環(huán)境污染群體性事件的擴(kuò)展式演化博弈模型

□劉德海 韓呈軍

[東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 大連 116025]

引言

當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入環(huán)境問(wèn)題的敏感期，全國(guó)各地重大環(huán)境污染事件以及由此引發(fā)PX事件等群體性抗議活動(dòng)，成為當(dāng)前影響社會(huì)和諧的重要不穩(wěn)定因素。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，我國(guó)對(duì)PX（全名對(duì)二甲苯，低毒化合物）的需求不斷增大，而國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)能力有限，對(duì)PX進(jìn)口的依存度超過(guò)50%，供不應(yīng)求的問(wèn)題愈發(fā)嚴(yán)重。與此同時(shí)，日本、韓國(guó)、新加坡等周邊國(guó)家逐年擴(kuò)張PX產(chǎn)能，加大對(duì)中國(guó)大陸的出口。對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)的PX價(jià)格，不生產(chǎn)就沒(méi)有話語(yǔ)權(quán)，價(jià)格的劇烈波動(dòng)嚴(yán)重制約整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，進(jìn)而對(duì)我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成不利的影響。面對(duì)如此嚴(yán)峻的形勢(shì)，我國(guó)政府試圖在大陸多個(gè)地區(qū)上馬PX項(xiàng)目。然而，由于企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人重效益、輕安全，裝置的規(guī)劃布局不合理、不科學(xué)，以及企業(yè)的安全管理與地方政府部門(mén)的安全監(jiān)管不到位等原因[1]，國(guó)內(nèi)PX項(xiàng)目在安全管理方面存在嚴(yán)重問(wèn)題。除此之外，地方政府決策的不透明以及民意的“被代表”，加之幾起突發(fā)的爆炸事故，雖然環(huán)保部門(mén)和化工專(zhuān)家進(jìn)行過(guò)許多公開(kāi)的解釋說(shuō)明，但公眾“散步”等抗議行動(dòng)仍在不斷重演，公眾與企業(yè)之間“一鬧就停”和“遷址復(fù)出”的拉鋸戰(zhàn)仍在不斷重演。從2007年的廈門(mén)，到2011年的大連，2012年的寧波，再到2013年的彭州、昆明，每當(dāng)?shù)胤秸疀Q定上馬PX項(xiàng)目時(shí)，都會(huì)遭到周邊大量居民的集體抗議與示威游行。深度挖掘并分析這些事件的特點(diǎn)和聯(lián)系，對(duì)于社會(huì)管理者把握民眾的情緒和態(tài)度，推動(dòng)社會(huì)問(wèn)題的綜合治理，促進(jìn)社會(huì)良性發(fā)展具有重要的意義。

針對(duì)PX項(xiàng)目所引發(fā)的環(huán)境污染群體性突發(fā)事件，國(guó)內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了大量研究。其中，沙勇忠等運(yùn)用扎根理論研究方法，選取廈門(mén)PX事件這一典型環(huán)境維權(quán)類(lèi)群體性事件作為樣本，研究了環(huán)境維權(quán)類(lèi)群體性事件的動(dòng)因及其演化過(guò)程[2]。翁士洪等運(yùn)用“參與-回應(yīng)模型”中“杜鵑模式”的分析框架，以寧波PX事件為案例，探討了網(wǎng)絡(luò)參與背景下中國(guó)地方政府決策回應(yīng)中的行為邏輯[3]。湯志偉、鄒葉薈指出隨著民眾民主維權(quán)意識(shí)和環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，鄰避設(shè)施及其引起的鄰避沖突也成為了比較嚴(yán)重的公共問(wèn)題，缺乏有效公民參與是鄰避沖突發(fā)生的最主要原因之一，并以廣東省茂名市的PX項(xiàng)目引發(fā)的沖突事件為例進(jìn)行了研究[4]。除此之外，許多學(xué)者還從演化博弈的角度對(duì)群體性突發(fā)事件做了深入的探討。孫康和廖貅武針對(duì)遼東灣違規(guī)捕撈海蜇問(wèn)題，運(yùn)用演化博弈分析方法建立了演變模型[5]。劉德海運(yùn)用演化博弈理論分析了不同社會(huì)結(jié)構(gòu)下群體性突發(fā)事件的產(chǎn)生機(jī)理[6]，以及政府不同應(yīng)急管理模式下群體性突發(fā)事件博弈均衡的演化方向和影響因素[7]。趙奕奕、寇綱等在研究群體性突發(fā)事件中輿論傳播的演化機(jī)制時(shí)，提出了非一致有界信任模型[8]。現(xiàn)有文獻(xiàn)多從起因、發(fā)展以及應(yīng)對(duì)措施等方面對(duì)環(huán)境污染群體性事件進(jìn)行了研究。

由于該類(lèi)事件具有較強(qiáng)的空間傳染效應(yīng)和群體模仿行為，本文考慮到化工企業(yè)立項(xiàng)決策與周邊居民抗議行動(dòng)的斯塔克伯格博弈，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步構(gòu)建了環(huán)境污染群體性事件的擴(kuò)展式演化博弈模型。由于擴(kuò)展式演化博弈模型的階段博弈內(nèi)部存在著信念學(xué)習(xí)更新的問(wèn)題，造成了其均衡求解的困難。本文比較了Cressman提出的懷特流形演化解與心智模型演化解的區(qū)別，最后結(jié)合大連PX事件進(jìn)行了數(shù)值分析。

一、環(huán)境污染群體性事件的擴(kuò)展式演化博弈模型

（一）化工企業(yè)與周邊居民間擴(kuò)展式階段博弈

2007年，廈門(mén)市發(fā)生一起針對(duì)PX項(xiàng)目的群體抵制活動(dòng)，引起了輿論的廣泛關(guān)注。最終該事件以廈門(mén)市官方?jīng)Q定將項(xiàng)目遷往漳州而落幕。2011年8月和2012年10月，大連和寧波又相繼發(fā)生市民針對(duì)PX項(xiàng)目的抵制活動(dòng)，隨后均以政府決定項(xiàng)目停產(chǎn)并搬遷而告終。2013年5月，成都和昆明幾乎同時(shí)爆發(fā)了反對(duì)PX項(xiàng)目的群體性突發(fā)事件，居民紛紛走上街頭舉行“散步”、游行等抗議活動(dòng)，并通過(guò)微博、微信等網(wǎng)絡(luò)通訊工具呼吁更多民眾加入到維護(hù)自身權(quán)益的隊(duì)伍中來(lái)，事件一度不可控，最終以政府的妥協(xié)而收?qǐng)觥＞C合分析這幾起PX事件，事件誘因是化工企業(yè)進(jìn)行環(huán)評(píng)立項(xiàng)或者已經(jīng)投產(chǎn)，周邊居民出于信息不公開(kāi)和環(huán)境污染的擔(dān)憂采取抗議行動(dòng)。因此，本文構(gòu)建了環(huán)境污染群體性事件的化工企業(yè)與周邊居民動(dòng)態(tài)博弈模型（如圖1所示）。

在該動(dòng)態(tài)博弈中，化工企業(yè)c的策略集為{繼續(xù)生產(chǎn)M，停產(chǎn)搬遷S}，而周邊居民r的策略集為{妥協(xié)接受C，集體抗議P}。當(dāng)博弈雙方分別采取不同策略時(shí)，他們將會(huì)獲得不同的收益，具體數(shù)值如下：

1．（繼續(xù)生產(chǎn)M，妥協(xié)接受C）對(duì)應(yīng)的收益為(b-h1,a-l)

其中，b為化工企業(yè)建設(shè)投產(chǎn)后，正常運(yùn)營(yíng)所獲得的收益，h1為化工企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的額外支出，包括環(huán)保投資、社會(huì)公益等。a為化工企業(yè)未建設(shè)投產(chǎn)時(shí)，周邊居民從環(huán)境中獲得的收益，l為化工企業(yè)建設(shè)后，給周邊居民造成的經(jīng)濟(jì)損失。

2．（繼續(xù)生產(chǎn)M，集體抗議P）對(duì)應(yīng)的收益為(b-h2-f,a-l+e-c)

其中，h2不僅包括化工企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的額外支出，而且還包括企業(yè)對(duì)居民的補(bǔ)償，f表示由周邊居民集體抗議所造成經(jīng)濟(jì)損失，如訂單損失、聲譽(yù)損失等，顯然，h2=h1+e>h1。e表示周邊居民采取抗議行動(dòng)為自己所爭(zhēng)取的利益，c為周邊居民集體抗議的成本。

3．（停產(chǎn)搬遷S，妥協(xié)接受C）對(duì)應(yīng)的收益為(g1-k,a)

其中，g1表示在居民妥協(xié)接受的情況下，政府給予化工企業(yè)的搬遷補(bǔ)償，k為化工企業(yè)因停產(chǎn)所帶來(lái)的損失。對(duì)于居民而言，化工企業(yè)的停產(chǎn)搬遷使其可以繼續(xù)從周邊環(huán)境中獲取利益，故收益為a。

4．（停產(chǎn)搬遷S，集體抗議P）對(duì)應(yīng)的收益為(g2-k-f,a-c)

其中，g2表示在居民妥協(xié)接受的情況下，政府給予化工企業(yè)的搬遷補(bǔ)償，設(shè)g2>g1。若化工企業(yè)選擇停產(chǎn)搬遷，而周邊居民繼續(xù)進(jìn)行抗議，則后者將不會(huì)獲得補(bǔ)償，與此同時(shí)，還需要付出抗議成本c，即周邊居民的收益為a-c。

圖1 關(guān)于化工企業(yè)與周邊居民的PX事件動(dòng)態(tài)博弈模型

（二）環(huán)境污染群體性事件的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型

考慮到社會(huì)群體在學(xué)習(xí)不同策略時(shí)存在障礙，Sethi在復(fù)制動(dòng)態(tài)模型的基礎(chǔ)上提出了一般化復(fù)制動(dòng)態(tài)模型[9]。在2 2× 要素博弈中，該模型可表示為：

其中，θi表示參與者選擇第i種策略人數(shù)所占的比例；πi表示采取第i種策略獲得的收益；表示參與者采取各種可能策略的平均收益；λi表示第i種策略被觀察到的概率，即學(xué)習(xí)障礙，其值越小說(shuō)明學(xué)習(xí)障礙越大，0≤λi≤1。本文將λi視為參與者采取輿情引導(dǎo)措施zi的函數(shù)，它反映除去接受者特征的因素后，影響第i種策略在群體內(nèi)部傳播速度的因素，如信息源特征和傳播媒介等。

二、環(huán)境污染群體性事件擴(kuò)展式演化博弈的懷特流形解

（一）懷特流形演化解的基礎(chǔ)概念

Cressman指出，子博弈單調(diào)理論是在考慮到子博弈結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上為建立擴(kuò)展式博弈的演化過(guò)程而提出的。當(dāng)將其應(yīng)用于復(fù)制動(dòng)態(tài)方程時(shí)，一個(gè)從群體遺傳學(xué)發(fā)展得到的一般化的懷特流形即為單調(diào)性理論的一個(gè)自然推論[10]。為了更準(zhǔn)確地描述PX事件中化工企業(yè)與周邊居民的策略選擇，本文引入懷特流形理論加以論證。

為了計(jì)算PX事件動(dòng)態(tài)博弈模型的懷特流形演化解，本節(jié)首先給出了一些關(guān)于懷特流形理論的基礎(chǔ)知識(shí)[9]。

定義1 假設(shè)Γ 是一個(gè)具有完美回憶的有限N個(gè)參與者的擴(kuò)展式博弈，Γu是Γ 的子博弈，是參與者n的純策略（即在子博弈uΓ 的信息集中選擇策略，在其他信息集中選擇策略），是參與者選擇純策略的概率，子博弈Γu的懷特流形Wu是Δ 內(nèi)部滿足下列條件的策略選擇x的集合：（u始終與和有關(guān)）。博弈模型Γ 的懷特流形W是所有子博弈uΓ 的懷特流形uW的內(nèi)部策略的集合。

定義2 假設(shè)Mt是一個(gè)遞增且趨于無(wú)窮大的時(shí)間序列，x是隨著時(shí)間tM變化的策略選擇概率，如果tM趨于無(wú)窮大時(shí)，x(tM)收斂于x*，即則稱(chēng)x*為ω-限制點(diǎn)。

定義3 假設(shè)Γ 是一個(gè)具有N個(gè)參與者的完美信息博弈，en,i為第n個(gè)參與者的第i種策略，xn,i為第n個(gè)參與者選擇該策略的概率，πn(en,i,x)為選擇該策略的預(yù)期收益，如果Γ 的內(nèi)部路徑C滿足下列條件，則稱(chēng)C是關(guān)于Γω-單調(diào)的：

（1）對(duì)于所有的序列x(tM)，都有成立；

（3）對(duì)于所有的t≥0 以及可能的組合(n,i)，當(dāng)且僅當(dāng)πn(en,i,x)＞πn(en,j,x)成立時(shí)，都有成立。

上述三個(gè)定義分別是對(duì)懷特流形、ω-限制點(diǎn)和ω-單調(diào)的含義的說(shuō)明，接下來(lái)的定理又闡述了懷特流形與子博弈ω-單調(diào)的關(guān)系，以及在子博弈ω-單調(diào)路徑上ω-限制點(diǎn)與NE的關(guān)系。

定理 1 如果Γ 是一個(gè)具有N個(gè)參與者的完美信息博弈，uΓ 是Γ 的子博弈，那么對(duì)于N個(gè)參與者的復(fù)制動(dòng)態(tài)，模型的懷特流形Wu是恒定的，并且Wu上的任何復(fù)制動(dòng)態(tài)路徑都是關(guān)于子博弈ω-單調(diào)的。同樣地，博弈模型Γ 的懷特流形W也是恒定的，且W上的所有內(nèi)部路徑都是子博弈ω-單調(diào)的。

定理 2 如果Γ 是一個(gè)具有N個(gè)參與者的完美信息博弈，C是一個(gè)內(nèi)部子博弈ω-單調(diào)路徑，那么C所有的ω-限制點(diǎn)都是NE，且具有相同的均衡路徑。

（二）環(huán)境污染群體性事件的懷特流形演化解

生產(chǎn)PX的化工企業(yè)c具有兩種策略，分別為繼續(xù)生產(chǎn)M和停產(chǎn)搬遷S，而采取不同策略的企業(yè)在整個(gè)可生產(chǎn)PX的化工行業(yè)中所占的群體比例分別為p1和p2，顯然p1+p2=1。

與一般的策略式博弈有所不同的是，本文結(jié)合懷特流形理論，假設(shè)博弈的另一方——企業(yè)周邊的居民——具有四種策略組合，分別為CC、CP、PC、PP，且選擇各個(gè)策略的居民在群體中所占比例為q1、q2、q3、q4，∑qj=1。在這里，周邊居民的策略組合是其在考慮到化工企業(yè)的行為策略的基礎(chǔ)上而制定的行動(dòng)方案，具體而言，策略組合αβ是指居民在化工企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)（M）的情況下選擇策略α并且在化工企業(yè)停產(chǎn)搬遷（S）的情況下選擇策略β。當(dāng)博弈雙方采取不同的策略時(shí)，其收益有所差異，具體數(shù)值如表1所示。

表1 PX事件動(dòng)態(tài)博弈模型的策略式表述

根據(jù)圖1所示的化工企業(yè)和周邊居民的收益情況以及標(biāo)準(zhǔn)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，可以求得PX事件動(dòng)態(tài)博弈中周邊居民選擇策略CC和CP的群體比例增長(zhǎng)率為：

同樣地，周邊居民選擇策略CC和PC的群體比例增長(zhǎng)率為：

選擇策略CP和PP的群體比例增長(zhǎng)率為：

選擇策略PC和PP的群體比例增長(zhǎng)率為：

而化工企業(yè)選擇繼續(xù)生產(chǎn)策略M的群體比例增長(zhǎng)率為：

選擇停產(chǎn)搬遷策略S的群體比例增長(zhǎng)率為：

結(jié)合定義1以及上述計(jì)算結(jié)果可以得出，懷特流形W為：

在懷特流形W上，周邊居民采取策略CC和CP的群體比例增長(zhǎng)率將變?yōu)椋?/p>

與此同時(shí)，采取策略CC和PC的群體比例增長(zhǎng)率將變成：

采取策略CP和PP的群體比例增長(zhǎng)率為：

選擇策略PC和PP的群體比例增長(zhǎng)率為：

化工企業(yè)選擇繼續(xù)生產(chǎn)策略M的群體比例增長(zhǎng)率將轉(zhuǎn)化為：而選擇停產(chǎn)搬遷策略S的群體比例增長(zhǎng)率為：因此，化工企業(yè)的選擇取決于不同情況下其自身收益的大小：當(dāng)b-h2-f＞g1-k時(shí)，＞0，均衡條件下p1*=1，即化工企業(yè)會(huì)選擇繼續(xù)生產(chǎn)；相反地，當(dāng)b-h2-f＜g1-k時(shí)，＞0，均衡條件下p2*=1，化工企業(yè)選擇停產(chǎn)搬遷。

因此，在化工企業(yè)收益已知的條件下，上述PX事件演化博弈模型的懷特流形W上存在一條內(nèi)部路徑。由定理1可知，該路徑是子博弈ω-單調(diào)的。再根據(jù)定理2可以得出，該路徑上的ω-限制點(diǎn)（(M，(0,0,1,0))或(S，(0,0,1,0))）為NE。

命題1 化工企業(yè)與周邊居民在PX事件動(dòng)態(tài)博弈模型中的懷特流形演化解為[M，(0,0,1,0)]或[S，(0,0,1,0)]，即當(dāng)系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，化工企業(yè)根據(jù)自身收益選擇繼續(xù)生產(chǎn)策略M或停產(chǎn)搬遷策略S，而周邊居民始終選擇策略組合PC——若化工企業(yè)選擇繼續(xù)生產(chǎn)，周邊居民則集體抗議，若化工企業(yè)選擇停產(chǎn)搬遷，周邊居民則妥協(xié)接受。

三、環(huán)境污染群體性事件擴(kuò)展式演化博弈的心智模型解

心智模型（Mental model）是一個(gè)起源于認(rèn)知心理學(xué)的概念，Rouse和Morris認(rèn)為心智模型是人們借以描述系統(tǒng)目標(biāo)和形式、解釋系統(tǒng)功能、觀察系統(tǒng)狀態(tài)以及預(yù)測(cè)系統(tǒng)未來(lái)狀態(tài)的心理機(jī)制[11]。Akihiko的比較制度分析理論指出，心智模型又稱(chēng)為心智程序，指?jìng)€(gè)人程序化的決策或者認(rèn)知過(guò)程，它包含了一系列規(guī)則并構(gòu)成了人力資產(chǎn)，這一類(lèi)心智模型包括兩種類(lèi)型的規(guī)則：認(rèn)知規(guī)則和決策規(guī)則[12]。劉德海將心智模型理論應(yīng)用到演化博弈模型中，對(duì)參與者如何在動(dòng)態(tài)博弈結(jié)構(gòu)中進(jìn)行模仿學(xué)習(xí)問(wèn)題進(jìn)行了合理的解釋[7,13～14]。

在關(guān)于PX事件的動(dòng)態(tài)博弈中，周邊居民采取集體抗議行動(dòng)P的比例記為X1，化工企業(yè)采取繼續(xù)生產(chǎn)PX策略的比例為Y1。分析化工企業(yè)的認(rèn)知結(jié)構(gòu)，當(dāng)周邊居民選擇妥協(xié)接受C時(shí)，化工企業(yè)的理性行為是繼續(xù)生產(chǎn)M，即Y1(M|C)=1。此時(shí)，周邊居民采取集體抗議行為的收益為πj(P)=Y1(a-l+e-c)+(1-Y1)(a-c)，在策略空間{C,P}上他們所獲得的平均收益為=X1[Y1(a-l+e-c)+(1-Y1)(a-c)]+(1-X1)Y1(M|C)(a-l)。演化博弈理論復(fù)制動(dòng)態(tài)模型的學(xué)習(xí)過(guò)程體現(xiàn)在參與者選取某種策略的社會(huì)模仿機(jī)制為該種策略收益πj(P)與平均收益的差值，結(jié)合PX事件動(dòng)態(tài)博弈的收益，周邊居民采取集體抗議策略的一般化復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

其中，(xλ)為周邊居民信息過(guò)剩或信息匱乏函數(shù)。在一般情況下，周邊居民的信息溝通渠道暢通，不存在信息過(guò)剩或信息匱乏的情況，故(λx) =1。

接著分析周邊居民的認(rèn)知結(jié)構(gòu)，當(dāng)化工企業(yè)選擇停產(chǎn)搬遷策略S時(shí)，周邊居民的理性行為是妥協(xié)接受C，即X1(P|S)=0。此時(shí)，化工企業(yè)選擇繼續(xù)生產(chǎn)所得收益為πi(M)=X1(b-h2-f)+(1-X1)(b-h1)，其在策略空間{M,S}上所獲得的平均收益為=Y1[X1(b-h2-f)+(1-X1)(b-h1)]+(1-Y1)(1-X1(P|S))(g1-k)。根據(jù)參與雙方在PX事件動(dòng)態(tài)博弈中的收益可得，化工企業(yè)采取繼續(xù)生產(chǎn)策略的一般化復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

由于對(duì)周邊居民是否采取集體抗議行動(dòng)缺乏了解，導(dǎo)致化工企業(yè)的信息是不完整的，而該類(lèi)信息會(huì)隨著化工企業(yè)的信息搜索渠道y的增加而增加，故λ(y)具有以下性質(zhì)：

命題2 在PX事件動(dòng)態(tài)博弈的心智模型中，博弈雙方的策略選擇均取決于對(duì)方的策略以及自身的收益情況：當(dāng)Y1>(l+c-2a)/(e-l)時(shí)，周邊居民中選擇集體抗議的群體比例會(huì)不斷增加，當(dāng)X1>(k+h1-b-g1)/(h1-h2-f)時(shí)，化工企業(yè)中選擇繼續(xù)生產(chǎn)PX的群體比例會(huì)不斷增加。

四、案例分析：以大連PX事件為例

2011年8月14日，遼寧省大連市爆發(fā)了大規(guī)模抗議PX化學(xué)工程項(xiàng)目的公民抗議運(yùn)動(dòng)。據(jù)新華社報(bào)道，當(dāng)天共有12000多名大連市民上街游行并在市政府大樓前請(qǐng)?jiān)甘就笳铝钭屵@家化工廠搬出大連[15]。此次事件為中國(guó)北方較大規(guī)模的抗議示威，參與人數(shù)已突破中國(guó)近年來(lái)相似事件的規(guī)模。該事件促使當(dāng)?shù)卣诋?dāng)天作出將福佳大化PX項(xiàng)目立即停產(chǎn)并搬遷的決定。

1．已知的收益參數(shù)：大連福佳大化芳烴項(xiàng)目含流動(dòng)資金共投資95億元，投產(chǎn)后可實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)值約260億元，可納稅20億元左右[16]，由此可得該化工企業(yè)投產(chǎn)的收益b=240億元，運(yùn)營(yíng)成本h1=95億元。大連福佳大化PX項(xiàng)目總占地80公頃，項(xiàng)目未建設(shè)投產(chǎn)時(shí)，周邊居民可以從環(huán)境中得到一定的收益。金州新區(qū)近郊所轄的黃、渤海灣畔，農(nóng)民多以大棚的形式種植果樹(shù)、蔬菜[17]，而設(shè)施農(nóng)業(yè)的畝產(chǎn)值超過(guò)一萬(wàn)元，不妨將其設(shè)為一萬(wàn)元，所以80公頃的工業(yè)用地若用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，則可為周邊居民帶來(lái)0.12億元的收益，即a=0.12億元。PX項(xiàng)目建設(shè)投產(chǎn)后，周邊居民幾乎無(wú)法從土地中獲得收益，或者說(shuō)化工企業(yè)的生產(chǎn)給居民造成一定的損失，設(shè)該損失為l=a*90%=0.108億元。周邊居民對(duì)此進(jìn)行集體抗議，以獲取一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，而采取抗議的過(guò)程中他們需要付出成本。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布2013年國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，大連市城鎮(zhèn)居民的可支配收入為30238元[18]，按每月工作20天計(jì)，大連普通居民的日工資約為126元，那么12000多名市民集體抗議的成本可簡(jiǎn)單記為c=0.015億元。然而，若由于周邊居民的抗議致使化工企業(yè)停產(chǎn)搬遷，則企業(yè)可以獲得政府違約補(bǔ)償，以廈門(mén)PX事件為例，PX項(xiàng)目的搬遷使得廈門(mén)市政府不得不為其承擔(dān)賠償責(zé)任，政府不僅要賠償企業(yè)的前期投資，而且要賠償損失的兩年預(yù)約訂單[19]。對(duì)于大連福佳大化集團(tuán)而言，有記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其產(chǎn)能從原來(lái)的70萬(wàn)噸增加到140萬(wàn)噸[20]，結(jié)合PX產(chǎn)業(yè)網(wǎng)最新的PX報(bào)價(jià)（2015年5月20日各大化工集團(tuán)的報(bào)價(jià)均為7100元/噸）可知，大連福佳大化停產(chǎn)一年的訂單損失為99.4億元。因此，在居民抗議的情況下，政府的違約補(bǔ)償為g2=95+99.4*2=293.8億元。與之相對(duì)應(yīng)地，在居民妥協(xié)的情況下，假設(shè)政府只賠償企業(yè)前期投資和一年的訂單損失，即g1=95+99.4=194.4億元。然而，如果化工企業(yè)停產(chǎn)搬遷，其雖然可以得到政府可觀的補(bǔ)償，但是無(wú)法獲得原有的經(jīng)濟(jì)效益，而且還會(huì)遭受一定的損失，如固定資產(chǎn)損失和流動(dòng)資金損失等，假設(shè)k=h1*80%=76億元。

2．待定的關(guān)鍵參數(shù)（敏感性分析）：對(duì)于周邊居民采取抗議行動(dòng)為自己所爭(zhēng)取的利益e以及由此對(duì)化工企業(yè)造成的損失f，這兩項(xiàng)數(shù)據(jù)都具有較強(qiáng)的不確定性且不易獲得。為此，本文將此設(shè)為關(guān)鍵的待定參數(shù)，進(jìn)行敏感性分析。

根據(jù)上述收益參數(shù)假設(shè)，可以得出大連福佳大化PX事件中博弈雙方（化工企業(yè)和周邊居民）的策略式要素博弈，如表2所示。運(yùn)用劃線法，對(duì)表2所示的大連PX事件博弈雙方的收益矩陣進(jìn)行劃線，可以得知，當(dāng)e<0.015=c時(shí)，該要素博弈存在唯一的納什均衡，即策略{繼續(xù)生產(chǎn)M，妥協(xié)接受C}。

表2 大連福佳大化PX事件策略式要素博弈

首先，分析大連PX事件動(dòng)態(tài)博弈模型的懷特流形演化解。在懷特流形W={(p,q)∈Δ2×Δ4|q1q4=q2q4，且pi≥0，qj≥0}上，均衡狀態(tài)下，周邊居民的策略選擇受參數(shù)e的影響。如果e<0.015，則在W上，顯然，當(dāng)系統(tǒng)達(dá)到均衡時(shí)，即周邊居民會(huì)選擇策略組合CC。相反，如果e>0.015，則在W上，此時(shí)q3*=1，即周邊居民的均衡策略為PC。對(duì)于化工企業(yè)而言，其均衡策略受參數(shù)e和f的共同影響。若e+f<26.6，可知在懷特流形W上，＞0。系統(tǒng)達(dá)到均衡時(shí)，p1*=1，即化工企業(yè)的均衡策略為繼續(xù)生產(chǎn)M。反之，若e+f>26.6，則在W上，＜0。均衡狀態(tài)下，p1*=0，即化工企業(yè)的均衡策略為停產(chǎn)搬遷S。

懷特流形演化解顯示，當(dāng)采用集體抗議形式所爭(zhēng)取的利益比付出的成本低時(shí)，周邊居民便不會(huì)選擇該策略。相反，當(dāng)所獲收益高于成本，居民會(huì)根據(jù)化工企業(yè)的行為而選擇應(yīng)對(duì)策略，即若化工企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)，則周邊居民集體抗議，若化工企業(yè)停產(chǎn)搬遷，則周邊居民妥協(xié)接受。對(duì)于化工企業(yè)，他們僅根據(jù)自身的利益大小判斷采取何種策略，當(dāng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失以及給予居民的補(bǔ)償額較高時(shí)，化工企業(yè)會(huì)選擇停產(chǎn)搬遷，相反則選擇繼續(xù)生產(chǎn)。

其次，分析大連PX事件動(dòng)態(tài)博弈模型的心智模型演化解。周邊居民和化工企業(yè)的選擇均由對(duì)方的策略直接決定，而最根本的影響因素依然是各個(gè)參數(shù)的取值。以周邊居民而言，當(dāng)化工企業(yè)選擇繼續(xù)生產(chǎn)的比例Y1>-0.017/(e-0.108)=m時(shí)，其選擇集體抗議策略的群體比例會(huì)不斷增加，反之比例減少。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)-∞m的條件下，周邊居民選擇抗議的比例才會(huì)增加，否則會(huì)逐漸減少；當(dāng)0.091m是不可能成立的，即周邊居民會(huì)傾向于妥協(xié)接受；當(dāng)e>0.108時(shí)，m∈(-∞,0)，Y1>m是恒成立的，即周邊居民區(qū)域選擇集體抗議。然而，對(duì)于化工企業(yè)而言，只有當(dāng)周邊居民選擇集體抗議的比例X1低于263.4/(e+f)=n時(shí)，他們才會(huì)選擇繼續(xù)生產(chǎn)。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)01，X1

心智模型演化解顯示，當(dāng)周邊居民通過(guò)抗議的方式爭(zhēng)取到的利益較低（或者較高），且此時(shí)如果化工企業(yè)采取繼續(xù)生產(chǎn)策略的群體比例較高，那么居民將傾向于選擇集體抗議。然而，當(dāng)抗議的收益介于中間時(shí)，周邊居民反而選擇妥協(xié)接受。與懷特流形演化解相同的是，化工企業(yè)的選擇受抗議所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失以及給予居民的補(bǔ)償額的影響。不同的是，化工企業(yè)的選擇還受到居民策略的制約，若周邊居民選擇集體抗議的比例較低，則化工企業(yè)傾向于繼續(xù)生產(chǎn)。而只有在抗議所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失和補(bǔ)償額較高且居民選擇集體抗議的比例較高時(shí)，化工企業(yè)從才會(huì)停產(chǎn)搬遷。

通過(guò)上述分析可知，兩種均衡的結(jié)果比較相似，都可以從一定程度上客觀地反映博弈雙方的策略選擇是如何演化達(dá)到均衡的。然而，相比較而言，心智模型演化解的約束條件更嚴(yán)格，也就是說(shuō)通過(guò)心智模型理論求得的演化均衡解能夠更加準(zhǔn)確地表示PX事件中化工企業(yè)與周邊居民對(duì)策略選擇的變化趨勢(shì)。

五、結(jié)語(yǔ)

在我國(guó)建設(shè)全面小康社會(huì)過(guò)程中，人民群眾對(duì)于環(huán)境健康問(wèn)題日益關(guān)注。以全國(guó)各地頻發(fā)的PX事件為代表的環(huán)境污染群體性事件給地方政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)治理提出新挑戰(zhàn)。本文著重從化工企業(yè)進(jìn)行PX項(xiàng)目立項(xiàng)與周邊居民是否接受的動(dòng)態(tài)博弈角度出發(fā)，并考慮到PX事件具有較強(qiáng)的空間傳染性和群體模仿特征，構(gòu)建了環(huán)境污染群體性事件的擴(kuò)展式演化博弈模型。在此基礎(chǔ)上，又進(jìn)一步討論了該模型所對(duì)應(yīng)的懷特流形演化解和心智模型演化解。

由于擴(kuò)展式演化博弈存在著兩個(gè)不同層次的學(xué)習(xí)過(guò)程：一種是在階段博弈內(nèi)部存在著后行動(dòng)者的信念更新問(wèn)題，另一種是不同演化階段下參與者的觀察模仿過(guò)程。由此，造成了擴(kuò)展式演化博弈求解的困難。本文比較了Cressman提出的懷特流形演化解與心智模型演化解的差異。首先，環(huán)境污染群體性事件演化博弈模型的懷特流形演化解為：化工企業(yè)根據(jù)自身的收益選擇繼續(xù)生產(chǎn)策略還是停產(chǎn)搬遷策略，周邊居民則相機(jī)決策（在企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的情況下居民集體抗議，而在企業(yè)停產(chǎn)搬遷的情況下居民妥協(xié)接受）。其次，該模型的心智模型演化解為：博弈雙方的策略選擇均取決于對(duì)方的策略以及自身的收益情況。從兩種求解結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，懷特流形演化解反映了化工企業(yè)對(duì)利益的追求以及周邊居民對(duì)組合策略的選擇，而心智模型演化解考慮到參與者認(rèn)知結(jié)構(gòu)的的不同，更加形象具體地描述了博弈雙方策略選擇的演化過(guò)程。最后，結(jié)合大連PX事件的案例進(jìn)行了數(shù)值分析。

在環(huán)境污染群體性事件的誘發(fā)、演化和應(yīng)急處置過(guò)程中，無(wú)論是大力推進(jìn)招商引資工作，還是出于社會(huì)維穩(wěn)的考慮，地方政府對(duì)于整個(gè)事態(tài)的演化發(fā)展均發(fā)揮著關(guān)鍵的作用。為了便于分析，本文僅考慮了化工企業(yè)與周邊居民之間在事態(tài)演化中的博弈過(guò)程。未來(lái)可以進(jìn)一步考慮地方政府通過(guò)影響博弈收益的形式介入到事態(tài)處置過(guò)程，或者針對(duì)環(huán)境污染群體性事件的應(yīng)急處置階段，構(gòu)建地方政府與周邊居民之間博弈模型，揭示該階段事態(tài)的演化規(guī)律。

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