R&D投入分析與對策研究

徐軍　劉立華

摘 要：R&D投入是評價一個國家或地區科技投入、科技活動規模和強度的通用指標，反映一個國家或地區的經濟增長潛力和科學發展的能力。以廣州市白云區為研究對象，通過分析廣州市白云區R&D投入現狀，發現白云區在R&D投入存在的問題，并提出優化R&D投入的政策建議。

關鍵詞：R&D；廣州市；白云區；對策

中圖分類號：F124.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）16-0165-02

研究與發展（research and development，簡稱R&D），旨在科學技術領域為增加知識總量以及運用這些知識去創造新的應用而進行的系統的、創造性的活動，包括基礎研究、應用研究、試驗發展三類活動。R&D投入是評價一個國家或地區科技投入、科技活動規模和強度的通用指標，是提高綜合競爭力的重要基礎，它在很大程度上反映了一個區域的經濟增長潛力和科學發展的能力。本文通過對廣州市白云區R&D資源現狀的分析，發現白云區在R&D投入存在的問題，進而實現合理配置有限的R&D資源，確定合理的區財政科技投入力度。

一、廣州市白云區R&D投入的現狀

（一）R&D經費投入狀況

從R&D經費總量和投入強度來看，2013年白云區全社會R&D投入為12.28億元。R&D經費占國內生產總值的比重（R&D/GDP）是衡量一個國家或地區科技競爭力的核心指標，白云區2013年全社會R&D占GDP比重是0.92%，遠低于廣州市的1.9%和廣東省的2.25%。

從R&D經費來源看，隨著企業自主創新意識不斷提高，企業研發投入增強。2013年白云區規模以上工業企業R&D投入為6.64億元，占全社會R&D總投入的54.1%，企業專利申請數為638件，同比增長13.32%，其中發明專利申請量為210件，同比增長25%；區財政科技經費投入由2011年0.9651億元增加至2013年1.1241億元，未形成穩定的增加機制，在全市占比呈下降趨勢。

從R&D活動類型看，白云區規模以上的工業企業基礎研究、應用研究、試驗發展支出分別為0億元、0.0082億元、6.6356億元，98.8%的經費集中在試驗發展，這一結構反映出基礎研究、應用研究投入不足，企業研發活動主要為了獲取新產品、新工藝、新服務等內容，但基礎研究是新知識、新發明產生和創造的源泉，是保障國家科技長期發展和國家競爭力的重要基礎，加大原創性和具有長遠意義的研發投入力度，對提高區自主創新能力十分必要，今后這方面投入仍然有待提高。

（二）R&D人員投入現狀

R&D 人員是指直接從事研究與發展（R&D） 的所有人員以及為其提供直接服務的人員，諸如研究與發展（R&D）經理、管理人員及全體辦事人員。白云區R&D活動人員中，直接從事研究工作人員僅占其中的16.66%，企業設立科技機構的人員中，碩士以上人才僅占其中的8.45%，2013年研究人員數與2012年相比減少了35.6%。

（三）R&D產出情況

2013年，白云區獲得廣東省科學技術獎16項、廣州市科學技術獎7項，區內企業獲得國家科技計劃項目立項9項。全區專利申請數量為3 982項，授權專利為2 922項。高新技術企業分別占全區專利申請量和授權量的18.13%和18.14%，其中有效發明專利數264項，規模以上工業企業專利申請量占全區專利申請量的16.02%，其中發明專利申請量為210項。

二、廣州市白云區R&D投入存在的問題

（一）研發機構偏少，高層次人才缺乏

截至2013年底，白云區469家規模以上工業企業中，僅有46家企業設有科技機構，占區規模工業企業9.81%；截至目前區企業只有24家有工程技術研發中心，省級企業重點實驗室也只有3家，企業研發機構偏少導致了區企業整體研發能力較弱。人才是科技創新的主體，高層次人才更是科技創新的領軍力量，根據2013年數據顯示，白云區在創新創業環境方面與先進區縣相比仍有一些差距，導致區出現人才流失情況，人才特別是高層次人才的缺乏，制約了白云區企業的持續發展。

（二）R&D投入強度偏低，創新能力有待加強

R&D 投入強度，即R&D 的經費支出占GDP 的比重是國際上通用的反映一個國家或地區經濟增長方式和評價科技實力或競爭力核心指標。2013年數據顯示，白云區R&D投入強度為0.92%，低于廣州市水平。一方面，白云區大中型企業少，與其他區的金發科技、廣汽本田等R&D投入巨大的企業相比，白云區規模以上企業R&D投入相對較低。另一方面，白云區小微企業眾多，其中科技型企業數量更是偏少，企業大多處于微利狀態，技術研發本身的不確定性和研發成本高，大大地降低了企業自主創新的積極性，加上部分企業存在著“拿來主義”思想，缺乏長遠的發展目光，生產過程中只是簡單的模仿別的企業的成果，更加造成白云區企業R&D投入偏低。

企業R&D投入偏低，使得白云區企業創新能力較弱，科技成果產出較少，2013年白云區高企平均每家獲得授權專利5件，大幅低于廣州市高企11件的平均水平，僅有49家高新技術企業擁有有效的發明專利，其他均為實用新型專利或外觀設計專利，其中擁有授權歐美日專利數量為零，即使是R&D投入強度較高的高新技術企業，自主創新能力仍然有待提升。

（三） R&D經費投入高度集中于企業，基礎研究、應用研究等投入不足，資源配置不合理

企業成為R&D活動主體地位增強，科研機構與高等院校R&D活動較弱，政府財政資金在發揮財政資金引導作用，鼓勵全社會加大研發投入方面有待加強。

（四）財政科技投入不足，投入形式單一

目前白云區財政科技經費對企業的支持方式為前期資助，在項目結束前已撥付所有經費，投入方式單一，沒能充分發揮企業創新積極性，導致財政科技專項資金沒能充分發揮最大效益。endprint

三、優化R&D投入的對策建議

（一）引導企業加大研發投入，增強自主創新能力

加強R&D優惠政策的宣傳和落實。充分發揮政府的投入引導、政策激勵和組織協調通，加強部門聯動、鎮街作用，進一步加強企業研發費用稅前加計扣除政策、高新技術企業稅收減免和R&D經費補助優惠政策的宣傳和培訓力度，積極引導企業加大R&D投入，規范R&D經費的賬目管理，使企業更順利通過R&D優惠政策申報要求，提高企業加大研究開發經費投入的積極性，同時保障白云區R&D投入統計順利開展。

大力推進企業研發機構建設，改善R&D經費投入結構。白云區R&D經費投入結構不平衡，需進一步加強對基礎研究、應用研究的經費投入。一方面，支持企業建設研發機構，組織企業申報工程研究中心、重點實驗室等研發機構專項，增加研發投入，依托企業研發機構開展研發活動，鼓勵企業開展與自己產品技術相關領域的基礎研究、應用研究。另一方面，充分發揮高校和研究院所的優勢，打造具有原始創新能力的科研平臺。

加大政府資金比重，改善R&D經費來源。因為R&D投入風險性高、收益不確定性，只有在政府大力支持下，技術創新才能穩定可持續發展，在不擠壓企業應占的R&D投入資金來源比重的前提下，進一步加強政府R&D投入力度，增加R&D經費來源中政府資金來源。

加強專利創造工作。完善白云區促進專利授權獎勵辦法，加大對授權專利，特別是發明專利的獎勵，引導區內企事業單位提高專利數量和質量，提升區企事業單位自主創新能力。

（二）加強人才培養和引進，持續提升企業創新能力

大力實施人才強區戰略，以人為本營造培育人才的良好環境和社會氛圍，研究提高科技計劃項目中可用于研發人員經費的比例，加大財政科技專項經費對作為創新主體的人才的扶持力度，激發研發人員的創新積極性，使企業能培養人才、能引進人才、能留住人才。

著力引進海內外高層次創新領軍人才、拔尖人才和創新型緊缺型人才，對企業引進廣州市“領軍人才”“紅棉計劃”資助和“珠江新星”等榮譽的高層次人才，以做好配套扶持工作，充分調動創新人才的積極性和創造性。

優先支持企業開展產學研特別是科技特派員項目，吸引高校和科研院所的優秀科技人才服務企業創新和產業發展，提高產業核心競爭力和區域自主創新能力。

（三）加大財政科技投入，優化科技計劃體系

建立財政科技投入穩定的增長機制。逐年加大財政科技投入，確保區財政科技經費的年增長幅度高于本級財政經常性收入的增長幅度，并確保財政科技經費用于支持技術研究開發及其他科技相關工作，發揮財政科技經費對社會研發投入的帶動作用。

建立科學的財政資金分配體系。建立與區產業結構及R&D經費支出口徑相適應的財政資金分配體系，按有利于增加區R&D投入配置財政科技經費，加大對重點產業企業的科技投入，重點支持生物醫藥、裝備制造、新能源新材料等高新技術產業發展，加快區重點產業集聚發展。

優化財政科技經費投入方式。根據廣州市科技管理陽光再造行動方案，結合白云區實際，修訂白云區科技創新扶持辦法、科技項目管理辦法、科技經費管理辦法，改變現有單一的科技投入方式，引入后補助、政策性補助等新的投入方式，科技計劃項目實行前期資助和后補助相結合的支持方式，主要根據企業的研發投入和研發產出，以后補助方式給予支持，提高財政科技經費對企業研發投入的帶動效應，使企業逐步成為科技投入和技術開發的主體。

配套支持上級重大科技項目。鼓勵區內企業積極爭取上級財政支持的重大科技專項項目，對獲得上級科技部門立項的重大科技項目，由區財政科技專項經費給予一定的配套支持。

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[責任編輯 吳明宇]endprint