支持中小企業(yè)發(fā)展的知識產權政策對比與借鑒

張亞峰，劉海波

(中國科學院 科技政策與管理科學研究所，北京 100190)

一、引言

2014年10月底，國家知識產權局發(fā)布《關于知識產權支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》(以下簡稱《意見》)，從扶持創(chuàng)新發(fā)展、完善知識產權社會化服務、提高知識產權運用能力和優(yōu)化知識產權發(fā)展環(huán)境四個方面提出了利用知識產權支持小微企業(yè)發(fā)展的政策意見，內容涉及國內外專利申請以及知識產權服務體系、金融、管理、運用、執(zhí)法維權等方面。《意見》的公布標志著我國首份專門針對小微企業(yè)的知識產權政策文件的出臺，其中提到的政策措施基本涵蓋了企業(yè)發(fā)展過程中與知識產權相關的各個方面。

中小企業(yè)是國民經濟和社會發(fā)展的重要支柱①注:本文所提到的中小企業(yè)包括中小微企業(yè)，具體的標準參照2011年6月18日工信部聯(lián)合統(tǒng)計局、發(fā)改委和財政部出臺的《中小企業(yè)劃分標準規(guī)定》(工信部聯(lián)企業(yè)［2011］300號)。，在推動國內經濟平穩(wěn)快速增長、創(chuàng)造就業(yè)機會、促進技術創(chuàng)新和優(yōu)化經濟結構等方面發(fā)揮重要作用［1－2］。截至2013年底，我國進行工商注冊的企業(yè)為1527萬，其中99%以上是中小企業(yè)，另外有大約4500萬個體工商戶。知識產權是構建和提升企業(yè)核心競爭力的關鍵因素［3］，但中小企業(yè)在專利、商標、版權、技術標準、商業(yè)秘密、自主品牌等知識產權各個方面的占有和使用情況都不容樂觀［4］，而且自身規(guī)模和資源的限制使其在知識產權的管理和保護方面也處于劣勢［5］，對知識產權的理解有待深入。

在過去幾十年，尤其是最近十幾年，各國政策制定者充分意識到了中小企業(yè)在現(xiàn)代經濟發(fā)展中的重要地位［6－7］，美日韓等國家都通過法律或者政策手段采取基于知識產權的措施對中小企業(yè)的發(fā)展予以扶持，對于我國《意見》中各項內容的落實具有啟示意義。

二、我國中小企業(yè)知識產權政策回顧

中小企業(yè)由于自身規(guī)模的限制而面臨資金周轉、人才引進、制度建設和技術創(chuàng)新等方面的問題，容易受到外部因素的沖擊。我國各級政府都對中小企業(yè)的發(fā)展給予較高的關注，2002年全國人大通過《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》，為支持中小企業(yè)健康發(fā)展的各項政策提供了法律依據(jù)。立法之外，旨在促進中小企業(yè)發(fā)展的主要有國務院頒布的五份政策性文件，為分析這些政策文件在知識產權領域發(fā)揮的作用，本文從培養(yǎng)知識產權意識，培育知識產權人才，鼓勵知識產權獲取，強化知識產權保護，促進知識產權運用和建設知識產權服務平臺六個方面對政策文件的內容進行考慮(表1)。同時，國務院各組成部門、直屬機構、直屬事業(yè)單位也通過各類政策支持中小企業(yè)發(fā)展(表2)。

表1 支持中小企業(yè)發(fā)展的知識產權政策總結

表2 支持中小企業(yè)發(fā)展的知識產權政策總結

在體制保障方面，2009年12月國務院辦公廳專門成立促進中小企業(yè)發(fā)展工作領導小組，以加強對促進中小企業(yè)發(fā)展工作的組織領導和政策協(xié)調。在具體行動方面，2010年初由國家知識產權局與工信部共同啟動中小企業(yè)知識產權戰(zhàn)略推進工程，著力培育中小企業(yè)集聚區(qū)、提升中小企業(yè)知識產權意識、開展培訓并建立服務支撐體系，2011年4月兩部門印發(fā)《中小企業(yè)集聚區(qū)知識產權托管工作指南》以幫助中小企業(yè)解決自身知識產權管理能力不足的問題。為加強全國專利信息的公共服務體系建設，國家知識產權局2009年7月印發(fā)《全國專利信息公共服務體系建設規(guī)劃》，2013年4月發(fā)布《全國專利信息公共服務指南》，目前已經在全國數(shù)十個地方設立專利信息服務中心為包括中小企業(yè)在內的各類用戶提供信息支撐。在知識產權宣傳和人才培養(yǎng)方面，國家知識產權局借助各類媒體對知識產權進行宣傳，并聯(lián)合其他部門在全國范圍內開展知識產權宣傳活動，制定《落實＜“十二五”國家自主創(chuàng)新能力建設規(guī)劃＞知識產權人才專項工作實施方案》和《關于加強知識產權人才體系建設的意見》以加強知識產權相關人才的培養(yǎng)，在全國成立20家(小微企業(yè))知識產權培訓基地，建成全國知識產權人才信息網(wǎng)絡平臺，實施“高層次知識產權人才引領計劃”和“企事業(yè)單位知識產權人才開發(fā)計劃”;此外，工信部和財政部共同組織實施國家銀河培訓工程“中小企業(yè)知識產權創(chuàng)造培訓班”也在幫助中小企業(yè)認識知識產權工作重要性方面發(fā)揮作用。為鼓勵中小企業(yè)申請專利，緩解負擔，2006年國家知識產權局制定的《專利費用減緩辦法》允許確有困難的申請人或專利權人減緩繳納有關專利費用，財政部在2009年制定《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》并于2012進行修改。在促進知識產權運用和融資方面，各級政府都提起廣泛重視，積極與金融機構開展合作，表2中的各項政策都涉及到了知識產權的運用，尤其是關于針對中小企業(yè)的知識產權融資。在知識產權援助與執(zhí)法方面，國家知識產權局在全國設立78家維權援助中心，并開通“12330”舉報熱線，2011年11月商務部成立企業(yè)知識產權海外援助中心，2013年開始實施專利行政執(zhí)法能力提升工程并制定《專利行政執(zhí)法能力提升工程方案》。

通過上述分析可以發(fā)現(xiàn)，我國的政策制定充分體現(xiàn)了在知識產權方面對中小企業(yè)的扶持，尤為突出的是中小企業(yè)知識產權融資體系的不斷完善。與此同時，雖然我國中小企業(yè)占到企業(yè)總數(shù)的99%以上，不過直接針對中小企業(yè)的具體知識產權政策舉措并不全面，缺乏對于中小企業(yè)自身知識產權能力的培育，并且各項政策的落實也有待加強。

三、國外支持中小企業(yè)發(fā)展的知識產權政策

(一)美國

中小企業(yè)在美國經濟社會發(fā)展中扮演重要角色，中小企業(yè)管理局(SBA)稱中小企業(yè)雇傭了一半的美國人并提供了65%的新崗位。美國政府注重對于中小企業(yè)的知識產權服務和保護，在促進中小企業(yè)申請專利、注冊商標以及運用知識產權等方面也采取了專門措施。

1.促進知識產權申請。美國專利法規(guī)定若專利申請人滿足小實體的條件，則其專利申請費用可享受減免50%的優(yōu)惠，2011年9月通過的《美國發(fā)明法案》(AIA)通過增加“微實體”資格進一步減免中小企業(yè)的專利費用，即如果申請人符合“微實體”資格，那么大部分的專利費用可以減免75%。為了更好地為中小企業(yè)提供與專利申請相關服務，AIA還規(guī)定USPTO設立專利申請專員為小企業(yè)和獨立發(fā)明人的專利申請?zhí)峁┲С趾头铡?014年5月USPTO發(fā)布“條例擬定通告”計劃降低商標申請和續(xù)展的費用，并于2015年1月份開始實施;此外USPTO還提供了一項新的通過“降價商標電子申請系統(tǒng)”(TEASRF)提交申請的方案，從而降低商標的申請費用和注冊商標的續(xù)展費用。

2.加強知識產權保護。美國政府注重中小企業(yè)的知識產權保護，尤其是海外知識產權的保護。為解決中小企業(yè)面臨的盜版和仿冒品問題，幫助中小企業(yè)在海外市場維護自身權益，2004年USPTO推出“打擊有組織盜版計劃”(STOP)，開通為保護中小企業(yè)知識產權提供一站式咨詢服務的熱線;創(chuàng)建了旨在幫助中小企業(yè)保護知識產權的網(wǎng)站①網(wǎng)址為http://www.stopfakes.gov/(最終訪問日期為2015－07－15)，提供包括知識產權工具和資源的一站式服務;還對中小企業(yè)員工進行培訓使其認識到全球盜版與仿冒的危險性和了解保護自身權益的最佳方法。2012年USPTO聯(lián)合SBA向小型企業(yè)提供聯(lián)邦教育撥款和貸款，幫助其在海外申請專利和維權。美國商務部與美國律師協(xié)會合作開展國際知識產權咨詢項目，由志愿服務的律師為中小企業(yè)提供免費法律咨詢。2013年6月，美國白宮發(fā)布《2013年知識產權執(zhí)法聯(lián)合戰(zhàn)略計劃》，第18條強調扶持海外市場的美國中小企業(yè)，通過USPTO和美國國際貿易管理局的合作確保全美中小企業(yè)充分了解知識產權保護和執(zhí)法對其商業(yè)活動的重要性。

3.推動知識產權運用。AIA的簽署同時宣布了一系列促進中小企業(yè)科技成果轉化和知識產權運用的措施，規(guī)定國立衛(wèi)生研究院(NIH)技術轉移辦公室設立新企業(yè)評估許可協(xié)議和新企業(yè)商業(yè)許可協(xié)議，從而成立時間少于5年、雇員少于50人的新企業(yè)可以獲得NIH和食品藥品管理局(FDA)的早期生物醫(yī)藥發(fā)明的使用許可，進而幫助中小企業(yè)吸引更多的商業(yè)投資。另外，USPTO和美國國家科學基金會(NSF)、SBA共同開發(fā)新計劃以幫助小企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)過程中更好地利用聯(lián)邦政府的計劃和資源，USPTO為100個NSF小企業(yè)提供資助，并與外部機構合作為這些企業(yè)提供低成本而且全面的知識產權服務。

(二)日本

中小企業(yè)是日本經濟的中堅力量，有代表性的300家中小企業(yè)的平均壽命達到46年。日本政府積極建設各類線上線下咨詢服務平臺，鼓勵中小企業(yè)申請知識產權，促進知識產權的運用。

1.提供知識產權服務。為使中小企業(yè)更方便地了解專利信息和更多地參與研發(fā)，日本特許廳(JPO)于1999年3月成立日本工業(yè)產權數(shù)字圖書館(IPDL)，為中小企業(yè)提供技術趨勢調查并協(xié)助申請涉外專利，2004年10月IPDL由日本工業(yè)產權情報研修館接管，2012年增加了中國實用新型和發(fā)明專利、EPO和USPTO專利文件的日文檢索。JPO設立的工業(yè)產權資訊網(wǎng)站提供了工業(yè)產權以及專利申請、商標注冊方面的信息。JPO還在全國建立了55個信息中心為中小企業(yè)提供知識產權信息，每個中心都與IPDL有專線聯(lián)接。為廣泛促進中小企業(yè)知識產權普及，JPO為中小企業(yè)提供了許多知識產權培訓及咨詢服務，包括各種講座、說明會、研討會和專家咨詢會，在各地經濟產業(yè)局特許室都有專門工作人員經常性地提供關于申請注冊等基本事項的咨詢服務，國家工業(yè)產權信息與培訓中心(INPIT)也免費為中小企業(yè)提供上門咨詢服務和研討班。JPO還在每個縣(相當于我國的省)設立知識產權綜合支持平臺，與不同的專家和組織協(xié)作，為幫助中小企業(yè)解決知識產權問題提供一站式服務。

2.促進知識產權申請。為減輕中小企業(yè)申請專利的負擔，促進中小企業(yè)的專利申請等創(chuàng)新活動，JPO在2008年確定的《專利法》、《實用新型法》、《外觀設計法》修改草案中引進新費用體系，并下調專利年費，重點下調了第10年以后的年費。2011年6月《專利修訂法案》公布，規(guī)定減少中小企業(yè)及其他企業(yè)專利費用的期限由3年延長至10年。2014年4月日本開始實施《加強產業(yè)競爭力法案》中的“減免專利費用”條款，中小企業(yè)申請日本專利和PCT國際專利都可以獲得大幅度的費用優(yōu)惠。為提高專利審查效率，JPO于2004年出臺《知識產權推進計劃2004》，并于2005年12月成立以經濟產業(yè)大臣為本部長的“加速審查推進本部”，2007年1月推出《旨在促進創(chuàng)新的專利審查改革加速計劃》。在專利申請審查和復審環(huán)節(jié)，JPO加大對中小企業(yè)的服務力度，委托私營檢索組織為中小企業(yè)申請專利進行免費的審查請求和現(xiàn)有技術檢索，從而幫助中小企業(yè)正確評估是否應提出審查請求。

3.推動知識產權運用。日本建有專利許可數(shù)據(jù)庫，向工業(yè)界、特別是中小企業(yè)提供有許可愿望的公司、大學和科研院所擁有的專利信息。INPIT派遣擁有豐富工業(yè)產權和技術轉讓經驗的專利許可顧問到地方，調查當?shù)刂行∑髽I(yè)對引進專利的需要，并通過地方政府尋找恰當?shù)膶＠S可人。技術許可組織則利用大學和公共研究院擁有的專利技術，尋找適當?shù)膶＠辉S可人，以滿足其技術需求。JPO自2008財年開始輸送知識產權策劃人(Intellectual Property Producers)，成員都是來自各企業(yè)或研究機構的擁有豐富實踐經驗的專家;2011年6名有豐富海外知識產權工作經驗的人被指定為INPIT的全球知識產權服務策劃人，為中小企業(yè)提供知識產權的獲取、管理、運用和戰(zhàn)略制定等方面的支持。2012年INPIT通過加強與中小企業(yè)組織及當?shù)卣膮f(xié)作加強了對于中小企業(yè)海外擴張的支持。

日本政府促進中小企業(yè)利用知識產權的另外一個重要的政策舉措是完善國內的知識產權融資制度。日本的知識產權融資體系包括金融機構、產業(yè)扶持發(fā)展基金及信托保障協(xié)會等，日本開發(fā)銀行從1995年就開始對滿足一定條件的科技中小企業(yè)提供知識產權質押貸款，2006年7月日本開發(fā)銀行與美國高登兄弟集團成立合資公司負責評估和管理工作以降低知識產權貸款的風險。日本經濟產業(yè)省2003年設立從事專利權證券化經營的公司，公司以證券的形式將專利權投人市場供企業(yè)投資者買賣，將收取的專利使用費作為發(fā)行證券的擔保資產支付投資人利息，將發(fā)行專利證券所募集資金支付給專利權擁有者。

(三)韓國

韓國是通過技術引進不斷突破和創(chuàng)新并取得較大成功的國家，韓國開始建設知識產權制度與我國基本處于同一階段，對我國有較好的參考價值。

1.提供知識產權服務。韓國政府針對中小企業(yè)所提供的知識產權服務主要包括以下幾個方面，一是開展針對中小企業(yè)的知識產權專項活動，從1999年開始韓國知識產權局(KIPO)與多個組織開展合作發(fā)起“中小企業(yè)知識產權普及運動”，通過舉辦研討會、培訓課程和建立服務平臺引導中小企業(yè)利用知識產權信息進行創(chuàng)新，KIPO自2008年開始實施“中小企業(yè)扶助項目”以提升中小企業(yè)的競爭力和創(chuàng)新能力。二是建設線上線下咨詢服務平臺，KIPO于1995年設立韓國工業(yè)產權信息中心(KIPRIS)來提供信息服務，還建立了包括中小企業(yè)知識產權能力診斷和知識產權商業(yè)化等多種服務內容的一站式服務系統(tǒng)，在各地建立區(qū)域知識產權中心，并通過海外的咨詢中心和專利辦公室為中小企業(yè)提供各種知識產權咨詢和服務。2006年KIPO成立“中小企業(yè)專利管理支持小組”，向中小企業(yè)提供上門專利咨詢服務，并優(yōu)先服務于有專利管理潛力的中小企業(yè)(如擁有實驗室的公司)。2009年后KIPO通過與韓國律師協(xié)會的合作，為中小企業(yè)提供與專利律師一對一的免費咨詢服務。三是提供人才培養(yǎng)服務，2008年韓國開設知識產權教育門戶網(wǎng)站(www.ipacademy.net)，以提供知識產權在線學習和教育信息，2010年韓國科學技術院開設了知識產權課程，系統(tǒng)地培養(yǎng)知識產權人才，并為亟需知識產權人才的中小企業(yè)提供獎學金;KIPO下設的國際知識產權培訓研究院(IIPTI)也會為有困難的中小企業(yè)提供定制的培訓課程。

2.促進知識產權申請。為鼓勵中小企業(yè)申請專利，KIPO為中小企業(yè)申請國內專利提供50%的手續(xù)費減免，并提供申請國外專利的政府補貼。KIPO于2001年1月開始實施《專利費用細則》，主要內容包括擴大小企業(yè)的主體范圍，提供財政支持，給予申請海外專利的中小企業(yè)財政補助，加強國外維權的財政援助力度。韓國自1982年就對在海外提出專利申請的中小企業(yè)進行財政上的支持，對于高質量的發(fā)明，KIPO每年提供200萬韓元的資助，并對中小企業(yè)申請資助之前兩年的花費進行補助，韓國發(fā)明促進會(KIPA)也在其中發(fā)揮一定作用。2000年12月KIPO和韓國專利代理人協(xié)會(KPAA)簽訂商業(yè)合作協(xié)議，建立了一種向中小企業(yè)免費提供自遞交前到注冊的專利管理服務的合作伙伴關系。2010年7月韓國開始實施簡化的商標注冊延展程序，使商標擁有者通過提交簡單的申請即可獲得延展，降低了商標續(xù)展的相關費用，使有經濟困難的中小企業(yè)可以分兩階段付清商標注冊費用。

3.知識產權保護。1997年KIPO在國際合作科設立“海外知識產權保護中心”，對有關海外知識產權保護的問題提供咨詢和無償法律服務。2006年12月韓國關稅廳(海關總署)成立與貿易相關知識產權保護協(xié)會(TIPA)，以保護中小企業(yè)知識產權，協(xié)助海關打擊侵權行為和假冒產品。此外，韓國政府成立包括公益性組織和社會團體在內的多層次的中小企業(yè)援助機構，為中小企業(yè)提供從專利申請費、審查費的減免到海外維權的“一站式”支援服務(IP DESK)，向出口企業(yè)及參加海外展會的企業(yè)提供專利糾紛風險事前調查，侵權調查，法律援助和信息支持。2006年1月KIPO公布《關于為了保護海外產業(yè)財產權提供審判與訴訟費用補貼的規(guī)定》，確定KIPO為中小企業(yè)參與海外訴訟所產生的調查費、審判及訴訟費等提供補貼，以鼓勵中小企業(yè)在海外發(fā)生知識產權侵權糾紛時，積極主動地進行維權。2014年4月，韓國文化體育觀光部在其網(wǎng)站發(fā)布了啟動“著作權支援團上門服務”項目、設立“地方著作權服務中心”和建立“著作權文化學校”的信息，通過多樣的著作權服務為中小型文化企業(yè)提供幫扶。

4.知識產權運用。KIPO通過創(chuàng)立開發(fā)及專利技術產業(yè)化資金，為擁有發(fā)明或者實用新型專利技術的中小企業(yè)在技術產業(yè)化的過程中提供資金支持。2000年KIPO與KIPA共同成立包括專利律師、財會人員等專利商業(yè)化專家在內的“專利天使俱樂部”，幫助持有優(yōu)秀專利的創(chuàng)業(yè)公司更好地進行融資。為鼓勵中小企業(yè)在引進技術之前對已有的相關技術進行綜合性評估，韓國政府為知識產權評估提供費用支持，并承擔此類評估費用的75%。通過運營“優(yōu)秀專利產品電子交易系統(tǒng)”，韓國政府為中小企業(yè)提供免費網(wǎng)上專利信息服務，產業(yè)能源部、知識產權局和農林部等通過融資等方式對旨在對優(yōu)秀專利技術產業(yè)化而缺乏資金的企業(yè)進行援助。為促進專利技術的轉移與交易，KIPO開通了一個線上/線下專利技術貿易系統(tǒng)，線上交易系統(tǒng)IP-Mart提供了一個擁有35，000件國內專利的數(shù)據(jù)庫，以促進技術供應商和購買者通過網(wǎng)絡在線進行專利技術交易;KIPO提供了專利交易專家來支持專利技術的發(fā)展、匹配和交易，并舉辦專利技術展覽會和研討會來進一步推動專利技術交易。

(四)其他國家

1.英國。英國政府積極采取措施提升中小企業(yè)的知識產權意識，提供多種形式的咨詢服務，鼓勵中小企業(yè)申請專利，幫助中小企業(yè)解決知識產權糾紛。2012年起，英國知識產權局(UK-IPO)舉辦了一系列研討會宣講知識產權基本知識，向企業(yè)顧問提供高級培訓，并資助200個企業(yè)戰(zhàn)略知識產權審計項目。2012年UK-IPO和英國公司管理署聯(lián)手實施名為“正確把握——第一次”的項目，派遣知識產權專家參與，借助授課、講座等形式向中小企業(yè)管理人員提供有關知識產權管理和保護的知識。UK-IPO還出版了《從想法到發(fā)展:幫助中小企業(yè)獲得知識產權價值》手冊，陳述知識產權局改進獲取知識、專門技術和支持的計劃，幫助中小企業(yè)實現(xiàn)知識產權價值最大化，開發(fā)有效管理知識產權資產的戰(zhàn)略。此外，為對中小企業(yè)提供全面的知識產權支持，幫助中小企業(yè)確認、保護和利用其知識產權資產，UK-IPO開展IP for Business活動并開發(fā)一系列專門的在線工具并提供可供下載的APP。

為促進中小企業(yè)申請專利，2012年6月UKIPO對專利申請快速通道體系進行調整，以使企業(yè)能夠以更加低廉的費用申請國際專利。英國財政部2011年12月公布的《2012年財政立法草案》，提出建立“專利盒”稅收制度并于2013年4月開始實施，對企業(yè)通過實施專利進行商業(yè)活動獲得的利潤給予稅收優(yōu)惠。為幫助中小企業(yè)更好地解決知識產權糾紛，英國政府積極推動針對中小企業(yè)的快捷的知識產權糾紛解決途徑，2011年6月生效《2011年專利地方法院(財政限制)令》為中小企業(yè)提供了一條保護發(fā)明專利權和外觀設計專利權的便捷途徑，并計劃在專利地區(qū)法院針對涉案金額低、案情較簡單的知識產權糾紛案件引入小額索賠通道;2013年3月知識產權大臣楊格勛爵宣布出臺現(xiàn)代化的調解服務，讓小企業(yè)更快速且更經濟地解決知識產權糾紛，新的機制將向企業(yè)提供包括短期電話會議，大量專家認證調解員以及調解費用優(yōu)惠等調解服務;2014年10月英國的新知識產權法案生效，再次提及設立為知識產權爭議快速解決的小額訴訟通道。

2.新加坡。新加坡致力于成為亞洲知識產權中心，在利用知識產權促進中小企業(yè)發(fā)展方面所采取的措施包括服務、管理、調節(jié)、執(zhí)法和教育等方面。2007年新加坡知識產權局(IPOS)與新加坡標準委員會共同推出“知識產權管理計劃”(IPM)，提升中小企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢和競爭力，鼓勵中小企業(yè)對包括品牌、設計、商業(yè)秘密和客戶關系等在內的知識產權的創(chuàng)造、保護和運用。此外，新加坡政府與亞太經合組織、澳大利亞和香港特區(qū)的知識產權辦事處合作開發(fā)了“知識產權探索器”，為中小企業(yè)提供免費網(wǎng)上服務，協(xié)助中小企業(yè)運用知識產權資產取得利益，該工具可以幫助用戶找出和保護企業(yè)的知識產權資產。為協(xié)助中小企業(yè)保護和開發(fā)知識產權，IPOS設立專利申請基金(PAF)，對專利申請相關費用給予資助，促進中小企業(yè)進行知識產權的業(yè)務開發(fā)。2014年12月IPOS與日本電器(NEC)聯(lián)合推出一站式知識產權注冊平臺“IP2SG”，將包括專利申請、商標注冊在內的知識產權注冊服務綜合為一體。2014年4月新加坡啟動“擁抱知識產權”項目，包括一站式服務中心和知識產權融資項目兩項內容，其中知識產權一站式服務中心(IP 101)為新加坡的創(chuàng)新者、創(chuàng)造者和企業(yè)提供了包括知識產權注冊、咨詢、教育、培訓及延伸等方面的一整套知識產權產品和服務;在知識產權融資方面，新加坡政府通過承擔部分債務風險，協(xié)助企業(yè)使用知識產權獲得銀行貸款。此外，IPOS建立市場平臺Surf IP為知識產權所有人、潛在購買者和銷售者以及被許可人提供交易的機會，對于缺少資金將其產品推向市場或正在尋找被許可人的中小企業(yè)來講尤為重要。

3.法國。法國政府注重對于中小企業(yè)的知識產權意識培養(yǎng)和教育培訓，采取措施降低中小企業(yè)專利費用，值得關注的是其中小企業(yè)工業(yè)產權“預診”行動。法國工業(yè)產權局(INPI)與法國工商聯(lián)合會于2006年6月簽署《推動中小企業(yè)工業(yè)產權工作計劃》，旨在集中力量加強中小企業(yè)的工業(yè)產權工作，主要內容包括為中小企業(yè)進行工業(yè)產權戰(zhàn)略分析，舉辦巡回展和講座，制定培訓計劃提升企業(yè)工業(yè)產權管理水平等。從2008年5月起，INPI下調中小企業(yè)的專利申請費用，并擴大了享受此項優(yōu)惠政策的中小企業(yè)范圍。為了提高中小企業(yè)利用工業(yè)產權的競爭優(yōu)勢，INPI自2004年開展中小企業(yè)工業(yè)產權“預診”行動，開通專門的網(wǎng)站并編制宣傳手冊向中小企業(yè)提供援助信息，通過對公司發(fā)展整體情況進行知識產權綜合分析，突出工業(yè)產權政策的價值，最終將形成包括公司前景分析、建議和行動路線等報告。

四、中外中小企業(yè)知識產權的政策對比

從系統(tǒng)論的角度，可以將中小企業(yè)看作是一個半開放的系統(tǒng)，其發(fā)展主要受到內部因素、外部環(huán)境和內外部交互作用的影響，結合前文提到的培養(yǎng)知識產權意識、培育知識產權人才、鼓勵知識產權獲取、強化知識產權保護、促進知識產權運用和建設知識產權服務平臺六個方面的政策，對中外支持中小企業(yè)發(fā)展的政策進行對比分析，以發(fā)現(xiàn)我國目前存在的不足。

(1)作用于中小企業(yè)內部知識產權能力提升的政策較少。企業(yè)知識產權能力包括知識產權的意識、人才、獲取、保護和運用等方面，其中保護和運用主要受到前三個因素的影響和制約。美國、日本、韓國、新加坡等國家通過舉辦講座、說明會、研討會或者建設網(wǎng)絡平臺提升中小企業(yè)知識產權意識;我國雖然也意識到需要提升中小企業(yè)的知識產權意識，但是并未專門開展全國范圍內的專項工作，《中小企業(yè)知識產權戰(zhàn)略推進工程實施方案》中將提升中小企業(yè)知識產權意識作為一項工作重點，但是該項政策僅限于中小企業(yè)聚集區(qū)。在人才方面，韓國通過開設培訓課程為中小企業(yè)培養(yǎng)知識產權人才，新加坡的知識產權學院同樣發(fā)揮培訓作用;我國政府為解決中小企業(yè)知識產權人才匱乏的問題，探索出知識產權托管工作模式，但這終非長久之計，不利于中小企業(yè)自身知識產權管理能力的提升。在知識產權獲取方面，美日韓等國都對中小企業(yè)申請專利所產生的相關費用給予減免或者補助，并提供免費的咨詢和檢索服務;我國《意見》提出“對小微企業(yè)亟需獲得授權的核心專利申請予以優(yōu)先審查”和“積極探索推進小微企業(yè)專利費用減免政策”，但還有待落實。

(2)促進中小企業(yè)運用知識產權制度的外部平臺有待健全。知識產權服務平臺的建設在知識產權的意識培養(yǎng)、人才培育以及獲取、保護和運用等方面都能夠發(fā)揮作用，是從外部推動中小企業(yè)運用知識產權制度的重要舉措。美日韓等多個國家都建立了不同形式的線上線下一站式服務平臺，為中小企業(yè)提供全面的知識產權服務。目前我國的知識產權支撐服務體系也還在不斷完善，包括實體的咨詢中心、知識產權交易平臺、在線服務平臺和APP等，但是平臺功能的發(fā)揮還需要進一步強化，尤其是針對中小企業(yè)的支持平臺。

(3)推動中小企業(yè)利用知識產權與外部進行交互的政策較少。中小企業(yè)利用知識產權與外部進行交互主要是指對于知識產權的運用，包括利用知識產權從外部進行融資或者將知識產權許可給外部企業(yè)以獲取收入等。日本和韓國都采取了相應措施促進中小企業(yè)利用知識產權進行融資，我國多項政策文件中都提出要推動知識產權融資的進程，《意見》也提出要“創(chuàng)新知識產權金融服務”，但是從市場角度來看還未能取得明顯效果。在這種交互過程中發(fā)揮重要作用的是中介服務機構，我國的政策文件中雖提及鼓勵知識產權服務業(yè)的發(fā)展，但是在具體的落實方面卻相對落后。此外，知識產權侵權是企業(yè)與外部之間的產生負面影響的一種交互，美國和韓國為中小企業(yè)提供了知識產權爭端解決一站式服務，英國探索了快速解決爭議的訴訟途徑，我國旨在對中小企業(yè)進行知識產權維權援助的政策也還有待加強。

五、啟示與政策建議

通過借鑒國外經驗，對比國內實踐，從三個角度提出利用知識產權政策支持中小企業(yè)發(fā)展的建議:通過加強中小企業(yè)內部知識產權管理來促進中小企業(yè)對于知識產權的運用;通過建立外部綜合性的服務平臺來滿足中小企業(yè)發(fā)展中對于知識產權的需求;通過強化中小企業(yè)內部與外部的溝通來促進知識產權在中小企業(yè)發(fā)展過程之中的活用。

(1)加強中小企業(yè)內部知識產權管理。通過提升中小企業(yè)的知識產權經營管理能力，在企業(yè)內部形成促進知識產權運用的驅動力。知識產權行政管理部門在提升中小企業(yè)內部知識產權管理能力方面的政策落腳點涉及到培養(yǎng)知識產權意識、培育知識產權人才、鼓勵知識產權獲取、強化知識產權保護和促進知識產權運用等方面，可以通過盡快制定《中小企業(yè)企業(yè)知識產權管理規(guī)范》來為中小企業(yè)提供指導。首先，知識產權行政管理部門需要與相關部門合作，借鑒韓國、英國和法國經驗，開展更多專項活動全面提升中小企業(yè)的知識產權意識，使中小企業(yè)明白在全球經濟背景下知識產權對于企業(yè)發(fā)展的重要性。同時，相對于保密協(xié)議、商業(yè)秘密等來說，中小企業(yè)較少利用專利來保護其創(chuàng)新成果［8］，一個主要原因是申請專利和配備知識產權工作人員的花費超出中小企業(yè)的能力范圍，因此需要在《專利費用減緩辦法》和《資助向國外申請專利專項資金管理暫行辦法》的基礎上，參考日韓的舉措，進一步完善中小企業(yè)申請國內專利、國外專利和國際專利的政策資助體系，同時對地方形式各樣的資助政策進行適當規(guī)范。此外，知識產權行政管理部門可以與國外知識產權局合作建立旨在為中小企業(yè)申請國際知識產權提供優(yōu)惠的雙邊或多邊協(xié)議，以鼓勵中小企業(yè)參與國際化競爭。

(2)建立綜合性服務平臺支持中小企業(yè)發(fā)展。美日韓等國在知識產權服務平臺的建設方面都進行了有益的探索，采取包括建立一站式在線服務平臺、設立咨詢中心或信息服務中心以及開發(fā)APP等舉措，建立類似的平臺對于培養(yǎng)中小企業(yè)的知識產權意識、培育知識產權人才、鼓勵知識產權獲取、強化知識產權保護和促進知識產權運用都會有所幫助。首先，通過完善網(wǎng)絡平臺，提供在線服務，可以為中小企業(yè)提供包括國內外最新政策動態(tài)、最佳實踐案例等信息，并完成在線咨詢和問題解決等內容。其次，通過建設包括信息咨詢平臺、法律援助中心、技術交易平臺等線下服務平臺，對中小企業(yè)提供各類信息服務，對中小企業(yè)領導進行培訓，為中小企業(yè)提供知識產權交易平臺，降低信息不對稱的影響，進而促進中小企業(yè)對于知識產權的理解和運用。目前UK-IPO已經推出可供下載的 APP，USPTO在美國“數(shù)字政府戰(zhàn)略”(Digital Government Strategy)背景下也在積極開發(fā)數(shù)據(jù)終端，在借鑒國外經驗的基礎上設立專門的移動終端應用工具對中小企業(yè)人員進行知識產權信息推送，使中小企業(yè)人員利用手機等終端及時了解知識產權動態(tài)。

(3)加強中小企業(yè)內部與外部的溝通交流來促進知識產權在中小企業(yè)發(fā)展過程之中的活用。知識產權的經濟效果的發(fā)揮最終依賴于知識產權的運用，而知識產權運用的過程本身也是一個組織內部資源與外部市場進行交互的過程。為了更好地實現(xiàn)這一過程，一方面要求中小企業(yè)自身具備一定的知識產權意識和知識產權管理能力，一方面需要有一定的外部平臺支撐，另外一個重要的方面就是建立中小企業(yè)內部與外部的銜接。能夠在銜接中小企業(yè)內外部方面發(fā)揮作用的是中介機構，由于中小企業(yè)資源的限制導致其不能完成一些專業(yè)化的知識產權事項，比如制定研發(fā)計劃前對于專利信息的檢索、申請專利過程中專利文檔的撰寫等，因此由政策引導市場化的中介機構的建立，中介機構在知識產權的確權、用權和維權等方面發(fā)揮作用并致力于提供綜合性、專業(yè)性和國際性的中介服務。此外，由于中小企業(yè)能力有限，并且在知識產權運用方面經驗不足，經常會受到知識產權方面的攻擊而且應對乏力，因此需要在促進中小企業(yè)應用知識產權的同時施以援助，可以從三個方面著手，一是借助上文提到的各類平臺，充分調動各類資源為中小企業(yè)提供咨詢和問題解決方案;二是借鑒英國經驗，利用我國目前建立的知識產權法院，為中小企業(yè)的知識產權訴訟提供快速解決通道;三是借鑒美國和韓國在海外維權方面的舉措，設立專門基金對中小企業(yè)在海外遭遇的知識產權訴訟提供資助，幫助中小企業(yè)應對來自國際市場的沖擊。

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