新常態下地質勘查資質監督管理對策研究

周 鑫，汪恩滿，王兆豐，劉曉東

(1.中國國土資源經濟研究院，北京 101149；2.國土資源部信息中心，北京 100812；3.新疆維吾爾自治區國土資源廳，新疆 烏魯木齊 300042)

新常態下地質勘查資質監督管理對策研究

周 鑫1，汪恩滿1，王兆豐2，劉曉東3

(1.中國國土資源經濟研究院，北京 101149；2.國土資源部信息中心，北京 100812；3.新疆維吾爾自治區國土資源廳，新疆 烏魯木齊 300042)

2010～2014年，國土資源部、各省(區、市)國土資源主管部門組織開展了地質勘查資質的監督管理工作，取得了較好的成效。通過監督檢查，為加強勘查活動管理，維護勘查市場秩序，提高地質勘查質量，促進地質勘查行業發展，發揮了非常重要的作用。本文簡要介紹了當前地質勘查資質登記情況和監督管理工作，對資質證書變更、注銷不及時、不按照從業范圍的要求開展工作、不重視地質勘查質量管理工作、年度執業報告質量不高、上報滯后等問題進行了分析，最后從強化教育培訓，提高監督管理人員的業務水平和能力、加強監管力度，創新監督檢查的手段和方式、重視質量管理，切實保障和維護地質勘查工作質量、充實基層力量，充分發揮基層國土資源主管部門的作用等方面提出了新常態下加強地質勘查資質監督管理的對策和建議。

新常態；地質勘查資質；監督管理；對策

1 地質勘查資質概況

2008年3月3日，國務院公布《地質勘查資質管理條例》(國務院令第520號，以下簡稱《條例》)，自2008年7月1日起施行至今，國土資源部共開展了15次部地質勘查資質集中受理審查工作。截至2014年底，我國共有地質勘查資質單位2574家[1]。根據持有的最高資質等級統計，單位資質構成如下：甲級資質單位1106家，乙級資質單位744家，丙級資質單位724家(圖1)。

我國共有甲、乙、丙三級13類地質勘查資質7336項，等級資質構成如下：甲級資質2658項，占36.2%；乙級資質2800項，占38.2%；丙級資質1878項，占25.6%。全國地勘單位資質類別構成：區域地質調查396個，占5.4%；海洋地質調查16個，占0.22%；石油天然氣礦產勘查4個，占0.05%；液體礦產勘查660個，占9%；氣體礦產勘查276個，占3.76%；固體礦產勘查1925個，占26.24%；水文地質、工程地質、環境地質調查1028個，占14.01%；地球物理勘查773個，占10.54%；地球化學勘查364個，占4.96%；航空地質勘查5個，占0.07%；遙感地質調查84個，占1.15%；地質鉆(坑)探1344個，占18.32%；地質實驗測試461個，占6.28%(圖2)。

圖1 全國地質勘查單位資質構成

圖2 全國地質勘查單位資質類別構成

2 地質勘查資質監督管理工作概述

為貫徹落實《條例》，2010年1月，國土資源部印發《地質勘查資質監督管理辦法》(國土資發〔2010〕14號，以下簡稱《辦法》)，進一步明確了各級國土資源主管部門地質勘查資質監督管理的職權，對地質勘查資質監督檢查的內容、形式、程序及要求作了進一步細化。經過5年的時間，資質檢查基本覆蓋了具有資質的單位。

2.1 監督檢查內容和方式

根據《辦法》的規定，地質勘查資質監督檢查的內容重點有以下幾個方面：持有的資質有效期限；現有資質能力和條件與規定的資質類別和資質等級標準是否符合；資質證書的變更、補證、注銷，延續和重新申請等手續是否及時履行；跨資質類別，越資質等級開展地質勘查工作；提供虛假、偽造地質勘查報告；地質勘查項目轉包；資質外借或掛靠；為尚未取得勘查許可證、采礦許可證的項目開展地質勘查工作[2]。

地質勘查資質監督檢查以抽查工作為主，每一年度抽查的比例，要達到在所在行政區域內開展地質勘查工作的單位總數的25%。

2.2 地質勘查資質備案

地勘單位到所在行政區外的其他省(區、市)開展地質勘查工作的，依據《辦法》規定，應填寫《地質勘查資質備案登記表》，向項目工作區所在地的省級國土資源主管部門進行資質備案，然后開展地質勘查工作。

根據《全國地質勘查單位執業信息報備系統》顯示，2014年地勘單位到所在行政區外的其他省(區、市)完成資質備案的項目，全國共有847個。

2.3 地質勘查執業情況報告

地勘單位應當在每年年初，將上年度《地質勘查單位執業情況報告》分別報送單位所在地和勘查工作所在地的省級國土資源主管部門。持有石油天然氣礦產勘查資質的單位直接報送國土資源部。省級國土資源主管部門匯總各單位報送的上年度《地質勘查單位執業情況報告》，然后將本行政區上年度地質勘查資質監督管理工作報告報送國土資源部，其中，還需要將本行政區內甲級資質單位的上年度《地質勘查單位執業情況報告》一并報送。

根據《全國地質勘查單位執業信息報備系統》顯示，截至2014年12月31日，地質勘查單位執業情況報告提交率為74%。

從檢查結果看，大多數地勘單位重視地質勘查資質管理，資質能力與資質條件要求相符，能夠嚴格遵守《條例》及配套文件的規定和要求，依法、依規從事相應的地質勘查活動，及時認真地進行資質備案和執業情況填報，履行相應的法定責任和義務。

3 監督檢查中存在的問題

五年來，通過監督檢查，各地在地質勘查資質監督管理工作中積累了豐富的經驗，大多數地勘單位能夠嚴格遵守地質勘查管理的相關規定，在資質使用和維護上表現良好，但也發現部分地勘單位在資質的維護和管理上存在一些問題。

3.1 資質證書變更、注銷不及時

在監督檢查工作中，發現少數地勘單位在單位名稱、住所和法定代表人變動后，沒有及時提交地質勘查資質變更申請，其中，最突出的是變更單位法定代表人和住所兩種情形。另外，還有部分單位先是取得了省(區、市)里頒發的乙級或丙級地質勘查資質，然后又取得了部里頒發的甲級地質勘查資質，但是沒有及時到原審批機關提交注銷低級別資質的申請，存在著兩級資質重復現象。

3.2 不按照從業范圍的要求開展工作

部分地質勘查單位沒有依照《地質勘查單位從事地質勘查活動業務范圍規定》(國土資發〔2010〕86號)要求進行地質勘查活動，有跨資質類別和資質等級進行勘查的現象發生。有的地勘單位未依據所取得的資質類別進行地質勘查工作，取得某一類別的地質勘查資質后，開展多種工作方法與手段的地質勘查工作，跨資質類別，超勘查活動從業范圍。例如，某單位僅是持有地球物理勘查資質，卻開展固體礦產勘查工作。

3.3 地質勘查質量管理意識不夠

部分地勘單位內部管理制度落實不到位，特別是質量管理意識不強，總工辦履職把關不夠嚴；還有一些地勘單位內部質量檢查制度不健全，雖然建立了質量管理體系，且取得了質量管理體系認證證書，但在實際工作中并未完全落實；檢查中發現個別地勘單位的地勘項目原始資料編錄不規范、不完整，存在一定程度上的“走過場”現象；個別地勘單位承擔勘查項目過多，技術力量明顯與項目要求的能力不符，鉆探地質編錄采取“回憶錄”式編錄，一個地質工作人員負責幾個鉆孔的編錄工作，不能做到邊鉆進邊編錄。

3.4 年度執業報告質量不高、上報滯后

一些地勘單位對年度執業情況報告填報工作缺乏重視，理解不透徹，地勘單位執業情況和行業統計沒有專人管理，上報的統計報表年度差別大、存在問題多；對地質勘查報備系統操作不夠熟練，未按照規定及時上報，或提交的報告質量不高，內容不全面，影響了地勘資質監督管理工作的正常開展。對于某些地勘單位不按時提交《地勘單位執業情況報告》、《地質勘查資質備案登記表》，缺乏對其進行相應處罰的措施。

4 新常態下加強地質勘查資質監督管理的建議

《條例》自2008年頒布至今，已實施6年，隨著行政審批工作的不斷規范和完善，地質勘查資質管理工作的重點已由審批發證逐步轉移到監督管理上。當前中國經濟發展步入新常態，對地質工作帶來了一系列影響和改變。黨的十八屆三中全會對全面深化改革做出重大部署，從市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用的高度，對進一步深化行政審批制度改革，加快轉變政府職能，提出了新的、更高的要求。

4.1 強化教育培訓，提高監督管理人員的業務水平和能力

隨著地質勘查資質管理工作的逐步規范，地勘行業管理工作的要求越來越高，時常有一些新的要求和標準，但目前由于各種原因，地勘單位及主管部門、省、市、縣國土資源主管部門負責地質勘查資質申報、審批和監督管理的人員，交流輪崗比較頻繁，導致資質管理工作不到位，重審批、輕監管問題還沒有得到根本改變。建議加強對地勘單位及主管部門、省和市、縣國土資源主管部門相關人員的培訓工作，提高地勘資質監督管理人員依法行政的能力與水平，使資質單位和相關人員能夠更好的理解和掌握有關法律、法規和政策的要求，依法持證從事地質勘查活動。

4.2 加強監管力度，創新監督檢查的手段和方式

創新監管手段、落實監管任務，應當成為當前各級監督管理部門需要進行研究的重點和難點。具體運用到監督管理地質勘查資質的工作中，應采取靈活方式區別對待。以往很多部門對加強和創新監督管理方法缺乏研究，對法律、市場和技術手段運用不夠，平時監管不及時、不到位，出現問題則采取突擊式檢查。要進一步提高監督檢查的質量和效率，加強事中事后監管，運用法治的思維和方式，更好的履行資質監管的職能。一是充分應用現代科技技術，開展信息化、網絡化監管，發揮各種層面，尤其是社會公眾的輿論監督作用，定期公開發布地勘單位執業情況信息，對市場主體進行引導，增強經營者自律意識。二是建立科學、規范的抽查制度和不良執業單位黑名單制度，加強對地勘單位的動態監督管理，做到監管和服務同步強化，保護市場主體的合法權益。

4.3 重視質量管理，切實保障和維護地質勘查工作質量

進一步轉變管理理念，促進地勘單位質量管理活動和地質勘查工作質量的持續改進，扭轉“守法成本高、違法成本低”的不合理現象。要強化地勘單位質量管理意識和社會責任意識，加大對地勘單位質量管理體系的建設和合理使用。一是強化質量管理工作的監督與評估機制，采取審核內部質量管理體系、平時例行監督檢查，健全科學的監督管理機制，多措并舉、統籌推進，創造公平法治誠信市場環境。二是加大對勘查項目實施前的合規性和合法性審查。包括項目申請的前期論證，嚴格勘查資質的準入，實現事前的有效控制，明確項目設計審查、野外實地驗收和工作質量檢查要求，實現過程的有效監管[3]。

4.4 充實基層力量，充分發揮基層國土資源主管部門的作用

地質勘查工作以野外工作為主，勘查項目工作區分布、工作環境和條件千差萬別，僅依靠部、省兩級國土資源管理部門的抽查，無法起到對地質勘查資質的實時和動態監管。新形勢下，要做好與地方尤其是市、縣國土資源管理部門的銜接，推動監督管理重心下移。一是針對基層人員少、任務重的現狀，要及時充實基層監管力量，加強基層地質勘查資質監督管理隊伍建設。二是充分調動基層人員的工作積極性，與部、省級國土資源主管部門相互配合，對轄區內地質勘查資質單位進行常規檢查，以及部、省資質監督抽查中發現的問題進行實地核查，切實擴大資質監督管理網絡覆蓋面，形成監管合力。

[1] 國土資源部.2014年度全國地質勘查行業情況通報[R].2015.

[2] 國土資源部.國土資源部關于印發《地質勘查資質監督管理辦法》的通知(國土資發〔2010〕14號)[Z].2010.

[3] 周鑫，王志剛，劉海明.地質勘查資質監督管理問題與對策研究[J].中國礦業，2011，20(9)：46-48.

Research into the countermeasures of supervision and administration of geological exploration qualification under the new normal

ZHOU Xin1，WANG En-man1，WANG Zhao-feng2，LIU Xiao-dong3

(1．Chinese Academy of Land and Resource Economics，Beijing 101149，China；2．Information Center of Ministry of Land and Resources，Beijing 100812，China；3．Department of Land and Resources of Xinjiang Uygur Autonomous Region，Urumqi 830002，China)

From 2010 to 2014，the Ministry of Land and Resources，the land and resources department in provincial (autonomous regional and municipalities) levels supervised and administration the qualification of geological exploration work，which achieved fruitful results.Through supervision and administration，these work played an important role in strengthening the management of exploration activities，maintaining the exploration market order，improving the quality of geological exploration，promoting the development of geological exploration industry.This paper introduces the current situation of registration，supervision and administration work of geological exploitation qualification.We identify some existing problems like in timely cancellation of the qualification certificate practicing exploitation work beyond legal range，attaching not enough importance to quality management，low in the quality of geological exploration annual practicing report，applying qualification behind time.Based on these analysis，we address these proposals：intensify education and training in order to improve the quality of supervision and administration personnel's business level and ability，strengthen supervision and innovate the ways in doing so，value quality management，to guarantee and maintain geological exploration work quality，give full play to the role of administrative department of land and resources in community and rural levels.In the face of new normal，we should promote supervision and administration of the geological exploration work and countermeasures.

new normal；geological exploration qualification；supervision and administration；countermeasure

2015-01-05

周鑫(1983-)，男，河北任丘人，工學碩士，中國國土資源經濟研究院助理研究員，主要從事國土資源產業經濟、地質勘查行業管理研究。

F407.1

A

1004-4051(2015)06-0034-04