中美貿(mào)易失衡現(xiàn)狀及趨勢(shì)研究

摘要：近年來，伴隨著中美貿(mào)易的不斷深化，兩國(guó)間的貿(mào)易失衡問題也越來越嚴(yán)重。文章在分析中美貿(mào)易現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，運(yùn)用灰色預(yù)測(cè)模型預(yù)測(cè)2020年前中美貿(mào)易總額及貿(mào)易逆差變動(dòng)，進(jìn)而引發(fā)對(duì)貿(mào)易失衡原因的探討。通過研究發(fā)現(xiàn)，中美貿(mào)易額及雙邊貿(mào)易逆差將會(huì)進(jìn)一步加大，中美貿(mào)易失衡現(xiàn)象將持續(xù)發(fā)展，由此引發(fā)對(duì)平衡中美貿(mào)易逆差的思考。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易失衡；趨勢(shì)；中國(guó)；美國(guó)

一、引言

中美建交后，兩國(guó)雙邊貿(mào)易在迅速發(fā)展的同時(shí)，也伴隨著一些問題的出現(xiàn)例如中美貿(mào)易依賴度差異大、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不平衡、貿(mào)易失衡、貿(mào)易摩擦頻繁等。其中最突出的問題是中美貿(mào)易失衡。針對(duì)這一問題的研究國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要集中在原因分析上，關(guān)于中美貿(mào)易失衡的原因，國(guó)外學(xué)者認(rèn)為主要有三方面：美國(guó)高消費(fèi)低儲(chǔ)蓄的金融結(jié)構(gòu)、中國(guó)出口產(chǎn)品的超強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和中美統(tǒng)計(jì)差異，國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為由出口管制、FDI大量流入、中國(guó)高儲(chǔ)蓄低消費(fèi)、勞動(dòng)力成本差異導(dǎo)致。另有國(guó)內(nèi)學(xué)者就爭(zhēng)議比較大的匯率這一因素進(jìn)行重點(diǎn)分析，認(rèn)為人民幣匯率的調(diào)動(dòng)不是解決中美逆差的根本途徑。

本文在對(duì)中美貿(mào)易逆差現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，利用灰色預(yù)測(cè)模型預(yù)測(cè)2020年前中美貿(mào)易總額及中美貿(mào)易逆差值的變化，對(duì)中美貿(mào)易發(fā)展中存在的問題和原因進(jìn)行論述，在此基礎(chǔ)上提出對(duì)策建議。

二、中美雙邊貿(mào)易不平衡現(xiàn)狀分析

近年來中美貿(mào)易越來越密切，雙邊貿(mào)易額不斷加大。按照美方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2013年中國(guó)是美國(guó)的第三大出口國(guó)和第一大進(jìn)口國(guó)。在2004年中國(guó)首次超過日本成為美國(guó)的第三大貿(mào)易伙伴，在2006年中國(guó)以94.72億美元的優(yōu)勢(shì)再次超過墨西哥成為美國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴，2013年中美貿(mào)易額高達(dá)5621.84億美元，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口額為1217.36億美元，美國(guó)對(duì)中國(guó)的進(jìn)口額為4404.48億美元（見圖1）。伴隨著中美雙邊貿(mào)易額的不斷加大，中美貿(mào)易失衡問題也越來越嚴(yán)重。

中美貿(mào)易失衡問題由來已久，美方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，從1983年美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口額小于從中國(guó)的進(jìn)口額，也就出現(xiàn)了貿(mào)易逆差。1983～2013年，中美貿(mào)易逆差可以分為兩個(gè)增長(zhǎng)階段，一是1983～2000年的緩慢增長(zhǎng)階段，在該階段中美貿(mào)易逆差不斷加大，但速度相對(duì)緩慢，中美貿(mào)易逆差從1983年的3.1億美元增長(zhǎng)到2000年的838.33億美元。二是2001～2013年的迅猛增長(zhǎng)階段，在該階段除2009年中美貿(mào)易逆差有所回落外，中美貿(mào)易逆差仍在不斷加大，并且速度加快，中美貿(mào)易逆差從2001年的830.96億美元增大到2013年的3187.11億美元，增長(zhǎng)達(dá)2.84倍。據(jù)中方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在1993年美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口額小于從中國(guó)的進(jìn)口額，首次出現(xiàn)了貿(mào)易逆差。中方同美方統(tǒng)計(jì)的中美逆差趨勢(shì)基本相同，只是在起始年份和逆差大小上有所不同。

從2013年的美方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，中國(guó)成為美國(guó)最大的貿(mào)易逆差來源國(guó)，2013年美國(guó)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易逆差是3187.11億美元，中美貿(mào)易逆差占到美國(guó)總貿(mào)易逆差的46%，而且中美逆差仍有進(jìn)一步擴(kuò)大的趨勢(shì)，這也是近些年來美國(guó)不斷對(duì)中國(guó)實(shí)行貿(mào)易制裁的主要原因，由此也引發(fā)了中美貿(mào)易摩擦（圖2）。

三、中美貿(mào)易逆差預(yù)測(cè)分析

通過對(duì)美方統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易額數(shù)據(jù)分析中美貿(mào)易額的變化狀況，發(fā)現(xiàn)中美貿(mào)易逆差在2009年時(shí)有較大幅度的減少，針對(duì)2009年-2013年這五年的數(shù)據(jù)，為了能精度較高的預(yù)測(cè)未來中美貿(mào)易額，本文將采用灰色預(yù)測(cè)模型。1982年，中國(guó)學(xué)者鄧聚龍教授創(chuàng)立的灰色系統(tǒng)理論（Gray Forecast Model），是一種研究少數(shù)據(jù)、貧信息、不確定問題的新方法。

灰色系統(tǒng)預(yù)測(cè)是通過對(duì)原始數(shù)據(jù)的處理和灰色模型的建立，發(fā)現(xiàn)、掌握發(fā)展規(guī)律，GM（1，1）模型是基于隨機(jī)的原始時(shí)間序列，經(jīng)按時(shí)間累加后所形成的新的時(shí)間序列呈現(xiàn)的規(guī)律可用一階線性微分方程的解來逼近。

（一）GM（1，1）模型的建模原理

設(shè)非負(fù)原始時(shí)間序列X（0）有n個(gè)觀測(cè)值X（0）=（x（0）（1），x（0）（2），…，x（0）（n））， 對(duì)其作一次累加，得X（1）=（x（1）（1），x（1）（2），…，x（1）（n）），GM（1，1）模型的微分方程為+a x（1）=b，其中，a為發(fā)展系數(shù)，b為內(nèi)生控制灰數(shù)。設(shè)為待估參數(shù)向量，=[a，b]T，利用最小二乘法可求得a與b的值。=（BTB）-1BTYN，其中，

B=

-（x（1）（1）+x（1）（2）） 1

-（x（1）（2）+x（1）（3）） 1

-（x（1）（n-1）+x（1）（n）） 1

求微分方程，可得預(yù)測(cè)模型（時(shí)間相應(yīng)序列）為：（1）（k+1）=[x（0）（1）-]e-ak+；k=1，2，3…n

通過對(duì)（1）做一次累減還原，則（0）（k+1）=（1）（k+1）-（1）（k）

根據(jù)上述公式，就能計(jì)算未來的預(yù)測(cè)值。計(jì)算出預(yù)測(cè)值來后，要進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn)。灰色預(yù)測(cè)的檢驗(yàn)主要包括殘差檢驗(yàn)和后殘差檢驗(yàn)。

殘差檢驗(yàn)：分別計(jì)算 殘差：E（k）=x（0）（k）-（0）（k），k=2，3，…，N；

相對(duì)殘差：e（k）=[x（0）（k）-（0）（k）]/x（0）（k），k=2，3，…，N；

后驗(yàn)差檢驗(yàn)：分別計(jì)算x（0）的均值： =x（0）（k）；

x（0）的方差：s12=[x（0）（k）-]2； 殘差的均值：=e（0）（k）；

殘差的方差：=e（0）（k）；后驗(yàn)差比值：C=；

小誤差概率：

P=E（K）-E<0.6745s1。

（二）未來中美貿(mào)易逆差額預(yù)測(cè)

1. 建立模型。從圖1中我們可以看到2001～2008年中美貿(mào)易逆差額迅速增長(zhǎng)，2008年由于金融危機(jī)的影響中美貿(mào)易額急劇下降，從2009年-2013年中美貿(mào)易逆差額恢復(fù)增長(zhǎng)趨勢(shì)。因此選擇2009年-2013年的中美貿(mào)易數(shù)據(jù)建立灰色預(yù)測(cè)模型。

原始序列為X（0）=（ 2268.8，2730.4，29

52.5，3151.1，3187.1），

對(duì)其進(jìn)行一次累加得累加數(shù)列為X（1）=（2268.8，4999.2，7951.7，11102.8，14289.9），

得矩陣B=-3633.98 1

-6475.44 1

-9527.24 1

-12696.35 1

YN=（2730.4，2952.5，3151.1，3187.1）T，計(jì)算可得a=-0.051526988，

由此可得中美貿(mào)易額的灰色預(yù)測(cè)模型是（1）（k+1）=52509.97e0.05153k-50241.2；k=1，2，3…n.

2. 模型檢驗(yàn)

通過殘差檢驗(yàn)和后驗(yàn)差檢驗(yàn)，得到檢驗(yàn)結(jié)果見表2，相對(duì)誤差都小于0.05，平均相對(duì)誤差是0.0167，均方差比值和小誤差概率的精度都是一級(jí)。因此，模型的預(yù)測(cè)精度可靠，可用于中美貿(mào)易額的預(yù)測(cè)。另外，根據(jù)-a<0.3，本模型可用于中長(zhǎng)期預(yù)測(cè)。

3. 中美貿(mào)易額預(yù)測(cè)

依據(jù)模型對(duì)中美貿(mào)易2014～2018年的貿(mào)易逆差額的預(yù)測(cè)見表3。由此可見，未來幾年內(nèi)中美貿(mào)易逆差還將進(jìn)一步加大，這需要引起注意。

四、中美貿(mào)易失衡原因分析

近年來，因中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差持續(xù)加大，導(dǎo)致中美貿(mào)易失衡現(xiàn)象嚴(yán)重，這成為中美雙方關(guān)注的焦點(diǎn)。本文認(rèn)為中美貿(mào)易失衡的原因主要有統(tǒng)計(jì)誤差、外商投資、高技術(shù)出口管制三個(gè)方面。

（一）統(tǒng)計(jì)誤差因素

中美雙方的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)一直存在著差距，2013年中方統(tǒng)計(jì)中美雙邊貿(mào)易差額數(shù)值是2160.64億美元，而美方統(tǒng)計(jì)的中美雙邊貿(mào)易額是3187.11億美元，兩者相差1026.47億美元，差距巨大，而且兩者的統(tǒng)計(jì)誤差還在逐年擴(kuò)大。統(tǒng)計(jì)口徑不同、香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易的因素、服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)差異共同造成了中美雙方統(tǒng)計(jì)誤差的存在。兩者對(duì)貨物是按照何種價(jià)格，以及是否納入統(tǒng)計(jì)資料；對(duì)經(jīng)香港轉(zhuǎn)口的產(chǎn)品是否納入統(tǒng)計(jì)；服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)等問題上存在一定的差異。

（二）外商投資因素

貿(mào)易過程中的資本流動(dòng)是影響中美貿(mào)易平衡的重要因素。近年來，美方在華投資金額不斷加大，2013年中國(guó)實(shí)際利用美國(guó)外商直接投資金額是28.1987億美元，占到中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資總額的2.4%。越來越多的美資企業(yè)在中國(guó)興建，這是中美逆差不斷加快的重要因素。此外，東亞地區(qū)的相關(guān)國(guó)家如日本、韓國(guó)、新加坡、香港、臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)實(shí)行了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，間接造成中美貿(mào)易逆差的加大。

（三）美國(guó)對(duì)中國(guó)的高技術(shù)管制

長(zhǎng)期以來，中美雙邊貿(mào)易過程里中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口商品主要是以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，美國(guó)對(duì)中國(guó)奉行的都是合作與管制出口相結(jié)合的貿(mào)易政策。為實(shí)現(xiàn)中美貿(mào)易間的平衡，按照比較優(yōu)勢(shì)原則，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口的產(chǎn)品主要應(yīng)該是由高技術(shù)產(chǎn)品為主。但美國(guó)為了防止技術(shù)外溢，以國(guó)家安全為由設(shè)置了對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口限制，導(dǎo)致了在該種貿(mào)易模式下的中美貿(mào)易逆差的不斷加大。

五、結(jié)論及對(duì)策建議

中國(guó)和美國(guó)作為世界上的大國(guó)，雙方之間的貿(mào)易關(guān)系一直是世界關(guān)注的焦點(diǎn)，本文在中美貿(mào)易現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，預(yù)測(cè)2020年前中美貿(mào)易總額和逆差變化情況，并分析了中美貿(mào)易失衡的原因。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，中美貿(mào)易逆差額也會(huì)不斷加大，預(yù)測(cè)到2020年中美貿(mào)易逆差額將會(huì)增大到4648.70億美元，中國(guó)仍將會(huì)是美國(guó)貿(mào)易逆差的主要來源國(guó)，中美貿(mào)易失衡現(xiàn)象將會(huì)進(jìn)一步加劇。經(jīng)分析本文認(rèn)為中美貿(mào)易逆差主要源自三個(gè)方面：統(tǒng)計(jì)誤差因素、外商投資因素和高技術(shù)管制因素。為平衡中美貿(mào)易逆差，使中美貿(mào)易持續(xù)健康發(fā)展，提出以下建議。

首先，要建立貿(mào)易統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)一中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)口徑。中美統(tǒng)計(jì)誤差由來已久，雙方就自己的統(tǒng)計(jì)數(shù)字爭(zhēng)執(zhí)不下，但雙方卻沒有給出很好的解決辦法。據(jù)悉，美國(guó)與日本、加拿大、韓國(guó)等國(guó)家設(shè)有專門的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制，尤其是美加之間的貿(mào)易協(xié)調(diào)機(jī)制已經(jīng)相當(dāng)成熟。從中美貿(mào)易的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來看，建立貿(mào)易統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制非常必要，以此來協(xié)調(diào)兩國(guó)之間的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)字。

其次，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。現(xiàn)階段，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍處于初步發(fā)展階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力更是與發(fā)達(dá)國(guó)家差距甚遠(yuǎn)。我們要加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，努力打造自己的品牌，提高我國(guó)企業(yè)在世界上的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)要加強(qiáng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、提高產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)用現(xiàn)代營(yíng)銷方式等大力實(shí)施品牌戰(zhàn)略，提升產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，以爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)際名牌。

最后，推動(dòng)美國(guó)放松對(duì)華出口管制。“中國(guó)威脅論”的存在致使美國(guó)對(duì)中國(guó)不斷實(shí)行高技術(shù)產(chǎn)品的出口管制，這使得中美貿(mào)易差額不斷加大。減小中美貿(mào)易逆差需要兩個(gè)國(guó)家的共同努力，美國(guó)也要放松對(duì)華出口管制，促進(jìn)中美貿(mào)易協(xié)調(diào)發(fā)展。美國(guó)應(yīng)逐步放開軍品、軍民兩用品以及民用高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口的限制，以縮小中美貿(mào)易逆差的進(jìn)一步加大趨勢(shì)。

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（作者單位：山東師范大學(xué)地理與環(huán)境學(xué)院）