科研成果轉(zhuǎn)化，獎(jiǎng)勵(lì)更給力

科研人員積極性不高——這一困擾科研成果轉(zhuǎn)化多年的問題，有望獲政策突破。

8月29日，全國(guó)人大常委會(huì)結(jié)束了對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案草案》的二次審議。草案中提出，要將科技成果轉(zhuǎn)化收益中對(duì)于科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)比例由20%提高至50%。

實(shí)際上，近年各地為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，陸續(xù)出臺(tái)政策，大幅提高科研人員在成果轉(zhuǎn)化收益中的獲益比例。

筆者根據(jù)公開資料發(fā)現(xiàn)，包括湖北、廣東、四川以及北京等8省市已經(jīng)將科技成果轉(zhuǎn)化收益對(duì)于科研人員獎(jiǎng)勵(lì)比例的下限提高到了70%；另有包括江蘇、安徽等8省份已將這一比例提高到50%。也就是說，實(shí)質(zhì)上，全國(guó)已經(jīng)有一半以上的省級(jí)行政單位，已率先執(zhí)行二審草案中的這一政策。

我國(guó)現(xiàn)行的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》誕生于1996年。為了體現(xiàn)對(duì)科研人員勞動(dòng)的回報(bào)，該法律規(guī)定，“單位將其職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓給他人的，單位應(yīng)當(dāng)從轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)職務(wù)科技成果所取得的凈利入中，提取不低于20%比例，對(duì)完成該項(xiàng)科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。”

從實(shí)際的效果看，20%的比例明顯過低。“成果轉(zhuǎn)不轉(zhuǎn)化對(duì)我們?cè)u(píng)職稱、拿課題、晉升都沒有幫助，經(jīng)濟(jì)上的收益也不多。”深圳大學(xué)一名副教授告訴筆者，這導(dǎo)致學(xué)校大多數(shù)老師對(duì)于成果轉(zhuǎn)化沒什么興趣。

中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院李修全曾撰文指出，2007年～2012年，我國(guó)科技成果收益率24.8%，成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓率3.4%。

這就是廣受詬病的科技“兩張皮”問題。一方面，科研院所每年產(chǎn)生的大量科技成果“鎖在深閨”；另一方面，企業(yè)面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力，對(duì)科技創(chuàng)新“嗷嗷待哺”。科技“成果”由此被戲稱為科技“陳果”。

修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》正是希望著力解決這一問題，增強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)和科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。

但在今年2月份對(duì)草案的一審中，代表們認(rèn)為，一審草案中依然規(guī)定獎(jiǎng)勵(lì)比例為“至少20%”不合理。“法律規(guī)定了不低于20%，給你太高也不可能，特別是國(guó)有院校和科研單位，當(dāng)然事先有約定的除外。”參與審議的陸浩委員表示。

他進(jìn)而指出，日本法律規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的相關(guān)利益分配比例發(fā)明人占25%，團(tuán)隊(duì)25%，大學(xué)25%，以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室25%；韓國(guó)規(guī)定可以將收益的50%用于分配給參與技術(shù)研發(fā)的所有人員，收益中的10%用于促成技術(shù)轉(zhuǎn)移和實(shí)現(xiàn)效益人員的獎(jiǎng)金發(fā)放，剩余作為公共財(cái)產(chǎn)。

實(shí)際上，近年，各個(gè)地方政府在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，提高這一比例很有必要，各省也紛紛對(duì)此作出突破。

2014年6月，湖北出臺(tái)《湖北省科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法及實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置的收入扣除資產(chǎn)處置過程中發(fā)生的直接費(fèi)用后的現(xiàn)金收益，其70%～99%歸研發(fā)團(tuán)隊(duì)；作價(jià)入股形成的股權(quán)，高校院所以榮譽(yù)權(quán)參股，其股權(quán)占作價(jià)入股形成的股權(quán)的5%，其余95%的股權(quán)歸研發(fā)團(tuán)隊(duì)。

此后，河北、吉林、廣東、山東、上海等地也陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)政策，將科研成果轉(zhuǎn)化后的比例獎(jiǎng)勵(lì)提高到了70%。

2014年，財(cái)政部、科技部和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)通知，決定在國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)部分符合條件的中央級(jí)事業(yè)單位開展科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)。

試點(diǎn)方案提出，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入的分配權(quán)利屬于單位，以科技成果作價(jià)入股，用于獎(jiǎng)勵(lì)人員的股權(quán)超過入股時(shí)作價(jià)金額50%的，按國(guó)家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定，由單位職工代表大會(huì)討論決定。

今年3月，遼寧出臺(tái)鼓勵(lì)科研人員成果轉(zhuǎn)化的政策也引入了這一做法。5月，天津開展事業(yè)單位科技成果使用、收益、處置試點(diǎn)，也作出類似規(guī)定。

值得一提的是，各地的這些做法，無論按現(xiàn)行法律的“不低于20%”還是按二審草案的“不低于50%”而言，都不算違反法律規(guī)定。

參加審議的黃伯云委員認(rèn)為，現(xiàn)在各地政府對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化積極性非常高，有些地方規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)比例高達(dá)90%，而法律頒布后，會(huì)起到“統(tǒng)一認(rèn)識(shí)”的作用。

此外，方新委員則認(rèn)為，一項(xiàng)科技成果的形成，科技人員創(chuàng)造性的勞動(dòng)在其中扮演核心角色，所以取得收益的一部分，實(shí)際上不是誰對(duì)他的獎(jiǎng)勵(lì)或恩賜，而是他自己應(yīng)有的權(quán)益。

目前而言，雖然法律試圖突破科研成果處置權(quán)限制，將成果處置權(quán)大多下放到了單位。但筆者了解到，許多科研人員仍認(rèn)為這方面更需要加強(qiáng)成果持有人的主體性。

華中一位高校科研管理人員告訴筆者，科研院所產(chǎn)生的成果是職務(wù)發(fā)明，其轉(zhuǎn)化需要單位具有主導(dǎo)權(quán)。“在企業(yè)跟單位的談判中，單位對(duì)于科研成果轉(zhuǎn)化效益的定位不在商業(yè)價(jià)值，還夾雜著單位的其他效益，這就往往使談判陷入僵局。”此外，“在很多轉(zhuǎn)化企業(yè)中，技術(shù)成果持有人可能既不是管理者，也不是單位利益的代言人，地位尷尬也影響科技成果的轉(zhuǎn)化效果。”

在這方面，四川的尺度似乎更大。該省《激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)專項(xiàng)改革方案》規(guī)定：“一年內(nèi)未實(shí)施轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果，成果完成人或團(tuán)隊(duì)擁有成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)。”