淺談專利申請的“充分公開”

馬菁京

【摘 要】本文對我國“充分公開”法律制度進行了概述。首先分析了設立“充分公開”法律制度的目的，指出設立該條款有助于促進科學技術(shù)的創(chuàng)新，促進科學技術(shù)的傳播和轉(zhuǎn)移，維系各方面的利益平衡；其次明確了“清楚、完整和能夠?qū)崿F(xiàn)”是說明書充分公開的三個基本要件；最后指出了“充分公開”對于專利制度的意義。

【關(guān)鍵詞】說明書；充分公開；清楚；完整；能夠?qū)崿F(xiàn)

《專利法》第二十六條第三款規(guī)定：“說明書應當對發(fā)明或者實用新型做出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準” i。即充分公開是專利申請的說明書必須滿足的條件之一。

一、立法目的

根據(jù)專利契約說，專利制度實質(zhì)上是一種社會公眾和專利申請人之間訂立的契約。申請人付出的代價是：將自己的發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容公開出來；申請人得到的回報是：經(jīng)由社會認可的在一個固定期限以內(nèi)獨占使用這項技術(shù)的權(quán)利。在專利申請中沒有公開的內(nèi)容不能獲得專利權(quán)的保護。這是現(xiàn)代專利制度中以“公開換保護”的思想基礎。

專利制度的作用是：使得發(fā)明人通過向社會公眾公開其技術(shù)方案而對公共利益做出的貢獻和其通過獲得專利權(quán)而帶來的收益的程度相匹配。如果申請人將其技術(shù)方案公開，令社會公眾根據(jù)其公開的信息可以實現(xiàn)該發(fā)明，在這種情況下如果其他可以獲得專利權(quán)的要件已經(jīng)被該申請滿足，該申請就應當被授予專利權(quán)，專利權(quán)保護將會為專利權(quán)人帶來相應的利益。相反的，如果申請人對其技術(shù)方案的公開程度不足，社會公眾根據(jù)其公開的信息無法實現(xiàn)該發(fā)明，該專利申請沒有對公眾利益做出貢獻，那么該發(fā)明就不會被授權(quán)，發(fā)明人也無法因此取得專利權(quán)帶來的利益。

由此可見，從一個方面來說，專利制度鼓勵申請人將技術(shù)方案向社會公眾公開，對其利益的保護是通過向其授予專利權(quán)來實現(xiàn)的，申請人獲得授權(quán)之后，在一個固定的保護期之內(nèi)，對得到授權(quán)的發(fā)明擁有獨占權(quán)。他人如果想要使用該保護期內(nèi)的專利，就要向權(quán)利人付出一定的物質(zhì)或者其他代價。從而使得專利權(quán)人的利益得到合法保護，使得發(fā)明人有更大的動力去進行新的科學研究和技術(shù)開發(fā)。即實現(xiàn)“鼓勵發(fā)明創(chuàng)造” ii的目的。從另一方面來說，“充分公開”條款規(guī)定專利申請人在申請文件中必須對發(fā)明做出清楚、完整的公開，公眾借此可以通過正規(guī)的渠道獲取發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，極大便利了技術(shù)信息的取得，也就極大促進了發(fā)明的推廣和應用，有助于將已授權(quán)的專利轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，加快經(jīng)濟發(fā)展速度和提高科技水平，通過創(chuàng)新推動社會發(fā)展。即實現(xiàn)“推動發(fā)明創(chuàng)造的應用，提高創(chuàng)新能力，促進科學技術(shù)進步和經(jīng)濟社會發(fā)展”的目的 iii。

“充分公開”條款是“公開換保護”在法律制度上的具體體現(xiàn)，對于維系專利制度具有較為關(guān)鍵的意義。

二、具體規(guī)定

根據(jù)專利法的規(guī)定，判斷說明書是否公開充分的三個基本要件是清楚、完整和能夠?qū)崿F(xiàn)。專利申請的說明書只有在滿足了這三個基本要件時才可達到“充分公開”的基本要求。

（一）關(guān)于“清楚”

“充分公開”條款中的“清楚”指的是：

（1）主題明確。說明書應當以現(xiàn)有技術(shù)為出發(fā)點，明確的反映出發(fā)明的目的和怎樣實施，使得所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以準確地理解其所要保護的主題。也就是說，對于要解決的技術(shù)問題和解決該技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案都應當在說明書中寫明，并通過與現(xiàn)有技術(shù)相比寫明發(fā)明的有益效果。上述技術(shù)問題、技術(shù)方案和有益效果這三者必須互相適應，不相關(guān)聯(lián)甚至是互相矛盾的情形不應當出現(xiàn)。

（2）表述準確并且沒有歧義。其中出現(xiàn)的技術(shù)術(shù)語應當是發(fā)明所處領(lǐng)域的技術(shù)術(shù)語。其表述應當準確地表達發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容，不得模棱兩可或者含糊不清。

（二）關(guān)于“完整”

“充分公開”條款中的“完整”指的是：完整的說明書應當包括有關(guān)理解、實現(xiàn)發(fā)明所需的全部技術(shù)內(nèi)容。一份完整的說明書應當包括：

（1）有助于理解發(fā)明所必需的內(nèi)容。如，技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)和附圖說明等。

（2）確定發(fā)明具有實用性、新穎性和創(chuàng)造性所需的內(nèi)容。如，技術(shù)問題，技術(shù)方案和有益效果等。

（3）實現(xiàn)發(fā)明所必需的內(nèi)容。如，具體實施方式。此外，如果該發(fā)明克服了技術(shù)偏見，說明書中還應當解釋其克服技術(shù)偏見的原因，本申請中這種新的技術(shù)方案與技術(shù)偏見之間有什么差別以及為克服這些技術(shù)偏見采用了什么樣的技術(shù)手段

可以這么說，凡是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員無法從現(xiàn)有技術(shù)中直接、唯一地得出的有關(guān)內(nèi)容，均應當在說明書中描述。

（三）關(guān)于“能夠?qū)崿F(xiàn)”

“充分公開”條款中的“能夠?qū)崿F(xiàn)”指的是：

本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，指的是按照說明書的記載就可以實現(xiàn)該發(fā)明的技術(shù)方案，解決該發(fā)明提出的技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預期的技術(shù)效果。

說明書應當將發(fā)明的技術(shù)方案清楚地記載在其中，對于實現(xiàn)發(fā)明的具體實施方式應當詳細地進行描述。對于理解和實現(xiàn)發(fā)明所不可缺少的技術(shù)內(nèi)容應當將其完整地公開。對于公開程度的要求是達到本領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)該發(fā)明。在審查過程中，如果審查員有合理的理由質(zhì)疑說明書存在公開不充分的缺陷時，應當要求申請人通過意見陳述或提交證據(jù)的方式對此予以澄清。

值得注意的是，說明書只要能滿足上述三個要件，就認為其滿足了《專利法》“充分公開”條款的規(guī)定，并不要求對發(fā)明的科學原理進行詳盡的解釋。

專利制度是對發(fā)明人和公眾利益的平衡制度。國家應當對相關(guān)的法律、規(guī)章不斷完善，不僅有利于保護公眾利益，也能引導發(fā)明人更好地將自己的技術(shù)成果公開，使發(fā)明人獲得有效而穩(wěn)定的專利權(quán)，從而達到鼓勵創(chuàng)新的目的。

注釋：

i本文中簡稱“充分公開”條款。

ii 《中華人民共和國專利法（2008修正）》第一條。

iii 《中華人民共和國專利法（2008修正）》第一條。

【參考文獻】

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局，《專利審查指南（2010）》，北京，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010。

[2]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司，《專利法研究（2011）》，北京，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2013。

[3]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局條法司，《新專利法詳解》，北京，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2008。

[4]《中華人民共和國專利法（2008修正）》