要素市場化、市場法制環境與區域創新績效

楊若愚

[摘 要]文章通過面板數據的分析揭示了要素市場化、市場法制環境與區域創新績效之間的關系。研究發現：①由于中國的市場機制發育得很不健全，對于區域創新績效的改進與提升而言，特定領域的市場化特征可能并非起著促進作用。②市場環境的法治化則可以有效地提升區域創新績效。因此，要正確處理政府與市場的關系，加強科技創新領域的法制監管。本文的發現回應了十八屆三中全會的相關論斷。同時，文章的一些結論能夠為區域創新體系的完善和創新績效的提高提供實踐指導。

[關鍵詞]要素市場化；市場法制環境；區域創新績效

1 引 言

十八屆三中全會提出“要發揮市場的決定作用”和“使政府更好地發揮作用”，“發揮市場的決定性作用”是對“市場起基礎性作用”的以往思路的繼承和發展。但是，巿場也有自發性、盲目性，需要政府這只“有形之手”來發揮作用。政府作用如何更好地發揮？關鍵是做好“規則”的制定者，把該管的管好，真正實現資源的合理、優化配置，才能提升區域創新績效。十八屆四中全會審議通過了《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，決定強調，要全面推進依法治國，促進國家治理體系和治理能力現代化。因此，要更好地發揮政府作用，要完善市場法制環境，培育良好的市場競爭環境，制定科學的規則與標準，加強知識產權保護。

那么，在區域創新體系中，市場起決定作用是否能夠有效地促進區域創新績效的提升？市場法制環境對于區域創新績效有何影響？在實施創新驅動發展戰略的過程中如何把市場作用與經濟法制建設有效結合？這些都是值得我們深思的問題。

2 文獻綜述與假設

目前我國學者針對要素市場化與創新績效之間關系的定量研究很少，且只是針對要素市場化的某一方面進行研究。關于法制環境與創新績效之間關系的研究，也以定性研究為主。田新民等人研究了人力資本和勞動力流動對于區域創新的影響。另外，李國鋒針對北京市流動人口規模龐大的現實，強調了基于人力資本水平調整的有效勞動要素對經濟增長的影響。高素英等在把人力資本分為一般人才和高層次人才的基礎上，研究了河北省高層次人才、一般人才和經濟增長率之間的動態相關性。還有學者對金融市場化與創新績效的關系進行了研究，但是得出的結論卻是相互矛盾的。針對引進外資與區域創新績效的關系，學者們也進行了探討。江小涓等人認為，吸引外資能在多方面促進國內企業的技術進步。而對于法制環境與創新績效之間關系的研究，學者們多采用說理的方法，圍繞中小企業技術創新的法制環境建設現狀、存在問題、技術創新需要何種法制環境、法制環境如何完善等進行研究。紀曉麗實證考察了市場化進程、法制環境對企業技術創新的影響，但該研究是基于企業的視角。運用實證研究方法對要素市場化、法制環境與區域創新績效之間關系系統分析的文章還沒有見到。

許文彬認為，金融市場化改革是經濟增長的結果而非原因。楊志群的研究發現，金融市場化、金融業競爭促進了企業的技術創新。余靜文的研究結果表明，金融市場化通過改善外部融資環境有效地提高了地區研發創新水平。因此本文提出假設：

（1）H1a金融市場化與區域創新績效正相關。

學者們基本上都把FDI的技術溢出效應看作是一種經濟的外部性，其表現在跨國公司在東道國尤其是在發展中國家的直接投資過程中，其先進的管理經驗、經營理念及生產技術等通過一些非自愿的溢出渠道，傳遞給當地的其他企業，使東道國企業技術水平得到提升，進而促進該國的內資部門經濟增長。一般來說外商直接投資程度越高的地方，其FDI技術溢出程度會越高，進而會影響地方企業的技術創新水平。因此，本文提出如下假設：

（2）H1b引進外資與區域創新績效正相關。

當前的學術研究中，大多使用外商直接投資額與GDP之比來衡量外商直接投資發展程度（FDI/GDP）。因此，本文也使用該方法來衡量各地外商直接投資程度。我們使用各地外商及港澳臺商投資與地方經濟規模（GDP）之比來測量引進外資的程度。

田新民等人通過對北京、天津、上海、深圳等八個城市年度數據的面板分析，討論了人力資本對于區域創新的促進作用，到底是人力資本積累導致了創新，還是創新型區域吸引了人才？實際上，兩種情況都會發生，兩者互為因果關系。所以，本文提出假設：

（3）H1c勞動力流動性與區域創新績效正相關。

科技創新不僅需要誕生的沃土和適合生長的環境，更需要完善的科技創新法律制度的保障。在法制環境較好的地區，較強的法制意識與司法效力將為技術創新成果提供更有效的法律保障機制，提高技術成果專利的預期收益。因此，本文提出假設：

（4）H2法制環境與區域創新績效正相關。

對于區域創新績效的衡量，不同的學者有不同的指標。黃丹旗等人把專利數、科技論文數、技術流動三個要素作為科技創新的產出指標。劉順忠、官建成等人用發明專利授權量、國外三系統收錄科技論文數量、新產品產值率、億元投資新增 GDP和萬元GDP綜合能耗作為指標來衡量一個地區創新產出能力。為了更好地衡量區域創新績效，本文用專利授權數量、論文數量和技術市場交易合同金額三個指標衡量區域創新績效。

3 變量模型圖

下圖是本文的模型圖（括號內的正負號表示正、負相關）。

模型圖

4 結果和討論

本文的數據主要出自《中國統計年鑒》和《中國市場化指數》，在用STATA軟件做回歸分析時，把因變量滯后一年，通過多重共線性檢驗，VIF值都小于10，得出的結果如下表所示。

專利批準量和金融市場化負相關，與引進外資以及勞動力流動性沒有顯著的相關性。這說明，這些要素的市場化在區域創新體系中并沒有發揮出預期的作用。要實現區域創新績效的提升，亟須實現要素驅動向創新驅動的轉變。而中介組織和市場法制環境與專利批準量呈現顯著的正相關關系，說明構建良好的知識產權環境在實施創新驅動發展戰略的過程中有著非常顯著的促進作用。

技術成果交易額和金融市場化呈現負相關的關系，與市場法制環境呈現正相關關系。與其他要素無關。說明，要素投入并不能帶來很高的創新績效產出，法制環境對于區域創新績效的提升至關重要。

論文數量與金融市場化負相關，與其他要素的市場化不相關，與法制環境顯著正相關。這說明，市場法制環境對于論文產出很重要，而要素市場化反而不起作用，甚至起阻礙作用。

由此，我們得出以下結論：

（1）由于中國的市場發育程度很不完善，某些方面的市場化（如：要素市場化）不僅不能促進區域創新績效的提升，反而會阻礙創新績效的提升。從市場作用來看，因為中國的市場機制發育很不健全，對于區域創新績效的改進與提升而言，特定的市場的特征可能并非起著促進作用。

（2）從政府行為來看，知識產權保護對區域創新績效具有顯著的正向影響，而引進外資對區域創新績效沒有影響，即知識產權保護對于區域創新而言更重要。政府應進一步探索政府重視科技創新的方式，反思對區域創新主體的直接研發投入的規模與模式，進一步健全知識產權保護制度，完善知識產權保護監督管理機制，發揮知識產權保護對區域創新的積極作用。

5 政策建議

5.1 改變投入方式，從招商引資轉變為普惠性的稅收優惠

通過回歸分析發現，引進外資和區域創新績效的相關系數并不顯著。這說明，政府的招商引資其實并不能很好地發揮“技術外溢效應”。有條件的直接投入不如無條件的普惠政策，招商引資不如普惠性的稅收優惠。

5.2 政府要發揮“看得見的手”的作用，促進國有銀行改革，強化金融監管

金融市場化程度與區域創新績效呈現顯著的負相關關系，這就要求在今后的科技創新過程中，要糾正“市場失靈”現象，發揮政府這只“看得見的手”的作用，完善立法，促進國有銀行改革，強化金融監管。為區域科技創新提供一個良好的金融環境。

5.3 營造良好的法制環境，加快法治進程，加大知識產權保護力度

市場作用是有局限性的，區域創新體系中的市場法制環境還不完善，我國知識產權保護體系也很不完善，知識產權保護領域的違法成本很低，而維權成本很高，有“殺敵一千，自損兩千”之說，導致區域創新的缺失一個安全可靠的“軟環境”。這就要求在以后實施創新驅動發展戰略的過程中，政府做好規則的制定者，并充分發揮監管作用，做到“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”。

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