淺談對(duì)二層次三因素論的理解

伍瑩

摘 要：影響個(gè)體身心發(fā)展的因素有許多，在歷史上，對(duì)這個(gè)問題的研究經(jīng)歷了單因素決定論、三因素決定論、多因素決定論等。葉瀾教授在對(duì)“三因素論”提出質(zhì)疑的基礎(chǔ)上，提出了“二層次三因素論”。她把教育作為“環(huán)境”的一部分，更好的把教育對(duì)人發(fā)展的特點(diǎn)體現(xiàn)了出來。同時(shí)她把教育作為“活動(dòng)”的一部分，還把遺傳作為個(gè)體自身?xiàng)l件的一部分提出。二層次三因素論的提出，突破了靜態(tài)的、形而上學(xué)的思維模式，用動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的、綜合的、辯證的思維方式重新認(rèn)識(shí)影響人發(fā)展的因素。

關(guān)鍵詞：二層次三因素理論；三因素論； 葉瀾；個(gè)體身心發(fā)展

中圖分類號(hào)：G712 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1002-7661（2015）04-115-03

一、二層次三因素理論的提出

1、幾種不同的影響個(gè)體發(fā)展的因素觀

影響個(gè)體發(fā)展的基本因素問題，是教育科學(xué)研究的一個(gè)“古老而基本的課題”。歷史上出現(xiàn)了多種因素學(xué)說，從單因素到二層次三因素理論，以下是幾種不同的觀點(diǎn)。

（1）單因素論

單因素論認(rèn)為，在眾多的影響個(gè)體身心發(fā)展的因素中只有一個(gè)因素是具有決定意義的。

其中有人強(qiáng)調(diào)內(nèi)因，強(qiáng)調(diào)人的生物性的決定作用，即遺傳決定論。還有人強(qiáng)調(diào)環(huán)境的決定作用，即環(huán)境決定論，還有人強(qiáng)調(diào)教育的決定作用。這種理論過分而片面地夸大某因素的單獨(dú)作用，忽視影響個(gè)體發(fā)展的其他因素以及各因素之間的關(guān)系 。

（2）三因素論

三因素論認(rèn)為影響個(gè)體身心發(fā)展的因素主要有三種： 遺傳因素、環(huán)境因素、教育因素，并認(rèn)為遺傳素質(zhì)是人的發(fā)展的物質(zhì)前提，環(huán)境和教育對(duì)人的發(fā)展起決定作用，相對(duì)于環(huán)境來說，教育在人的發(fā)展中起主導(dǎo)作用。這是前蘇聯(lián)教育家凱洛夫主編的《教育學(xué)》中的觀點(diǎn)，他從生物學(xué)的角度解釋遺傳因素，還在環(huán)境因素中加入社會(huì)環(huán)境，同時(shí)強(qiáng)調(diào)教育的主導(dǎo)作用。

（3）二因素論

二因素論把影響人的發(fā)展的因素分為兩大類，一類為生物因素，其中包括人的遺傳因素、個(gè)體先天特點(diǎn)及生理結(jié)構(gòu)、機(jī)制等方面的總和；另一類是社會(huì)因素，其中包括環(huán)境與教育等方面，著重突出環(huán)境因素中人的作用。它強(qiáng)調(diào)生物因素與社會(huì)因素的關(guān)系并非對(duì)立，人的發(fā)展是在活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)的。這一觀點(diǎn)最早出自于巴拉諾夫等人著的《教育學(xué)》中，它極大地豐富了三因素論有關(guān)生物因素的內(nèi)容，但沒有跳出三因素論的模式。

（4）多因素論和綜合因素論

四因素論認(rèn)為，三因素論只分析了影響個(gè)體發(fā)展的外因，而任何事物的發(fā)展，其決定因素是內(nèi)因，在三因素論的基礎(chǔ)上增加了一個(gè)主觀心理因素。 五因素論又分為兩類，一類認(rèn)為在四因素之外，還應(yīng)加上反饋調(diào)節(jié)；另一類是把影響人發(fā)展的因素分為生理因素（遺傳、變異）、心理因素（認(rèn)知、情感、意志、個(gè)性）、社會(huì)因素（狹義的環(huán)境、教育）、自然因素（自然環(huán)境）和實(shí)踐活動(dòng) 。有人認(rèn)為影響發(fā)展的因素是多系統(tǒng)、多層次的，它們密切聯(lián)系，相互作用，很難用幾個(gè)因素加以描述，關(guān)鍵是研究因素的綜合作用，故稱之為“綜合因素說”。

這些理論開始注意人的主體因素在自身發(fā)展中的重要作用，但在本質(zhì)上與三因素說沒有太大區(qū)別，忽視了人的發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，沒有把人的獨(dú)特能動(dòng)性看作重要因素。

2、二層次三因素理論的提出背景

長期以來，三因素論在我國教育學(xué)中處于公認(rèn)的地位，自從40年代傳入我國后，一直是我國教育理論中有深刻影響的一個(gè)基本觀點(diǎn)。70年代末開始有研究者對(duì)這個(gè)理論提出了質(zhì)疑，認(rèn)為它忽視了人的發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，忽視了發(fā)展主體是人，基本上還停留在生物學(xué)水平上，它的研究還局限在環(huán)境與有機(jī)體相互作用的水平上，對(duì)影響因素間的聯(lián)系缺乏分析，只強(qiáng)調(diào)外因的作用，忽略了人的主觀能動(dòng)性在人的發(fā)展中的功能。

要想進(jìn)一步認(rèn)識(shí)影響人發(fā)展的因素問題，就不能只在因素分類標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)量的增減上做文章，必須突破這種靜態(tài)的、形而上學(xué)的思維模式，抓住人發(fā)展的特殊性，用動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的、辯證的思維方式，重新認(rèn)識(shí)影響人發(fā)展的因素。

有些學(xué)者在批評(píng)這一理論的基礎(chǔ)上，對(duì)影響人發(fā)展的因素與作用進(jìn)行了更深入的研究。葉瀾教授在提出質(zhì)疑的基礎(chǔ)上，同時(shí)吸收科學(xué)材料和其它因素論的合理的思想，對(duì)“三因素論”中反映的思想方法問題進(jìn)行了科學(xué)的分析，從人的本質(zhì)特點(diǎn)出發(fā)，根據(jù)人的發(fā)展實(shí)質(zhì)上是個(gè)體生命的多種潛在可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)個(gè)性的過程，提出了影響人發(fā)展的“二層次三因素論”。把影響人的發(fā)展分為“可能性因素”和“現(xiàn)實(shí)性因素”，這兩個(gè)因素對(duì)發(fā)展的影響不在一個(gè)層次上，稱為“二層次”。在二層次中共含有三大類的影響因素，可能性層次中，可分為個(gè)體自身?xiàng)l件（包括先天和后天）和環(huán)境條件（包括大環(huán)境、小環(huán)境及自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境）；現(xiàn)實(shí)性因素是指發(fā)展主體所進(jìn)行的各種類型的活動(dòng)。

二、二層次三因素理論的內(nèi)容

影響個(gè)體發(fā)展因素中的可能性因素二層次三因素理論的第一個(gè)層次叫做可能性因素。可能性層次中，可分為個(gè)體自身?xiàng)l件（包括先天與后天）和環(huán)境條件（包括大環(huán)境、小環(huán)境及自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境）；

1、個(gè)體自身?xiàng)l件中的先天因素

個(gè)體自身?xiàng)l件中的先天因素：是指個(gè)體出生時(shí)所具有的一切特質(zhì)。從人的發(fā)展角度來看，先天因素的最基本特征是對(duì)于主體來說，它是既定的，又是潛在的。所謂“既定”是指出生后的與生俱來的基因和非遺傳性的天生特質(zhì)是不可更換也無法改變，人必須受制于它們。所謂“潛在”是指這些因素并非預(yù)成不變的實(shí)體，或是只有量的變化的實(shí)體。它們主要是一種具有組織能力的內(nèi)源結(jié)構(gòu)，在機(jī)體發(fā)展過程中起著內(nèi)部調(diào)節(jié)的作用。

（1）遺傳因素與個(gè)體發(fā)展

遺傳是一種生物現(xiàn)象。遺傳的生物特征，或稱遺傳素質(zhì)，是指那些與生俱來的解剖方面的特征，如有機(jī)體的構(gòu)造、形態(tài)、感官和神經(jīng)系統(tǒng)、外貌、身高、體重、某些行為反應(yīng)等方面的特征，遺傳在人的發(fā)展中具有不可忽視的作用。

遺傳為人的發(fā)展提供了必要的物質(zhì)前提。沒有這一前提，個(gè)體的相應(yīng)發(fā)展是不可能的。例如一個(gè)先天失明或失聰?shù)膬和L大后是不可能成為畫家或音樂家的；生來就沒有大腦的無腦兒，是絕不能發(fā)展成為一個(gè)正常人。遺傳素質(zhì)為個(gè)體的發(fā)展提供了多種潛在的可能，這 種具有多樣性的可能正好滿足了個(gè)體后天發(fā)展的需要。

（2）成熟機(jī)制與個(gè)體發(fā)展

成熟是指生物個(gè)體從出生起，隨著生存時(shí)間增加而表現(xiàn)出來的生長或機(jī)體組織、結(jié)構(gòu)、機(jī)能達(dá)到成年個(gè)體應(yīng)有水平的變化。它是個(gè)體行為、能力產(chǎn)生的必要條件，這種變化是由個(gè)體內(nèi)部發(fā)育規(guī)律性的程序決定的，表現(xiàn)為個(gè)體發(fā)展的順序性、階段性、穩(wěn)定性、不均衡性、個(gè)體差異性等。成熟規(guī)律規(guī)定了個(gè)體身體心理發(fā)展的基本路線。但是，成熟規(guī)律的影響作用并不是絕對(duì)的、不可改變的。

2、個(gè)體自身?xiàng)l件中的后天因素

后天因素 是指個(gè)體出生以后，在發(fā)展過程中逐步形成的個(gè)體身心兩方面的特征。

與先天因素不同，后天因素是在先天遺傳因素的基礎(chǔ)上個(gè)體與環(huán)境相互作用的產(chǎn)物，它既是前一階段發(fā)展的結(jié)果，又是對(duì)后一階段個(gè)體繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重要影響的基本因素，時(shí)時(shí)處于不斷變化之中，已經(jīng)不完全由個(gè)體自身原有素質(zhì)決定，而是與環(huán)境、群體、社會(huì)文化等個(gè)體之外的因素密切相關(guān)，是一種生成性的合成物。后天因素對(duì)個(gè)體發(fā)展的影響主要表現(xiàn)為：

（1）影響個(gè)體對(duì)環(huán)境的選擇與作用的方式

個(gè)體對(duì)作用于自身的外部刺激并非全部接受，而是有所選擇。選擇什么以及如何選擇受個(gè)體已形成的身心發(fā)展水平的制約。個(gè)體的后天因素影響他對(duì)客觀世界的作用方式和對(duì)客觀世界作用的接受方式，這表現(xiàn)在同一個(gè)體的不同發(fā)展階段，也表現(xiàn)在不同一個(gè)體的身上。

（2）當(dāng)人的發(fā)展水平達(dá)到具有較清晰的自我意識(shí)和達(dá)到自我控制的水平時(shí)，人能有目的地、自覺地影響自己的發(fā)展。

一方面，人在認(rèn)識(shí)自己與周圍環(huán)境現(xiàn)實(shí)關(guān)系的前提下，不斷為自己的發(fā)展創(chuàng)造條件，而不是消極地期待客觀條件的成熟。另一方面，個(gè)體不再僅僅是先天因素與環(huán)境相互作用的產(chǎn)物，而且也是自我選擇的產(chǎn)物，可以通過創(chuàng)造性的活動(dòng)為自己的發(fā)展創(chuàng)造條件、規(guī)劃目標(biāo)，從而賦予了人在一定條件下主宰自己命運(yùn)的可能。

個(gè)體后天因素對(duì)自身發(fā)展影響的大小、強(qiáng)弱也是一個(gè)變化的過程。

一般而言，后天因素作用的強(qiáng)弱與已經(jīng)達(dá)到的發(fā)展水平成正相關(guān)。人的智力發(fā)展水平越高，從周圍世界中能吸收到的東西也越多；人的過去經(jīng)歷越豐富，他對(duì)現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)、感受也后天因素對(duì)個(gè)體發(fā)展作用的大小與發(fā)展的具體方面相關(guān)，它與高級(jí)心理活動(dòng)的過程、能力的相關(guān)性大于與低級(jí)心理活動(dòng)的過程和能力的相關(guān)性，這與遺傳因素的作用呈相反狀態(tài)。

3、環(huán)境因素

環(huán)境是指圍繞在個(gè)體周圍的并對(duì)個(gè)體自發(fā)地發(fā)生影響的外部世界。它包括個(gè)體接觸的物質(zhì)文明、精神文明以及自身所接觸到的社會(huì)政治生活、經(jīng)濟(jì)生活、文化生活以及家庭生活，并包括同鄰居、親戚、朋友、父母的交往等。根據(jù)環(huán)境的構(gòu)成成份，可將環(huán)境分為自然環(huán)境與社會(huì)環(huán)境；從教育學(xué)研究的角度出發(fā)，以范圍為標(biāo)準(zhǔn)，把影響人發(fā)展的環(huán)境分為大環(huán)境和小環(huán)境。大環(huán)境是指個(gè)體所處的總體的自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，如社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)制度、教育制度、科學(xué)文化發(fā)展水平等。小環(huán)境是指與發(fā)展個(gè)體直接發(fā)生聯(lián)系的自然環(huán)境與社會(huì)環(huán)境，如出生地的自然位置與條件、學(xué)校、家庭情況等。環(huán)境對(duì)個(gè)體發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在：

環(huán)境對(duì)人的發(fā)展提供了多種可能，也作出一定限制。2、環(huán)境對(duì)人作用的大小與環(huán)境本身的性質(zhì)、變化相關(guān)，也與個(gè)體發(fā)展水平相關(guān)。環(huán)境的不同構(gòu)成要求對(duì)人發(fā)展的不同方面及在不同發(fā)展時(shí)期作用的大小不同。3、環(huán)境對(duì)人的影響在方向上有正、反之分，大、小環(huán)境的作用方向有多種組合的可能。影響個(gè)體發(fā)展基本因素中的“現(xiàn)實(shí)性因素”

第二個(gè)層次稱為“現(xiàn)實(shí)性因素”，它是對(duì)個(gè)體發(fā)展從潛在可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生對(duì)于活動(dòng)的構(gòu)成可從活動(dòng)結(jié)構(gòu)與活動(dòng)水平來認(rèn)識(shí)。

（1）從活動(dòng)結(jié)構(gòu)看，人的各種水平的生命活動(dòng)都由活動(dòng)主體、活動(dòng)需要、客體對(duì)象、目的、內(nèi)容、手段與工具、行為過程、結(jié)果及調(diào)控機(jī)制等基本要素構(gòu)成。

（2）從活動(dòng)水平看，人的活動(dòng)可劃分為生理水平、心理水平與社會(huì)實(shí)踐水平上的個(gè)體生命活動(dòng)。不同水平的活動(dòng)對(duì)個(gè)體發(fā)展的影響是不同的。作為有機(jī)體與環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)交換的生理活動(dòng)，是人滿足機(jī)體生存與發(fā)展的最基本需要的活動(dòng)，與人的身體發(fā)展直接相關(guān)，并且是其它水平活動(dòng)必不可少的基礎(chǔ)和前提。心理活動(dòng)尤其是高級(jí)心理活動(dòng)，是人類所特有的、具有鮮明個(gè)人特征的生命活動(dòng)。心理活動(dòng)由認(rèn)識(shí)、情感、意志等心理過程構(gòu)成，借助于這些心理過程，個(gè)體能夠滿足與外界環(huán)境進(jìn)行信息、情感交流的需要，并達(dá)到認(rèn)識(shí)客觀世界、認(rèn)識(shí)自我、控制主體活動(dòng)、促進(jìn)個(gè)體發(fā)展的目的。 社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)是人們作為社會(huì)成員所從事的各種活動(dòng)，是人之生命活動(dòng)的最高最富有綜合性的活動(dòng)，它是人的心理活動(dòng)產(chǎn)生的源泉。馬克思關(guān)于人的社會(huì)實(shí)踐的觀點(diǎn)表明，人正是在不斷的創(chuàng)造性的社會(huì)實(shí)踐中逐漸生成自我的。社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)不僅發(fā)展了生物意義上的人，而且也促進(jìn)了人的社會(huì)性的發(fā)展。

以上介紹了二層次三因素的構(gòu)成因素及每一要素在個(gè)體發(fā)展中的重要作用。概括講，個(gè)體自身?xiàng)l件和環(huán)境因素為人的發(fā)展提供了各種可能，而主體的活動(dòng)是使個(gè)體發(fā)展的多種可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的決定性因素。但在人的發(fā)展過程中，每因素并非單獨(dú)地起作用，而是相互滲透、轉(zhuǎn)化，互為因果，互相作用，各因素及其之間的關(guān)系與作用處于不停的變化狀態(tài)。個(gè)體生命就是在主體不斷生成、成熟、展現(xiàn)、創(chuàng)造、實(shí)現(xiàn)自身力量的動(dòng)態(tài)過程中實(shí)現(xiàn)的。

三、對(duì)二層次三因素說的認(rèn)識(shí)

首先，這一論述方法論上摒棄了平面的、靜止的、孤立的進(jìn)行因素分析的方法，突破靜態(tài)的、形而上學(xué)的思維模式，用動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的、綜合的、辯證的思維方式重新認(rèn)識(shí)影響人發(fā)展的因素。

其次，在采用什么標(biāo)準(zhǔn)劃分影響人的發(fā)展因素方面，無論是遺傳、環(huán)境、教育的三因素論，還是立足于此的四因素論、五因素論，其分類似乎都缺乏一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)，使得對(duì)各因素內(nèi)容的分析，難免顯得重復(fù)、交叉，有邏輯不清之嫌。二層次三因素論依據(jù)影響人身心發(fā)展的因素的性質(zhì)，抓住了人的發(fā)展的特殊性，根據(jù)人的發(fā)展實(shí)質(zhì)上是個(gè)體生命的多種潛在可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)個(gè)性的過程，首先將這些因素分為兩大類別，即可能性因素和現(xiàn)實(shí)性因素，然后二層次三因素論又將可能性因素分為個(gè)體自身?xiàng)l件和環(huán)境，即個(gè)體自身具有的種種身心特征為基本內(nèi)容的內(nèi)部因素和在其身心特征之外對(duì)其施加影響的外部因素，前者屬于個(gè)體自身的內(nèi)部領(lǐng)域，后者屬于個(gè)體之外的生活環(huán)境領(lǐng)域。 第三、二層次三因素論辨證得分析了遺傳、成熟機(jī)制、個(gè)體自身?xiàng)l件的后天因素對(duì)個(gè)體身心發(fā)展的影響，我認(rèn)為其中的個(gè)體自身?xiàng)l件的后天因素既包含了個(gè)體的主觀能動(dòng)性，也包含個(gè)體主觀能動(dòng)性外化的個(gè)體發(fā)展中的對(duì)外界條件的利用、對(duì)突發(fā)性事件和環(huán)境變化的應(yīng)對(duì)等，因而非常全面。另外，在個(gè)體各類活動(dòng)層面，二層次三因素論不僅關(guān)注到了社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)之外的各類活動(dòng)，也依據(jù)活動(dòng)水平或活動(dòng)結(jié)構(gòu)對(duì)各類活動(dòng)做出了清晰的劃分，比如，活動(dòng)水平上，將心里水平和生理水平的活動(dòng)歸為內(nèi)部活動(dòng)，將社會(huì)實(shí)踐水平的活動(dòng)歸為外部活動(dòng)，這些劃分都是十分思路清晰和合理的。

第四、在作出各個(gè)層面的劃分后，二層次三因素論還從辨證的角度分析了各個(gè)影響因素對(duì)人的發(fā)展的影響程度、方式、制約條件，這對(duì)我們的教育實(shí)踐有更加明確的指導(dǎo)意義。

“二層次三因素論”把教育看作活動(dòng)和環(huán)境的一部分，沒有單獨(dú)把教育作為影響人發(fā)展的一個(gè)因素，有研究者提出應(yīng)該把“教育”作為影響人發(fā)展的基本因素明確區(qū)分出來，以便人們能透徹地研究并合理地利用這種影響。

現(xiàn)實(shí)性因素是指發(fā)展主體所進(jìn)行的各種類型的活動(dòng)。遺傳因素是個(gè)體先天因素的最基本的因素，作為教師應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到遺傳和其他先天因素對(duì)人的發(fā)展的影響在總體上呈減弱的趨勢(shì)，因此教育應(yīng)當(dāng)抓住時(shí)機(jī)。后天因素影響個(gè)體對(duì)環(huán)境的選擇與作用方式，我們教師在教育時(shí)應(yīng)當(dāng)充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的興趣，真正了解學(xué)生。同時(shí)后天因素影響個(gè)體對(duì)自身發(fā)展方向的選擇和實(shí)現(xiàn)，因此我們教師應(yīng)當(dāng)注意培養(yǎng)學(xué)生的“自塑能力”，使學(xué)生明白在生活中不能怨天尤人，每個(gè)人都有選擇自己生活的權(quán)利，但自己也必須承擔(dān)責(zé)任。

葉瀾教授在對(duì)三因素論提出質(zhì)疑的基礎(chǔ)上，根據(jù)人的發(fā)展實(shí)質(zhì)上是個(gè)體生命的多種潛在可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)個(gè)性的過程，提出了影響人發(fā)展的“二層次三因素論”。雖然沒有把“教育”作為單獨(dú)的因素提出來，但并沒有忽視教育的獨(dú)立地位，反而從側(cè)面突出了教育對(duì)人發(fā)展的重要影響。把教育作為“環(huán)境”的一部分，更好的把“身教勝于言教”，教育對(duì)人發(fā)展“潛移默化”和“潤物細(xì)無聲”的特點(diǎn)充分體現(xiàn)了出來。而把教育作為“活動(dòng)”的一部分，則更加動(dòng)態(tài)的體現(xiàn)了教育可以把遺傳提供的發(fā)展可能性、自發(fā)的環(huán)境影響以及個(gè)人主觀努力綜合起來，形成合力以促進(jìn)教育青少年兒童的發(fā)展的作用 。

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