政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建研究及應(yīng)用

陳 建

（浙江省防汛物資管理中心，浙江 杭州 310020）

政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建研究及應(yīng)用

陳 建

（浙江省防汛物資管理中心，浙江 杭州 310020）

政府投資建設(shè)項(xiàng)目參與方多、關(guān)系復(fù)雜，存在著大量的風(fēng)險(xiǎn)因素，需要加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。本文簡要介紹了構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的基本方法，并結(jié)合實(shí)例評價(jià)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況，向項(xiàng)目管理者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號。

政府投資項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；指標(biāo)體系

2015年3 月28日，國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部在聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，今年地方兩會，各地方公布的“一帶一路”擬建、在建基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模已達(dá)到1.04萬億元。但是長期以來，項(xiàng)目各參與方缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識，不重視科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理，造成不少項(xiàng)目投資失誤。因此，加強(qiáng)對政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警問題的研究，構(gòu)建科學(xué)高效的政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的重要保障。

1 構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的基本方法

工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。進(jìn)行政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的第一步即要根據(jù)系統(tǒng)收集的信息，識別風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)出一套科學(xué)完善的預(yù)警指標(biāo)體系，對工程實(shí)施活動(dòng)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析、評價(jià)。

1.1 確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的原則

除遵循指標(biāo)的獨(dú)立性、時(shí)效性、規(guī)范性和系統(tǒng)性等原則外，還需要遵循相關(guān)性、全面性、靈敏性、重要性、可操作性和成本效益原則[1]。

1.2 預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路

從階段性、系統(tǒng)性和目標(biāo)性三個(gè)方面識別政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，形成對政府投資項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)的全面透視，在此基礎(chǔ)上通過對各種可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行整合優(yōu)化，初步搭建政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的指標(biāo)體系。

1.3 指標(biāo)權(quán)重的確定方法

在政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系中，各指標(biāo)對政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響大小是不一致的，合理確定評價(jià)指標(biāo)體系在整個(gè)指標(biāo)體系中的權(quán)重是正確評價(jià)政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的關(guān)鍵所在。確定權(quán)重的方法很多，有依據(jù)定性經(jīng)驗(yàn)的德爾菲法、依據(jù)定量數(shù)據(jù)的主成分分析法，還有定性定量結(jié)合的層次分析法。

2 實(shí)例應(yīng)用

2.1 工程概況

工程名稱：省級防汛物資儲備基地；

建設(shè)地點(diǎn)：某市倉儲物流區(qū)；

項(xiàng)目規(guī)模：總用地面積1.6935公頃，總建設(shè)面積13400平方米；

建設(shè)內(nèi)容：防汛搶險(xiǎn)抗旱物資儲備倉庫、防汛物資配送業(yè)務(wù)用房、產(chǎn)品展示用房、附屬配套綜合用房；

項(xiàng)目建設(shè)期：39個(gè)月；

資金及來源：經(jīng)發(fā)改委批復(fù)的總概算為7641萬元，由省級財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金解決；

建設(shè)單位：某省級事業(yè)單位。

2.2 預(yù)警指標(biāo)初選

為了保證所構(gòu)建的工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)具有一定的現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)又能在預(yù)警實(shí)踐中具有可操作性，現(xiàn)結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況具體分析。依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系設(shè)立的原則，并按照工程風(fēng)險(xiǎn)的分類方法，從風(fēng)險(xiǎn)的可控性考慮，將預(yù)警指標(biāo)確定為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)兩大類，并進(jìn)一步從以下幾個(gè)方面來設(shè)計(jì)并構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的綜合指標(biāo)體系。

（1）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因素。政策法律環(huán)境：目前政策法律環(huán)境良好穩(wěn)定；宏觀經(jīng)濟(jì)形勢：目前經(jīng)濟(jì)增長穩(wěn)中趨緩，在合理增長區(qū)間內(nèi)運(yùn)行，即處于“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”；工程所屬行業(yè)的景氣度：本項(xiàng)目屬于非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目，不受行業(yè)景氣程度影響。

（2）市場風(fēng)險(xiǎn)因素：本項(xiàng)目屬于非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目，不受市場風(fēng)險(xiǎn)因素影響。

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素。各參與方技術(shù)力量：設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位都具有一定規(guī)模，而建設(shè)單位缺乏專業(yè)技術(shù)人員；技術(shù)的熟練程度：設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工的參與人員經(jīng)驗(yàn)豐富，而建設(shè)單位管理人員經(jīng)驗(yàn)欠缺；技術(shù)難度：建筑為多層混凝土框架結(jié)構(gòu)，技術(shù)難度低；技術(shù)前景：本工程采用傳統(tǒng)施工技術(shù)，不存在不確定性。

（4）資金風(fēng)險(xiǎn)因素：本項(xiàng)目資金來源為由省級政府財(cái)政，無資金風(fēng)險(xiǎn)。

（5）管理風(fēng)險(xiǎn)因素。管理者的綜合素質(zhì)：建設(shè)單位管理人員綜合素質(zhì)較好，但相對缺乏專業(yè)知識及經(jīng)驗(yàn)；組織機(jī)構(gòu)效能：建設(shè)單位組建工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，并建立了完善的管理機(jī)制。

2.3 預(yù)警指標(biāo)確定及權(quán)重計(jì)算

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的初選結(jié)果，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識別和分析的基本理論，進(jìn)一步分析和篩選預(yù)警指標(biāo)，選擇最主要的風(fēng)險(xiǎn)因素作為實(shí)際采用的預(yù)警指標(biāo)。根據(jù)層次分析法的原理，邀請3名咨詢公司專家和2名建設(shè)單位管理人員對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的重要程度進(jìn)行兩兩比較，得出風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相對重要程度，進(jìn)一步建立判斷矩陣并計(jì)算權(quán)重，計(jì)算結(jié)果匯總?cè)绫?所示。

表1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

2.4 劃分風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級

根據(jù)前文所述的警報(bào)準(zhǔn)則，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況劃分為4個(gè)預(yù)警等級，具體如下：綜合評分在 0-25： 投資風(fēng)險(xiǎn)小 預(yù)警信號為綠旗。

綜合評分在 25-50： 投資風(fēng)險(xiǎn)一般 預(yù)警信號為黃旗。綜合評分在 50-75： 投資風(fēng)險(xiǎn)較大 預(yù)警信號為紅旗。綜合評分在 75-100：投資風(fēng)險(xiǎn)大 預(yù)警信號為雙紅旗。

2.5 評價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況

采用德爾菲法通過問卷調(diào)查的方式獲取各類專家對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況的評價(jià)數(shù)據(jù)，綜合處理后取其算術(shù)平均值作為該風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的綜合評分如表2所示。

表2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)表

綜合評分為 31.51分說明應(yīng)向建設(shè)單位決策者發(fā)出黃旗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號。這表明目前該項(xiàng)目投資建設(shè)總體運(yùn)行一般，還處于受控狀態(tài)，但在施工進(jìn)度、成本控制等方面應(yīng)引起建設(shè)單位的重視。

3 結(jié)束語

為實(shí)現(xiàn)政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理，除了科學(xué)構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系外，還必須建立和運(yùn)行預(yù)警系統(tǒng)，事先監(jiān)測工程實(shí)施過程中的潛在危機(jī)，向管理者及時(shí)發(fā)出警報(bào)，提醒其采取有效的防范與調(diào)整措施，降低工程風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用。通過本文的研究，對政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目管理領(lǐng)域的普及有所裨益。

[1]陳赟.工程風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京：人民交通出版社，2008.110-111.

[2]區(qū)明德.政府投資建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)研究[D].重慶：重慶大學(xué)，2009.

[3]陳建華.政府投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].山東：山東大學(xué)，2012.

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1007-6344（2015）06-0041-01