我國大型企業原始創新動力

王璐

（1.哈爾濱工程大學經濟管理學院，黑龍江哈爾濱150001；2.中國建設銀行股份有限公司黑龍江省分行，黑龍江哈爾濱150001）

我國大型企業原始創新動力

王璐1，2

（1.哈爾濱工程大學經濟管理學院，黑龍江哈爾濱150001；2.中國建設銀行股份有限公司黑龍江省分行，黑龍江哈爾濱150001）

原始創新是大型企業持續發展的核心，原始創新動力研究對于提高大型企業創新能力乃至增強國家競爭力起著至關重要的作用。建立了向量自回歸模型，通過脈沖響應分析和方差分析反映各動力因素與原始創新活動的動態作用關系，并深入分析動力因素對原始創新活動的貢獻度，研究結果表明各動力因素對大型企業原始創新活動強度起著不同程度的正向作用。

大型企業；原始創新；動力；VAR模型

原始創新在現代企業的發展壯大過程中扮演著舉足輕重的角色，它是企業持續發展的內在動力，也是增強企業核心競爭力的關鍵手段。原始創新不僅是其他創新活動的基礎，而且可以使首創者在競爭中獲得壟斷地位、獨占市場，進而獲得高額利潤和超額收益的回報。然而在實際中，由于基礎創新風險高、成本大，而模仿性創新及消化吸收創新具有風險小、成本低的優勢，以至于企業缺乏進行原始創新的積極性，原始創新動力明顯不足。

國內外學者相關研究主要集中在原始創新動力對原始創新活動的單向影響作用，沒有揭示原始創新動力與原始創新活動之間相互影響的動態演變過程和特征。本文以大型企業原始創新動力作為研究對象，考慮動力因素對原始創新活動影響可能存在的滯后性，建立向量自回歸（VAR）模型，通過脈沖響應分析和方差分析反映各動力因素與原始創新活動的動態作用關系，并對動力因素對原始創新活動的貢獻度進行深入分析。

1 原始創新動力及相關變量設定

原始性創新具有其獨特內涵的影響因素，可以分為內外兩類因素。結合技術創新單因素驅動論、雙因素驅動論和多因素驅動論，根據國內外學者對創新動力的研究，原始創新的動力主要分為內部創新動力和外部創新動力。

1）內部動力因素。

內部動力主要是指企業內部能夠對原始創新活動產生的驅動力，主要包括企業對創新利潤的追求、企業內部激勵、企業創新文化等。內部動力中，無論是企業所形成的創新文化，還是企業內部對創新活動的激勵，本質上都源于企業追求利潤的提高，追求利潤最大化是企業從事創新最根本的動力［3］，在大型企業原始創新內部動力系統中，企業利潤往往起到了核心的作用，目標在于創新成功后獲取超額利潤和競爭強勢，并為原始創新活動提供物力、人力支持，在內部動力系統運行過程中，企業利潤具有基礎的作用，是其他動力的源泉。因此通過利潤對原始創新活動強度的作用綜合反映內部動力因素對原始創新活動的影響是合理的，定義企業利潤為PR。

2）外部動力因素。

外部動力主要是指來源于企業外部的驅動力對企業原始創新活動的激勵，主要分為市場需求拉力、市場競爭壓力、政府支持力，各力量在不同方面促進企業進行原始創新。在影響企業原始創新的外部動力系統中，市場需求起到了根本作用，是企業進行原始創新的基礎，市場競爭進一步強化了企業進行原始創新的意識，政府激勵措施則刺激企業加大原始創新力度。但這些外部動力要素并不是孤立存在的，在對企業原始創新系統發揮作用的同時，也會對其他外部因素產生影響，甚至是相互作用。

市場需求對原始創新的拉力作用，來源于消費者對某種產品的需求，影響企業產品的銷售收入。在此條件下，企業為了滿足消費者的需求，會不斷地進行技術革新，以適應市場需求的變化。市場對大型企業創新產品的需求，可以通過大型企業的新產品銷售收入來反映，定義為NPS。

按照經濟學理論，現實中的市場結構既不是完全競爭也不會是完全壟斷的，大部分情況是處于競爭狀態中，這也意味著，當某一行業存在巨大利潤空間時，就會吸引更多的企業加入到該行業，企業為了在競爭中能夠維持已有的市場甚至是擴大自己的市場，必須通過基礎研究，進行新的原始創新，另尋它路，尋找新的市場機會。市場的競爭可以通過企業數目來反映，一般來說，企業數目越多，代表該市場競爭越激烈，反之，市場競爭則越弱，定義為NUM。

對于原始創新起到推動作用的外部動力因素，除了市場需求和市場競爭，政府對企業創新的支持也起到了至關重要的作用，政府對企業創新活動的激勵政策可以極大地激勵和引導企業進行原始創新。政府的支持力可以通過企業研究開發經費來源中政府資金數額來反映，定義為GM。

2 實證分析

以歷年中國統計年鑒、中國科技統計年鑒以及科技部網站為主要數據來源，以大型工業企業作為實證分析的對象進行實證分析。選擇變量R＆D經費內部支出（RD）、企業利潤（PR）、新產品銷售收入（NPS）、企業數（NUM）、政府對企業的R＆D支出（GM）反映大型企業的原始創新活動及各動力因素。文中選取了1991?2010年數據建立VAR模型，在VAR模型的基礎上，利用脈沖響應函數和方差分解等方法，測算模型中各方程隨機擾動項的沖擊對各變量的動態影響，從而判斷動力因素對原始創新的相對重要性。

2.1 平穩性檢驗

由于協整檢驗僅對同階平穩性的數據有效，為了避免對非平穩的時間序列變量進行回歸時出現“虛假回歸”現象，本文需要對數據的平穩性進行檢驗。在數據的ADF檢驗中，發現RD和NPS的原始數據不僅不平穩，而且具有線性變化趨勢，因此為避免在后續實驗中可能出現的異方差現象，以下研究中對RD和NPS進行對數變換，以消除2個變量的線性變化趨勢。從對LNRD、PR、LNNPS、NUM、GM 5個變量原始數據的ADF單位根檢驗情況來看，各變量ADF值均大于1%、5%、10%顯著水平下的臨界值，即都是非平穩變量。因此，對5個變量進行差分處理，并對各階差分數據進行ADF檢驗，表2檢驗結果表明5個變量的二階差分數據趨于平穩。

表1 原始數據ADF檢驗Table1 ADF test of original data

表2 二階差分數據ADF檢驗Table2 Second order difference data of ADF test

2.2 協整檢驗

雖然VAR模型不要求變量之間存在協整關系，但通過協整檢驗可以驗證變量之間是否存在長期的均衡關系，因此本文利用Johansen協整檢驗得到表3的協整檢驗結果。

表3 協整檢驗結果Table 3 Results of co?integration test

表3的協整檢驗結果表明，在1%的顯著性水平條件下，變量之間存在2個協整關系，反映出雖然5個變量具有各自的波動規律，但長期來看它們之間存在著長期的穩定關系。

2.3 基于VAR模型的動態分析

2.3.1 建立VAR模型

準確建立VAR模型的前提，關鍵在于滯后期數的確定，在實際應用中，一方面希望滯后期P足夠大，從而可以完整地反映構造模型的動態特征；但另一方面，滯后期越長，模型中待估參數越多，損失的自由度也越多。因此，為了在二者之中找到一個平衡點，一般根據AIC和SC信息量取值最小的準則來確定模型的滯后階數。根據EVIEWS的檢驗結果，確定VAR模型變量的最佳滯后期為2，即建立VAR（2）模型：

Yt＝A1Yt-1+A2Yt-2+εt，t＝1，2，...T

式中：Yt＝［LNRD，PR，LNNPS，NUM，GM］

表4 滯后階數選擇準則Table4Selection criterions of lag order

2.3.2 脈沖響應函數

脈沖響應函數主要刻畫的是變量間沖擊響應動態軌跡，顯示任意一個變量的擾動如何通過模型影響所有其他變量，最終又反饋到自身的過程。分別給LNRD、PR、LNNPS、NUM、GM一個單位大小的沖擊，得到各變量對于LNRD、PR、LNNPS、NUM、GM沖擊的響應過程，本文主要分析LNRD對于PR、LNNPS、NUM、GM沖擊的響應過程。

從圖1～4中對應的兩類曲線，實線代表了施加一個標準差的脈沖響應圖像，表示實際的脈沖反應程度，虛線表示在相應脈沖響應圖像兩側加減兩倍標準差的置信帶。反映的是被解釋變量LNRD對各變量沖擊的反應過程，從各圖的結果看，各變量對于R＆D的沖擊作用都呈現正向效應，但是變動趨勢和幅度上有所差異。

圖1 LNRD對PR的脈沖響應過程Fig.1 Impulse response process from LNRD to PR

圖2 LNRD對LNNPS的脈沖響應過程Fig.2 Impulse response process from LNRD to LNNPS

圖3 LNRD對NUM的脈沖響應過程Fig.3 Impulse response process from LNRD to LN?NUM

圖4 LNRD對GM的脈沖響應過程Fig.4 Impulse response process from LNRD to LNGM

圖1 是被解釋變量LNRD對PR沖擊的反映過程，當本期給PR一個正向沖擊，會對R＆D經費支出產生明顯的持續的促進作用，PR沖擊發生后，第2期R＆D經費支出出現了小幅度的下降，在經過兩期的上升之后，第5期又出現下降反應，之后PR對于R＆D經費支出的沖擊作用大致處于一個穩定的波動過程中。圖2反映的是LNRD對LNNPS沖擊的反映過程，當本期給LNNPS一個單位的Cholesky標準差信息的沖擊，RD出現了一個正向的反應，之后此反應不斷加強，直到第4期達到最大值，然后沖擊力開始減弱，最終維持在一個穩定的狀態下。圖3反映的是LNRD對NUM沖擊的反映過程，在NUM沖擊發生后，R＆D經費支出對此做出了一個加強的正向反應，除第6期的下降反應之外，NUM對RD一直處于加強的作用狀態，并在第9期達到最大值。圖4反映的是LNRD對GM沖擊的反映過程，從R＆D經費支出對于GM的沖擊作用的反應來看，在對GM實施一個單位的Cholesky標準差信息的沖擊下，第2期R＆D經費支出出現了一個負向反應，從第3期開始對于GM的沖擊作用都作出了正向反應，但是反應幅度較小。

2.3.3 方差分解結果

脈沖響應函數描述的是當給予VAR模型中的一個內生變量的沖擊之后，其他內生變量對其作出的反應，確切的影響程度不能通過脈沖響應反映出來，而方差分解則可以通過分析每一個沖擊對內生變量變化（通常用方差來度量）的貢獻度評價不同沖擊的重要性。因此在進行脈沖響應分析的基礎上，利用方差分解分析各動力因素對原始創新活動的長期影響，從而為評價各動力因素的相對重要性提供有價值的信息。

由表5中的方差分解的結果可以看出：在不考慮R＆D經費內部支出對自身的影響下，企業利潤對R＆D經費支出的影響是最大的，雖然在前3期的作用還不是很明顯，但是從2期開始其作用就一直在不斷地加強，從2.27%增長到43.36%，還有繼續增長的趨勢；新產品的銷售收入對R＆D經費支出的影響作用一直在加強，但隨著前幾期高幅度增長，在第6期之后，新產品的銷售收入對R＆D經費支出的影響強度的增長幅度逐漸減弱；企業數對R＆D經費支出的顯著性影響是從第3期開始的，在第4期出現了最大貢獻度，之后各期穩定在15%左右；政府對企業的創新經費支出對R＆D經費支出的影響作用除了在第2期高于其他因素對R＆D經費支出的影響力，隨著時間的演進，政府對企業創新經費支出對于R＆D經費支出的影響作用不斷下降，在第8期之后對R＆D經費支出的貢獻度低于10%。

表5 LNRD的方差分解表Table5 Variance Decomposition of LNRD

3 結束語

在大型企業原始創新系統中，企業家的逐利性是推動大型企業進行原始創新最關鍵的動力，而企業利潤對原始創新活動的支持作用是在長期內表現出來的，只有著眼于長期的利潤最大化的企業才會更有動力進行原始創新。來自于市場的需求拉力和競爭壓力、來自于政府政策行為的引導力，都將直接或間接地轉化為企業利益驅動力，成為作用于企業原始創新的動力源泉；而內部動力要素對外部動力要素的作用主要是通過企業利潤對外部動力發揮作用的。

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A research on the original innovation power of Chinese large?scale enterprises

WANG Lu1，2
（1.School of Economics and Management，Harbin Engineering University，Harbin 150001，China；2.The Heilongjiang Branch of China Construction Bank，Harbin 150001，China）

Original innovation is the core of sustainable development of large?scale enterprises，so the research on the original innovation power is crucial to increasing the innovation ability of large?scale enterprises and even impro?ving the national competition power.By employing the generalized impulse response function and variance decompo?sition analysis which are based on vector auto?regression（VAR）model，the dynamic relationship between every power factor and original innovation is reflected and the contribution of dynamic factors to original innovation is ana?lyzed.The results show that every power factor plays different degree of positive effect on the original innovation ac?tivities in large?scale enterprises.

large?scale enterprise；original innovation；power；VAR model

10.3969／j.issn.1006?7043.201311005

http：／／www.cnki.net／kcms／doi／10.3969／j.issn.1006?7043.201311005.html

F124.3

A

1006?7043（2015）02?0271?05

2013?11?04.網絡出版時間：2014?11?27.

國家自然科學基金面上資助項目（70173034）；黑龍江省哲學社會科學規劃資助項目（11E107）.

王璐（1980?），女，經濟師，博士研究生；

黃魯成（1956?），男，教授，博士生導師.

王璐，E?mail：49706247＠qq.com.