)的。

3 上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”模式帶來(lái)的 影響

3.1 “負(fù)面清單”與我國(guó)外資三法緊密相關(guān)

為上海自貿(mào)區(qū)提供地方立法保障的是《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》，2014年7月25日獲上海市第十四屆人大常委會(huì)第十四次會(huì)議表決通過(guò)，8月1日起施行。負(fù)面清單列明了國(guó)家規(guī)定的對(duì)外商投資采取的準(zhǔn)入特別管理措施。負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，外商投資企業(yè)的設(shè)立變更實(shí)行備案管理制度，外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制，但是國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)外資投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外。負(fù)面清單之內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制，但是國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)行備案的除外，我國(guó)的外資三法目前主要特點(diǎn)就是實(shí)行審批制度。盡管進(jìn)行多次修訂，但是并沒(méi)有改變其本質(zhì)的審批制度。隨著上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的實(shí)行，外資三法的修改已經(jīng)是迫在眉睫的工作。

3.2 “負(fù)面清單”模式鋪路BIT談判進(jìn)程

2013年7月10日中美第五輪戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話(huà)，中國(guó)同意了采用“負(fù)面清單”的模式進(jìn)行中美雙邊投資協(xié)定談判，中國(guó)將以上海自貿(mào)區(qū)為契機(jī)采取高標(biāo)準(zhǔn)的投資自由化措施融入當(dāng)今的多邊國(guó)際投資規(guī)則制定的進(jìn)程中，待上海自貿(mào)區(qū)成熟之后必然將新的投資管理體制及開(kāi)發(fā)模式復(fù)制到全國(guó)各地。上海自貿(mào)區(qū)的“負(fù)面清單”模式也必為中國(guó)中美雙邊投資協(xié)定、中歐雙邊投資協(xié)定的談判提供更多的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在談判中增加更多的有分量的籌碼。

從準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單兩個(gè)基本原則的接受，某種意義上說(shuō)其實(shí)是中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)互動(dòng)由相對(duì)保守到準(zhǔn)備基本接受?chē)?guó)際規(guī)則的相對(duì)主動(dòng)的轉(zhuǎn)變。上海自貿(mào)區(qū)不只是上海的自貿(mào)區(qū)也是中國(guó)的自貿(mào)區(qū)世界的自貿(mào)區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)其實(shí)就是中國(guó)新一輪改革藍(lán)圖的縮影。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介

王華（1988-），女，漢族，山東臨沂人，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法。