歷史制度主義及其對我國行政管理研究的借鑒意義

王睿智

[摘 要]20世紀60年代，伴隨著西方政治科學主流研究范式的變化，新制度主義逐漸興起與發展。歷史制度主義作為新制度主義中的一個流派，憑借獨特的分析視角與分析方式，占據著重要的位置。本文通過對歷史制度主義理論內涵的梳理，在前人分析的基礎上，重新總結其理論的局限性，并提出了歷史制度主義對于我國當前行政管理研究的借鑒價值。

[關鍵詞]歷史制度主義；理論內涵；理論局限；借鑒意義

[中圖分類號]D089 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2015）07 — 0069 — 03

行為主義和理性選擇理論在第二次世界大戰之后相當長的一段時間里，成為了西方政治科學的主流研究范式，并對傳統政治制度的研究形成了巨大的挑戰和沖擊。20世紀60年代，隨著政治科學內部的不斷發展，學界對行為主義和理性選擇理論展開了的批判，有學者開始強調從集體生活和集體行動的角度研究政治學，喚起了制度研究的回歸，此即新制度主義理論的興起和發展之源。

對于新制度主義的現有研究可謂汗牛充棟，由于研究重點、研究方法等的不同，形成了各個流派的新制度主義理論。依據不同的標準，美國學者彼得斯在《政治科學中的制度理論：新制度主義》一書中提出七分法，而豪爾和泰勒在《政治科學與三個新制度學派》一文中則提出了三分法，前者是劃分出的流派最多，后者是廣泛為學界所接受的三種流派劃分。然而，學界現有對新制度主義理論的流派劃分依然未達成一致意見。但是，無論如何劃分，歷史制度主義都是其中十分重要的一個流派，具有其獨特的分析視角與分析方式，對于我國當代政治學研究具有十分重要的借鑒意義。

一、歷史制度主義的理論內涵

（一）在對制度的定義上，歷史制度主義將制度界定為嵌入政體或政治經濟組織結構中的正式或非正式的程序、規則、規范和慣例。①制度的范圍不僅涵蓋憲政秩序、政府內的操作規程、競選規則等，政黨系統的結構、不同政府部門之間的關系、經濟行為體的結構和組織、甚至起到管制作用的一些慣例，都被包含在制度的涵義之中?？傊?，歷史制度主義認為，制度的概念，應該是更為寬泛的，不應被限制在正式制度或正式組織所制定的制度。

（二）關于制度的起源和變遷，歷史制度主義者堅持路徑依賴解釋。②他們認為，新制度的創設或采用，必然是在已經充滿制度的世界中進行的。制度是保護利益的屏障，因此，在回報率遞增機制作用下，就會形成了自我強化的路徑。在政治生活中制度密集，政治權威和權力的非對稱性特征，政治生活復雜和不透明等原因的共同作用下，政治制度的變遷就會比經濟制度的變遷有著更強的路徑依賴。③據此，歷史制度主義認為，制度的變遷是應該是一個漸進的、不斷演進的過程，他們強調在現有的制度基礎上進行改革與創新，而不是去設計一項全新的制度。

（三）關于制度是如何影響個人行為的問題，歷史制度主義傾向于在相對廣泛的意義上來界定制度與個人行為之間的關系。④制度是如何影響個人行為的？一般來說，新制度主義對這個問題做出了“算計路徑”⑤和“文化路徑”①兩種回答。然而人本身就具有自然和社會的雙重屬性，人的行為又會受到個人經歷、外部環境、情感等因素的影響，是十分復雜的。因此，在制度與行為關系的分析上，很難單一地采用“算計路徑”或“文化路徑”來解釋，而歷史制度主義在分析問題時，往往會同時采用“算計路徑”和“文化路徑”兩種分析方式。

（四）研究方法上，歷史制度主義追溯歷史，并將制度分析和其他可能產生政治后果的影響因素結合起來展開研究。盡管歷史制度主義者們會著重關注制度在政治生活中扮演的角色，但是他們并不認為它是產生政治結果的唯一因素。其他復雜的、能夠產生政治后果的因素在某些時候也是有意義的。通過對歷史的分析與比較，這些因素和它們的作用就變得清晰明確。因此，他們將制度與其他因素一同放置于因果鏈之中，諸如社會經濟發展與觀念的分布，制度與觀念信仰間的相互關系等也是他們的關注重點。②

（五）在研究重點上，歷史制度主義在進行制度分析，突出權力和權力游戲中的非對稱性關系。歷史制度主義者認為，政治的核心是圍繞著稀缺資源而展開競爭的各個集團之間的沖突，因此所有的制度研究都與權力有著直接關系。③政治中表達的政治需求不是個人偏好的確切反映，各種制度因素影響著裁定各種沖突利益的政治過程，并可能因此賦予某些利益以特權。④并形成特殊利益集團。

二、歷史制度主義的理論局限

任何理論都不可能是完美無缺的，它們或多或少存在著不足之處，歷史制度主義亦是如此。

（一）歷史制度主義者在研究方法上在很大程度上依賴于對于歷史歸納分析。他們的分析集中在歷史發展和歷史比較方面，試圖從歷史記錄中總結行動者做出相應行動的影響因素，并得出值得學習的經驗與教訓。但是，這就必須滿足一個條件：分析能夠涵蓋所有必要的歷史事件并能夠對其做出有效解釋。這種解釋不僅包括在當時情況下對政治、社會、制度、個人等要素之間因果關系的合理解釋，也需要包括在現今條件下，這種因果關系是否依然適用或者發生了哪些變化。與此同時，我們也應該注意到，歷史記錄在政治的影響下，往往是失真的，尤其在沒有影像記錄的年代里。而通過不真實的歷史進行研究，其意義是十分有限的。

（二）在制度與行為關系的分析上，歷史制度主義在分析問題時既使用了“算計路徑”，也采用了“文化路徑”。但是，在分析時能夠將兩種路徑進行有效區分，并能夠清楚知道在何時何地什么情況下該應用哪種路徑進行行為分析是十分必要的，不然就很難對于制度與行為的因果關系做出清楚的解釋。而事實上，歷史制度主義并沒有做到這一點，盡管歷史制度主義者認識到了這兩種視角各有優劣，單獨使用存在局限，但他們自身并沒有系統地將兩種視角結合在一起，只是含糊。籠統地應用。

（三）歷史制度主義者將制度的變遷看作是不斷演進的過程。但是，這里有一個至關重要的前提條件就是歷史的穩步發展。因為，如果社會發生劇烈動蕩，如在政權更迭導致政權性質發生改變等情況下，制度就有可能被全部推翻再重新設計。正因如此，有些歷史制度主義者將歷史事件的變化分成了持續時期和被某些“重要的關節點”打斷的斷裂時期。但是，在解釋解釋是何種因素導致了這種“重要關節點”的突然出現時，盡管有人提出經濟危機與軍事沖突等因素的影響，但是對于這個問題始終沒有做出很好的回答。⑤

（四）歷史制度主義對制度界定的是相對寬泛的。那么，在這樣的界定下，就必須面對以下兩方面的問題：一方面，制度的定義越寬泛，其存在沖突甚至對立的可能性就越高。在不同的制度彼此沖突甚至對立的情況下，個人到底依據哪種制度行動、究竟是何種因素導致了這種選擇等問題就必須進行進一步的探討。另一方面，各種特別是非正式制度是如何影響行為的，兩種制度在對行為的影響上有哪些不同，各自發揮怎樣的作用，在何時何地應怎樣應用也是需要考慮的。同時，歷史制度主義很重視觀念對于個人偏好對制度的影響，但是歷史制度主義沒有能夠清晰地說明這些觀念究竟是制度本身的構成部分，還是獨立的，從外部影響制度的因素。⑥而對于“產生某種政治后果的其他因素”有哪些，這些因素在何時何地起到何種作用均也沒能夠加以說明。而這無疑會影響歷史制度主義的說服力。

三、歷史制度主義對我國行政管理研究的借鑒意義

歷史制度主義對于中國當代行政管理研究具有一定現實意義。

首先，歷史制度主義要求我們關注歷史，在歷史中分析制度的形成及其變遷與發展。于中國而言，歷史無疑是一筆巨大的財富。上下五千年的歷史長河中，各個朝代無論興盛還是衰亡，其建立起來的行政管理制度很多都是具有世紀性的創舉意義的。“以古為鑒，可知興替?！绷_馬史學家、《羅馬史》的作者波里比阿也說：“歷史之特殊功用，在于能使人明白某種政策或政見的成敗原因。研習過去，則能使我們更謹慎、更大膽地面對現實?！?中國雖然經歷了劇烈的社會變革，對于中國當下的許多社會問題與政治現象，回溯歷史，總能是我們看得更加清晰透徹甚至可以找到解決之道。透過歷史總是可以得到某些經驗教訓來服務于現在乃至未來的政策制定及執行的。應用歷史制度主義的分析方法，探尋制度變遷背后的規律和深層次原因，古為今用，可以為今后的政策發展提供有效借鑒。另一方面，任何一種西方的理論和制度，都不能直接作用于中國的土壤，不同的國情下，只有在與中國的具體情況相適應、和中國的歷史文化傳統相統一的情況下，才能發揮良好作用。因此，運用歷史制度主義相關理論，可以提升我們分析與鑒別西方理論與制度的能力，也能夠幫助我們取其精華、洋為中用。

其次，人們在一定的社會條件下生活，就必然會受到各種社會政治、經濟、文化、倫理、道德等因素的影響。傳統社會倫理道德觀念與血緣關系、地緣關系等非正式制度始終對中國社會產生巨大而深遠的影響，無論是人們的思維模式、行為方式還是交往方式，都脫離不了傳統倫理道德觀念和價值觀念等因素影響。歷史制度主義對于“制度”更為廣泛的定義與對于觀念的重視，能夠幫助我們正視并重視正式制度之外的人的行為的影響因素。有助于更加合理地解釋在制度與個體行為之間的關系，從而進一步研究在中國環境下的制度變遷與制度改革。

第三，在我國目前進行的行政改革方面，歷史制度主義能夠為我們了解與解釋當前中國改革困境問題提供幫助。中國政治體制改革難以進行的一大原因就是在中國社會發生了劇烈變化的過程中，形成了龐大的特殊利益集團，在歷史制度主義“路徑依賴”的觀點下，對組織而言，一種制度一旦形成，就會伴隨而成某個既得利益集團。對于這個既得利益集團，只有在現有制度下才能保障他們持續不斷地獲取利益，因而他們對現有制度有著強烈的要求，從而反對新的變革。對個人而言，一旦做出某種行為選擇之后，便會不斷地投入各種資源，包括金錢、時間、精力等，如果之后發現自己遇到困難需要對當初的選擇做出改變，就會面對如自己在前期的巨大投入變得一文不值這一事實。因此，人們往往不會輕易改變既定選擇，而這些可能“打水漂”的前期投入，在經濟學上稱作“沉沒成本”。在面對利益集團保護劑的利益而個人因“沉沒成本”而不愿對現有制度進行改變時，“路徑依賴”就成為了有效的解釋。

最后，我們必須注意的是，正如前文所言，歷史制度主義的分析集中在對于歷史的剖析與比較方面，是從過去發生過的事件中來出事物發展的規律和應該吸取的教訓，因此，歷史制度主義的分析往往是一種事后的分析，具有滯后性。也正因此，歷史制度主義不能預測未來制度的發展，它所做出的比較分析更多地是一種事后描述，即使能證明某種制度對歷史事件的影響，也不能說明該制度會在不同的時空背景中具有同樣的歷史意義。①因此，在具體運用之時，要注意具體環境的變化與理論應用的方向。同時，不能忘記的是，歷史制度主義是在西方的背景下，根據西方的政治現實抽象形成的一種理論，鑒于中國復雜的歷史與社會現實情況，未必會適用于中國實踐。因此，在運用歷史制度主義之時，如何與中國漫長的歷史變遷與復雜的現實國情結合起來，就成為研究者必須考慮的一個要素。

四、小結

歷史制度主義為行政管理與政治學的研究提供了一個新的視角。其對于歷史的關注可以說是我國行政管理學術界目前所缺乏的。造成我國行政管理學術界忽視歷史研究的原因有很多，有歷史資料的殘缺、某些特殊歷史時期對古代歷史的全盤否定等客觀因素，也有學者本身對于歷史發展掌握有限、熱衷于西方理論研究等主觀因素。然而，兩千年前，《禮記》中就曾描述“人不獨親其親，不獨子其子，使老有所終，壯有所用，幼有所長，鰥、寡、孤、獨、廢疾者皆有所養，男有分，女有歸。”的和諧社會；孟子亦有“不違農時，谷不可勝食也；數罟不入洿池，魚鱉不可勝食也；斧斤以時入山林，材木不可勝用也。”的科學發展思想。作為行政管理的研究者，要善于從中國傳統中尋求問題的答案。

另一方面，歷史制度主義對于非正式制度的關注也十分值得重視。中國社會是一個人際關系錯綜復雜的“人情社會”。對于人際關系、地緣、血緣等關系的把握有助于我們進一步認清并深入研究當前中國存在的社會問題，如對于腐敗問題的研究、對于特殊利益集團形成的研究等都離不開對于非正式制度的影響因素。因此，對于歷史制度主義，不僅要把握其理論內涵，更要在明確其理論缺陷的情況下，結合中國實踐，具體應用到我國行政管理問題的研究之中。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕彼得·豪爾，羅斯瑪麗·泰勒. 政治科學與三個新制度主義〔J〕.經濟社會體制比較，2003.

〔2〕朱德米.新制度主義政治學的興起〔J〕.復旦學報：社會科學版，2001.

〔3〕何俊志.新制度主義政治學的流派劃分與分析走向〔J〕.國外社會科學，2004.

〔4〕埃倫·M.伊梅古特.新制度主義的基本理論問題〔J〕.馬克思主義與現實，2003.

〔5〕祝靈君.政治學的新制度主義：背景、觀點及評論〔J〕.浙江學刊，2003.

〔6〕胡冰.歷史制度主義及其在中國當代問題研究中的價值〔J〕.河北學刊，2012.

〔責任編輯：張平凡〕