水利工程施工階段投資控制措施研究

□樊 怡（山西省水利建設開發(fā)中心）

0 引言

水利工程建設施工階段的投資控制非常重要，不是哪一個部門，哪一個專業(yè)的事，而是技術、經濟與管理的結合。所以，業(yè)主應該以合同為依據，加強管理，形成完整的全面投資控制體系。

1 完善管理理念

管理理念是業(yè)主進行管理工作的基礎，管理理念的優(yōu)劣決定了業(yè)主管理工作的水平及能力。所以完善好的管理理念至關重要。

1.1 系統(tǒng)控制理念

將整個項目作為一個系統(tǒng)來考慮，即將項目管理作為系統(tǒng)工程。合理的投資控制必須是以項目為對象，正確處理投資控制與質量控制、進度控制的關系，樹立完善的投資控制理念。在考慮投資控制目標之時，還要綜合考慮項目管理的另外兩個目標：即質量控制目標和進度控制目標。

1.2 誠信控制理念

在項目施工階段，誠信是業(yè)主、設計、監(jiān)理承包商等相關單位必備的條件，要強化誠信意識，加強誠信建設，拒絕弄虛作假的情況出現。

1.2.1 加強誠信意識投資使用情況

對于違背誠信原則、捏造事實、提供虛假證據的有關單位，要承擔相應的責任與代價；對于投資控制中存在的虛假行為或審核不作為等行為，經權威部門或行業(yè)咨詢機構確認后，應以一定的形式予以通報；對于玩忽職守、濫用職權的，建議有關部門按規(guī)定處理。

1.2.2 加強內部監(jiān)督機制

誠信監(jiān)督體系的建立加強對投資情況的內部監(jiān)督機制，對施工階段的投資使用情況、工程變更與索賠的過程進行監(jiān)督與管理，保證投資使用情況與變更索賠在可控制范圍內。同時保證相關報表、臺賬的完善性，以備內部監(jiān)督與上報相關部門使用。

1.3 協(xié)調管理理念

在水利工程建設項目中，尤其是大型水利工程建設項目，往往涉及到多方面的溝通問題，有與政府部門的溝通，有與鐵路、交通等相關部門的溝通，還有同設計單位工程的其他相關標段承包單位、監(jiān)理機構之間的溝通，所以溝通與協(xié)調顯得尤為重要。協(xié)調管理理念的建立，主要是從業(yè)主內部建設專門協(xié)調部門和外部加強各個方面的溝通與協(xié)調。

1.3.1 成立專門的溝通協(xié)調部門

以往的協(xié)調工作有時由業(yè)主的總工辦負責，有時由工程部負責，既增加了這些部門相關人員的工作強度，效果也并不理想。所以，建議業(yè)主單位成立專門的溝通協(xié)調部門，完善機制，落實責任，負責協(xié)調溝通的部門要加大征地移民協(xié)調力度，努力做到按計劃交地，盡可能避免或減少因工期延誤造成的窩工或趕工等索賠事件發(fā)生。

1.3.2 加強與各級政府和有關部門合作

進一步加強與各級地方政府的溝通與協(xié)調，積極營造良好的施工環(huán)境；加強與鐵路、交通、市政和電力等行業(yè)主管部門的溝通與協(xié)作，最大限度地控制專項工程建設投資增加。

2 重視合同管理

業(yè)主可通過控制工程質量、進度來控制工程，但這些都是通過合同、協(xié)議完成的。投資控制是以合同為依據，所以合同管理是投資控制的重點。

2.1 加強合同動態(tài)管理

2.1.1 提高動態(tài)管理意識

建立合同施工的保證體系，認真做好合同施工交底，強化合同當事人的履約意識，保證合同施工過程中的日常工作有序地進行，使工程建設項目中的全部合同事件處于受控狀態(tài)，以保證合同目標的實現。要對合同的履行進行動態(tài)管理，首先要作合同交底，分解合同責任，要抓好合同中各目標的事前、事中、事后控制，特別是事前控制。

2.1.2 掌握合同執(zhí)行情況

要加強合同的信息化管理，定期提供投資分析與合同管理專題報告。通過信息化管理，及時、全面掌握各單位投資控制與合同管理基本情況；定期召開投資控制與合同管理專題分析會，認真總結投資控制與合同管理現狀，分析存在的問題，提出加強投資控制和合同管理的對策與措施；建立合同管理巡查機制，組織有關專家小組，不定期地對各項目業(yè)主的合同管理情況進行檢查，及時發(fā)現問題，提出整改意見或建議。

2.1.3 重視合同后評估

合同管理的總結階段就是合同的后評估。合同后評估的工作主要針對合同的執(zhí)行情況進行總結，對好的經驗要加以總結推廣，對不符合現行法律、法規(guī)，不符合工程實際，以及不嚴謹、容易被對方索賠的條款改正，循環(huán)總結經驗教訓以便合同的動態(tài)管理。

2.2 嚴格變更管理

變更是合同管理的主要內容。對工程變更的控制措施主要包括盡量減少變更的發(fā)生；必須進行變更時要選擇經濟合理的方案，變更施工要及時，并加強變更項目的現場管理，及時合理的確定變更價格和評估變更產生的影響等。

2.2.1 選擇經濟適用的變更方案

要嚴格按合同條件對變更進行合同分析，論證分析工程變更的必要性，對必須發(fā)生的對投資影響較大的工程變更，一定要進行多方案的技術經濟比較，從中選出最優(yōu)方案；應充分發(fā)揮設計、監(jiān)理及相關技術、經濟專家的作用；要善于把握工程的具體情況，以降低工程變更成本為目標，尋找經濟合理的替代方案。變更方案應一次到位，盡量避免對同一部位出現多次變更。

2.2.2 嚴格變更程序

業(yè)主在處理設計變更與工程變更時應區(qū)別程序，以提高合同變更處理的時效性。設計變更、工程變更程序如圖1、圖2所示。

2.3 嚴格索賠管理

索賠在大型工程建設項目的施工過程中，也會經常遇到。引起索賠的原因很多，有些是可控的，如因施工及技術原因引起的索賠；有些索賠是不可控的，如法規(guī)變更、外界干擾及其他不可抗力引起的索賠。就投資控制而言，索賠的管理包括加強對可控索賠因素的控制，及時處理所有的索賠和合理評估承包商的索賠問題。

2.3.1 加強對可控索賠因素的控制

變更是引起工程索賠的一個重要因素，通過變更處理，提前將變更影響包括在變更處理中，就是避免將變更擴大為索賠的重要方面。另外工程施工中因材料供應、地質變化和停工等原因引起的索賠，都屬于可控索賠的范圍。材料的供應短缺可通過對市場供需的分析和合理的儲存進行控制和緩解，地質索賠可通過前期的勘測和科學的地質分析加以控制，而停工索賠則可通過對引起停工因素的及時處理和對停工期間施工的調度及資源安排來降低索賠的額度。

圖1 工程變更流程圖

圖2 設計變更流程圖

2.3.2 及時處理索賠

由于承包商通常有將多個工程索賠混在一起從而將索賠金額擴大化的傾向。因此，業(yè)主方及時處理索賠就顯得很重要。這對工期索賠和費用索賠都適用，尤其是工期索賠，如果工期索賠處理不及時，就會成為承包商提出趕工費用索賠的借口。

3 加強制度建設

規(guī)章制度是保證組織管理有效性的保障，建立相應的制度是投資控制的有效措施。

3.1 建立投資控制考核制度體系

要以年度投資計劃為投資控制的主線，以初步設計單元工程為單位，以項目業(yè)主和相關部門為考核對象，將年度投資計劃合理分解到各項目業(yè)主和相關部門，以此作為考核對象投資控制總目標，建立分階段獎罰制度，把投資控制與獎懲考核真正掛鉤，采取激勵措施。為此，建議項目業(yè)主與投資控制責任主體簽訂投資控制責任書明確雙方的責任權限。

3.2 建立組織保證體系

根據職責分工和管理內容，在保證投資控制總目標的前提下，明確各項目業(yè)主和相關部門的分項投資控制目標，建立項目管理控制機構，明確職責分工，指定項目管理控制責任人。

3.3 針對性制度的建設

針對性制度建設主要是從兩個層面來說，一個是針對專業(yè)和針對參建各方的制度，如合同管理制度，投資控制管理制度、進度管理制度、財務管理制度等針對專業(yè)的制度建設和業(yè)主內部管理制度以及監(jiān)理機構和承包商的綜合管理制度；另一個是由于水利工程有其區(qū)別于其他工程的獨特性，建設管理模式都不一定相同，尤其是大型水利工程。

[1]楊耀紅.工程項目管理[M].鄭州：黃河水利出版社，2009.

[2]張基堯.黃河小浪底水利工程樞紐工程建設管理的實踐與探索[M].北京:中國水利水電出版社,2008.

[3]盧向南.項目計劃與控制[M].北京:機械工業(yè)出版社,2007.