強(qiáng)化合規(guī)管理央企應(yīng)率先垂范

◎ 文 《法人》全媒體記者 賈寶元

國務(wù)院國資委近日印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（下稱《辦法》），旨在推動中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展?！掇k法》自2022年10月1日起施行。

企業(yè)合規(guī)管理，是中國企業(yè)走向國際市場，高標(biāo)準(zhǔn)對接國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的新方法、新策略；是企業(yè)切實(shí)有效防范經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵制度；是新形勢下健全完善公司治理，確保企業(yè)健康有序、可持續(xù)發(fā)展的迫切需要；更是一件必須要做，并且一定要做好的迫在眉睫之事，中央企業(yè)應(yīng)該起到示范效應(yīng)。

近年來，在全球市場競爭中持續(xù)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理已成為一種新趨勢，我國央企的合規(guī)管理也在積極探索中不斷強(qiáng)化。國務(wù)院國資委將今年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，進(jìn)一步明確提出打造“治理完善、合規(guī)經(jīng)營、管理規(guī)范、守法誠信”法治央企目標(biāo)，推進(jìn)中央企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。

為進(jìn)一步健全合規(guī)管理組織體系，《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，要求中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立“首席合規(guī)官”。首席合規(guī)官對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。中央企業(yè)一旦發(fā)生合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應(yīng)對。

《辦法》突出強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理制度建設(shè)的重要作用，要求中央企業(yè)針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等重點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域以及合規(guī)風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南。

相較于此前的征求意見稿，《辦法》進(jìn)一步細(xì)化完善了合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，要求中央企業(yè)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

在監(jiān)督問責(zé)方面，《辦法》要求，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。

《辦法》在進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營合規(guī)管理，提高企業(yè)合規(guī)管理能力和水平，指導(dǎo)企業(yè)加快推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)等方面，具有重大意義。

中央企業(yè)在法治建設(shè)與合規(guī)管理方面率先垂范，必將帶動依法治企、法治興企、法治強(qiáng)企理念深入人心，讓合規(guī)管理體系融入企業(yè)文化中，成為企業(yè)核心競爭力；有利于營造現(xiàn)代化、市場化、國際化、法治化的營商環(huán)境；在市場競爭中提高運(yùn)營效率，減少經(jīng)營和交易成本；在深化經(jīng)濟(jì)體制改革中，推動發(fā)展更高水平市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，加快建設(shè)更高標(biāo)準(zhǔn)市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)制度，充分彰顯社會主義制度與市場經(jīng)濟(jì)體制有機(jī)統(tǒng)一的獨(dú)特性和優(yōu)越性。