水利工程項目動態風險管理綜述

□邵慧歡 □付小培 □李紅星（河南科源水利建設工程檢測有限公司）

1 定義

風險是損失的可能性或者說不確定性，目前國內外各個行業風險的概念還不統一，在我國，風險管理學界主流的風險定義：

式中：R—風險；

P—風險事件發生的概率；

c—風險事件發生的后果，即損失。

上面這個公式具體包括三個方面的內容；工程全壽命期中發生的事故類型；事故能否發生，一旦發生事故的大小；事故造成的人員傷亡、財產損失等的大小。

對于水利工程來說，可以將風險定義為：在整個水利工程項目壽命過程中，各種不確定性因素的發生而造成的人身傷害、經濟損失的不確定性。

傳統的水庫大壩安全管理主要關心的是水庫大壩自身的安全，會不會發生滲漏、潰壩等的威脅，同安全管理的概念相比較，風險管理不僅僅關注工程本身的安全，更加關注下游社會的公共安全，也就是同時研究水庫會不會發生潰壩等危險，及一旦潰壩會對處于水庫下游的社會造成多么嚴重的損失，水利工程風險管理是工程與人、工程與社會關系的綜合體現。

2 風險管理

水利工程的風險管理國內外都有研究。在國外，美國最先將風險分析技術引入了大壩安全管理；加拿大專門設立了大壩風險管理公司，在大壩風險管理方面積累了豐富的經驗；澳大利亞則出臺了《澳大利亞大壩委員會指導條例》，在有關大壩法規建設走在世界前列。而我國風險管理方面的研究起步較晚，主要圍繞抗力和作用的隨機性研究、風險模型與估算方法、各種因素對風險影響程度的分析等幾個方面展開。

2.1 傳統風險管理

傳統風險管理將風險分析和風險管理分成風險識別、風險估計、風險評價、風險響應措施、風險管理、總結歸檔等幾個相對獨立的工作單元，并按照一定的順序連接形成一個系統，是一個線性過程。

在上述體系中，風險分析在項目初期的可行性研究或決策過程中完成，而進入項目具體實施以后，則進入了風險管理階段。它認為項目的發展過程是兩個相互獨立的階段，在前期進行風險分析，在后期進行風險管理，風險管理過程中不能重新分析風險，一旦出現了事前沒有預測到的新風險因素，或者風險因素存在偏差，由于沒有相應的應對措施，可能會影響到項目建設的進程。

例如土石壩的度汛問題：已建成的土石壩允許達到的汛限水位是確定的，汛期上游來水、下泄流量、壩前水位等風險因子之間的關系易于計算，因此漫壩這一風險事件發生的概率相對容易確定。但處于建設期的土石壩，由于施工進度的不確定，導致汛期是由圍堰擋水或者壩體臨時擋水具有不確定性，各風險因子之間的內在聯系非常復雜，前期無法預測。

2.2 動態風險管理

從系統工程學霍爾三維的角度，將霍爾三維結構的時間維、措施維、知識維分別用風險的發展過程、建設工程項目的實現過程及其風險管理過程代替并融合起來，實現全過程的風險管理。水利工程風險管理的霍爾三維結構圖如圖1所示。

圖1 建設工程項目三維過程圖

2.2.1 特點

根據水利工程風險管理的霍爾三維結構圖可以看出，水利工程動態風險管理具有“三全”的特點，即全過程、全方位、全員參與。

2.2.1.1 全過程的風險管理

將風險管理貫穿于整個項目管理的各個過程，包括立項、可研、初設、招投標、施工、竣工等各個階段，每一個階段的風險管理成果自成一個體系，項目各個階段的風險管理進行信息交流及溝通，使后一階段的風險管理建立在已取得的成果之上。

2.2.1.2 全方位的風險管理

將水利工程建設的所有內容和工作納入風險管理范圍，即不論是設計過程、施工過程還是監理過程，均進行風險的識別、分析、評價及管理等工作。如監理過程，從施工初期到竣工驗收，這其中的投資、進度、質量、安全等相關的各種工作，每個細節均應進行風險管理。

2.2.1.3 全員參與風險管理

風險管理涉及參建方的全體人員，每個項目參與人員都有不同的風險管理任務。如施工質量風險可能是設計人員的原因，也可能是施工人員的原因。

2.2.2 運轉方式：

基于三全的特點，其運轉方式見圖2：

圖2 風險動態管理運轉方式

這樣的一個體系，在項目風險管理中將體現如下優點：及時反映風險信息并作出響應；能夠使項目管理者增強工作的主動性，并且各個參建方的風險管理參與人員能夠及時溝通協作；能夠積累豐富的風險管理經驗，便于建立具有使用價值的風險管理數據庫。

3 結論

對水利工程進行動態風險管理是水利工程管理發展的趨勢，文章從動態風險管理的特點、運轉方式及優點等幾個方面闡述了水利工程動態風險管理過程，相對于傳統的靜態風險管理，動態風險管理更適用于今后水利工程的風險管理工作。