加入UPOV1991文本背景下中國熱帶作物育種研發的SWOT分析

濮文輝 董定超 李瓊 張慧堅

摘 ?要：首先回顧了UPOV公約的發展歷程，在簡述中國熱帶農作物新品種保護現狀的基礎上，采用SWOT法分析了中國熱帶作物育種研發在加入UPOV1991文本背景下具備的內部優勢、劣勢和面臨的外部機會、威脅。指出中國熱帶作物育種研發的內部優勢為：資源豐富、熱作戰略意義重大、育種基礎扎實、市場前景廣闊;內部劣勢為：種質資源儲備不足、新品種研發及保護力度薄弱、育種研發主體市場化程度低，結構不合理、育種研發投入少、保護意識薄弱;面臨的機會有：發揮中國熱帶植物資源豐富的優勢、激發新品種研發的熱情和品種保護意識、促進育種投入主體結構的優化、提高育種研發技術水平、促進新品種保護的國際合作;面臨的挑戰有：更嚴格的知識產權制約、薄弱領域的新品種研發面臨沖擊、“農民特權”限制實施面臨困難。最后提出加入UPOV1991文本背景下中國熱帶作物育種研發的4種對策。

關鍵詞：SWOT分析;UPOV公約1991文本;熱帶作物;育種;新品種保護;發展策略

中圖分類號：S-1 ? ?文獻標志碼：A ? ?論文編號：2014-0382

SWOT Analysis of Tropical Crop New Variety Research and Development of China

in Context of Implementing UPOV Convention 1991

Pu Wenhui1， Dong Dingchao1， Li Qiong2， Zhang Huijian1

（1Institute of Science and Technology Information， CATAS， Danzhou 571737， Hainan， China;

2Tropical Crops Genetic Resources Institute， CATAS， Danzhou 571737， Hainan， China）

Abstract： The development process of UPOV Conventions was firstly reviewed in this paper， and the new variety protection status of tropical crops in China also briefly introduced. SWOT analysis adopted to analyze the strength， weakness， opportunity and threat in Chinese tropical crops breeding implementing the UPOV “Convention 1991”. The strength was abundant resources， important role of tropical crops， present breeding achievement， a broad market prospect， meanwhile， the weakness was lack of germplasm resources reverse， less of new variety property， unreasonable breeder structure， less input， weak consciousness. The opportunity was giving full play resources advantage， fosteing enthusiasm on new variety breeding， optimizing breeder structure， improving breeding level， strengthening the new variety protection international corporation. The challenge we face was strictly intellectual property striations， weak fields impact， and restriction of farmer privilege. Four suggestions of breeding in Chinese tropical crops were put forward implementing the UPOV “Convention 1991”.

Key words： SWOT Analysis; UPOV Convention 1991; Tropical Crop; Breeding; New Variety Protection; Development Strategy

0 ?引言

UPOV《公約》是保護育種者權益的重要國際協定，自1961年在巴黎簽署，1968年生效以來，分別于1972年、1978年和1991年經歷了3次修訂。截至2012年12月5日，UPOV公約的締約國已達71個。目前，絕大多數成員執行的是UPOV1978文本和UPOV1991文本，據UPOV網站最新統計，加入UPOV1978文本的國家有19個，加入UPOV1991文本的國家有51個，僅有比利時仍在執行UPOV公約1961年文本（經1972年補充修改）。中國于1999年加入UPOV1978文本，成為UPOV第39個成員，自此中國的植物新品種保護工作走上了與國際接軌的道路，步入發展快車道。目前，加入UPOV公約的熱帶國家有22個，其中執行1978文本的國家有13個（阿根廷、玻利維亞、巴西、智利、中國、哥倫比亞、厄瓜多爾、肯尼亞、墨西哥、尼加拉瓜、巴拉圭、南非、特立尼達和多巴哥），執行1991文本的國家有9個（澳大利亞、哥斯達黎加、多米尼加共和國、阿曼、巴拿馬、秘魯、新加坡、美國、越南）[1]。

UPOV1991文本與1978文本相比，在保護范圍（保護名錄）、保護力度（進出口）、農民特權、保護期限等方面進行一定的調整和改進。但最核心的變化是前者對育種者權利的保護更加嚴格，所進行的修訂幾乎都服務于育種者權利這個主體。

目前，執行UPOV1991文本已成為植物新品種保護的發展趨勢，據UPOV《公約》規定，新申請加入UPOV《公約》的國家只能選擇執行UPOV1991文本，已執行其他文本的成員國今后也要逐漸過渡為執行UPOV1991文本。中國是世界上重要的農業大國，實施UPOV1978文本后品種權的申請量快速增長，獲得保護的植物品種數量逐漸增多，隨著農業國際貿易和農業科研國際交流的發展，升級執行UPOV1991文本勢在必行。加入UPOV1991文本，對國內育種材料來源豐富、育種技術實力強、育種成果多的熱帶作物而言，育種研發將面臨很好的機遇，而對于育種材料不足、育種技術不高、取得育種成果少的熱帶作物而言，育種研發將面臨嚴峻的挑戰。

1 ?中國熱帶農業新品種保護現狀

中國熱帶作物品種資源豐富，但新品種保護工作較非熱帶作物相對落后，納入新品種保護名錄的種和屬較少，新品種權擁有量少，在總量中所占比例極低。據農業部植物新品種辦公室相關公告，截至2013年4月11日，農業部已公布9批農業植物新品種保護名錄，受保護的種和屬已達93個，其中，典型的熱帶作物有香蕉、荔枝、龍眼、芒果、柱花草屬、橡膠樹、木薯等7個種和屬，受保護種和屬占總數的6.45%（表1）。

2 ?加入UPOV1991文本背景下中國熱作育種研發的SWOT分析

2.1 ?中國熱帶作物育種研發的內部優勢因素（S）

2.1.1 ?資源豐富 ?中國熱帶地域廣闊，氣候類型為熱帶季風氣候，地形多變，氣候多樣性明顯。雨熱的時空差異造就了熱帶植物種類的多樣性，熱帶、南亞熱帶作物資源種類約占全國植物種類的1/3[2]。隨著種質資源調查、收集工作的繼續深入開展，更多的熱帶植物野生種、野生近緣種、農家品種、地方品種種質資源將被納入種質庫。UPOV1991文本要求曾執行過1978文本的成員國和僅執行1991文本的成員國應分別在執行1991文本滿5年、10年時，把保護范圍擴大到所有植物屬或種，這意味著加入UPOV1991文本后中國將有眾多的熱帶作物種和屬被納入植物新品種保護名錄。中國可利用豐富的熱帶植物資源為原始材料進行獨具中國特色的、具有自主知識產權的新品種研發，有利于搶占熱帶作物新品種研發的先機。

2.1.2 ?戰略意義重大 ?熱帶作物是中國橡膠產業、生物燃料產業、食品工業、生物醫藥產業原料的重要來源，對保障國家經濟安全有不可代替的作用，是國家具有戰略意義的經濟資源。隨著中國工業化和城鎮化的推進，熱帶農業土地資源逐漸減少，對優質、高產品種的需求日益增強，加強熱帶作物育種研發迫在眉睫。自20世紀70年代末期，國家對熱區種質資源的保護與利用給予了高度重視，特別是20世紀90年代以來，科技部、農業部的一些重大專項都將特色熱帶作物種質資源研究列為支持對象，如國家科技基礎條件平臺建設項目、“948”項目、農業生物資源保護與利用項目、南亞專項等[3]。

2.1.3 ?育種基礎扎實 ?中國熱帶作物育種已具備一定科研基礎，選育出了一定數量的新品種。在熱帶經濟作物新品種選育方面，先后培育了以‘7-33-97、‘PR107等為代表的優良天然橡膠新品種，以華南系列木薯品種為代表的木薯新品種，以‘熱研2號柱花草、‘熱研4號王草等為代表的熱帶牧草新品種，以雜交種椰子、矮種椰子等為代表的椰子新品種;在熱帶水果新品種選育方面，選育出以抗“巴拿馬病”的‘8818-1香蕉植株和‘旦蕉香蕉苗、大甜香芒果、無核荔、雞嘴荔等為代表的熱帶水果新品種。2007年，中國主要熱帶作物良種覆蓋率達70%以上，海南省香蕉良種覆蓋率達100%[4]。

2.1.4 ?市場前景廣闊 ?據中國農業信息網2009年資料，中國的熱區范圍包括海南全省，廣東、廣西、云南、福建、湖南等省（區）南部及四川、貴州省南端的河谷地帶和臺灣全境，土地總面積48萬km2（不含臺灣省），總人口1.6億人（不含臺灣省），其中農業人口1.16億人。2010年全國特色熱帶作物種植而積43.56萬hm2，總產量270.83萬t，總產值132.01億元[3]。熱區面積、人口規模和熱作生產規模都較其他熱帶國家大，熱帶作物品種市場需求規模大，隨著中國熱帶作物產業的發展，對品種的需求將進一步增加。

2.2 ?中國熱帶作物育種研發的內部劣勢因素（W）

2.2.1 ?種質資源儲備不足 ?雖然中國熱帶地區保有豐富的原始植物資源，但熱作科研單位對國內外野生植物資源的重要性認識和研究、利用技術有待加強，經過收集、鑒定、篩選、再創新的優秀種質資源仍顯不足。目前，以中國熱帶農業科學院（簡稱熱科院）為主的熱區科教單位通過協作，共收集保存國內外野生種、野生近緣種、地方品種、選育品種和品系、遺傳材料等熱帶作物種質資源約4.7萬份（部分重復），其中特有資源約3.6萬份[5]。UPOV1991年文本規定如育種者以授權品種或以授權品種的派生品種為材料育成的新品種與原始品種的特性有一定差別，但所表達的基本特性仍由原始品種基因型或基因型組合控制，則該品種就是“依賴性派生品種”，依賴性派生品種可經自然或誘導突變、體細胞無性變異或篩選原始品種變異個體、回交或基因工程引起的變異等方式獲得。目前，中國主要農作物育種70%是“依賴性派生品種”的創新[6]。在此背景下，通過國外引進品種進行再創新將面臨侵權風險，一旦侵權成立，不但會遭到巨額索賠，還會使國際聲譽受損。

2.2.2 ?新品種研發及保護力度薄弱 ?中國熱帶作物新品種研發主要集中在橡膠、木薯、熱帶牧草、大宗熱帶水果（香蕉、荔、枝、龍眼、芒果等）等作物，但育成品種申請并獲得保護權的極少。其他具有特殊價值的優、稀作物育種投入較少，新品種研發和新品種權保護幾乎是空白。品種研發在與熱帶農業發達國家如美國、巴西、澳大利亞等國的競爭中處于劣勢。截至2012年，美國、澳大利亞和巴西均有菠蘿、香蕉新品種獲得授權。芒果、荔枝、澳洲堅果、番木瓜、咖啡、可可、劍麻、柱花草等作物均有新品種獲得授權，中國僅獲得了荔枝的1件授權，其余熱帶作物中國均未有新品種授權。加入UPOV1991年文本，國外種子企業進軍中國市場勢不可擋，他們將憑借自身的優勢搶占中國熱作品種保護的空白領域，擠占未來中國熱作種業的空間。

2.2.3 ?研發主體市場化程度低，結構不合理 ?目前，國家科研機構是中國熱帶作物新品種育種的主要力量，而企業由于技術、資金所限，開展育種的熱情不高，種業市場化程度低。首先，中國熱帶作物中經濟回報高，市場化條件好的作物不多，僅有橡膠、木薯、油料作物（油棕、椰子）、香料飲料以及一些大宗熱帶水果等，且部分作物的市場規模不大;其次，熱帶作物育種周期一般較長，企業短時間內要負擔沉重的育種成本，且回收期長、回收風險大。但科研單位主導的育種存在著研究與市場需求脫節、缺乏分工合作、研發成果產業轉化率低等問題。育種回報在某種程度上是育種者研發新品種的動力源泉，市場化正好能很好地滿足這種需求，因此以市場化為導向的育種研發可以有力地促進研發主體的激情和投入，促進新品種育種研發技術的提高和新品種權的申請。中國熱作種業市場化不足在一定程度上限制了新品種研發與品種權的申請，這將會給國外種子巨頭留下一定的空間，搶先在中國之前申請相關作物的新品種權，在中國加入UPOV公約1991年文本之后利用公約條款對中國進行各種限制，使中國的熱作育種陷入被動局面。

2.2.4 ?研發投入少 ?在中國，農業生產占據主導地位的是水稻、小麥、大豆、玉米、棉花等大宗作物，熱帶作物產業規模在整個農業生產中所占比重較小，因此國家對熱帶作物育種科研的投入遠遠低于大宗作物。同時，國內對熱帶作物的重要性和戰略意義認識不足，導致公共資源對熱帶作物育種的投入很低。據2007年數據，中國熱區8省區平均科技投資強度為0.72%，低于同期全國平均1.42%的水平，更遠低于發達國家（美國2.6%、日本2.87%、德國2.58%）的水平，用在熱帶農業上的比例就更加少[4]。在執行UPOV1991年文本的部分熱帶國家（哥斯達黎加、多米尼加共和國），木薯是重要的糧食作物之一;在越南木薯是重要的經濟作物之一;在絕大多數的熱帶國家，熱帶作物是最重要的經濟作物，是國家外匯的主要來源;而在美國、澳大利亞等發達國家，熱帶作物同樣占有很高的戰略地位，形成了政府、非政府組織、科研機構、大型種子企業、個人等完善的熱帶作物品種育種投入鏈。由于投入不足，中國熱帶作物育種技術和品種權擁有量與發達國家相比還有一定差距。目前，中國的熱帶作物新品種大多是通過實生選育、突變單株培育、選育而成，在UPOV1991年文本規定中，容易碰到“依賴性派生品種”這根紅線。

2.2.5 ?保護意識薄弱 ?中國熱帶作物育種者普遍存在品種權保護意識薄弱的情況，意識不到新品種權保護的重要性，新品種權申請量很少，遠低于美國、巴西和澳大利亞等國。截至2012年，中國典型熱帶作物僅有8件新品種權申請，僅有1件授權。而同期，美國熱帶作物新品種權申請量為23件，授權17件;巴西新品種權申請量為20件，授權14件;澳大利亞新品種權申請34件，授權13件[7]。美國的育種者很重視品種權的保護，除申請法律上的保護外，還采用了一些技術手段保護自己的品種權，如孟山都公司對本公司的材料進行了分子標記，如懷疑有人未經許可盜用了自己的材料，可以通過檢測材料中的片段基因加以確定[8]。而中國熱作育種者通過技術手段對自己所研發的新品種進行保護更為鮮見。

2.3 ?中國熱帶作物育種研發的外部機會因素（O）

2.3.1 ?發揮中國熱帶植物資源豐富的優勢 ?UPOV1991文本將育種者權利擴展到了“依賴性派生品種”，對中國通過國外引種后采用基因修飾等快速育種手段研發新品種構成了很大限制。但是中國有豐富的熱帶植物資源儲備，可提高自主知識產權新品種創新的產出效率，并且可利用中國熱帶植物資源的多樣性，增加中國自主知識產權新品種的種類，形成育種優勢，維護中國熱帶農業生產安全。

2.3.2 ?激發新品種研發的熱情和品種保護意識 ?中國以UPOV1978年文本為藍本制定的《中華人民共和國植物新品種保護條例》實施以來，各類育種研發主體的創新積極性高漲，UPOV1978文本在中國熱作育種領域產生了巨大的制度效應。UPOV1991年文本加大了育種人權利的保護力度，使得作物品種權的保護給育種者帶來的利潤更大，極大地激發育種人對品種創新的投入，同時使育種者的知識產權保護意識增強，從而提高中國熱帶作物植物新品種數量和質量，促進熱帶農業又好又快地發展。

2.3.3 ?促進育種投入主體結構優化 ?新品種保護制度給育種者的市場經濟效益提供了堅實的保障，激發了企業、個人等對育種研發投入的積極性。UPOV1991年文本對育種者權利的保護力度加大，保證了育種主體投入的快速、合理回報，不僅有利于更廣泛地吸引社會主體對熱帶作物育種研發進行投入，促進熱作育種技術升級與設備更新，也有利于使人、財、物和技術，投入那些具有中國特色，并且具有重大挖掘潛力的稀、疏熱帶作物，填補目前熱作育種領域的空白，阻止國外種業進入中國后對中國熱作育種薄弱領域的蠶食。

2.3.4 ?提高育種研發技術水平 ?加入1991文本意味著國外育種者研發的所有植物新品種將在中國受到嚴格保護，同時更多的國外優質品種可以進入中國熱作生產領域。中國可以基于引進的國外優質品種，進行更高起點的品種創新。同時，在1991文本對“依賴性派生品種”的保護下，中國的熱作育種技術將大大提高，熱作育種產業進入良性循環。

2.3.5 ?促進新品種保護的國際合作 ?加入UPOV1991文本將對加強熱帶作物新品種保護的國際合作，如信息交流、數據交流、品種交流、品種測試合作、品種描述規范等具有重要意義。可以更加順利地引進更多更優的國外新品種，推動中國熱帶作物育種事業的發展。

2.4 ?中國熱帶作物育種研發的外部威脅因素（T）

2.4.1 ?更加嚴格的知識產權制約

（1）“依賴性派生品種”問題。首先，從目前情況來看，中國熱帶作物特別是橡膠、木薯、椰子等作物的育種材料大部分通過國外引進，大部分育成品種都與國外種質有很大遺傳關聯。在執行UPOV1991年文本的背景下，國外特別是發達國家的優良種質資源多數已獲得植物品種權保護。由于使用國外種質資源為原始材料育種，根據UPOV91文本對“依賴性派生品種”的解釋，以國外已獲授權的種質資源為原始材料育成的新品種很有可能被定性為“依賴性派生品種”，而遭到權利限制。其次，目前中國熱作新品種研發主要采用誘變、體細胞無性變異、原始品種變異、回交以及基因工程轉化等育種手段，而這些育種途徑選育出的新品種也有很大可能被定性為“依賴性派生品種”。

（2）采取多種保護方式將制約中國熱作育種。UPOV1991年文本打破了對同一個植物屬或種只采取品種保護權或專利權任意一種保護方式的限制，這意味著對這2種保護方式在本國法律上都認可的締約國可同時采取2種方式對植物新品種進行保護。這樣一來，中國在加入UPOV1991文本之后，育種所采用的材料受知識產權保護的概率將大大增加。

（3）品種權保護期限延長將制約中國熱作育種。UPOV1991文本比UPOV 1978文本延長了品種權的保護期限，這意味著中國利用保護失效的品種或資源進行創新受到限制的年限更長。加入UPOV1991文本，中國對國外有價值的品種或資源進行引進、吸收和再創新，或付出更高額許可費，或推遲利用時間。同時，擁有品種權多的國家將利用受保護的品種長期控制中國品種市場，造成中國與國外之間在品種創新和競爭上的科技劣勢、經濟劣勢和市場份額的巨大落差[9]。

2.4.2 ?薄弱領域的新品種研發面臨沖擊 ?從UPOV公布的新品種權申請量、授權量來看，目前中國對荔枝、龍眼等作物具有育種資源和育種成果優勢;對橡膠、木薯、椰子、香蕉、熱帶牧草等作物在育種資源方面處于相對劣勢，育種取得了一定成果，但國際比較優勢不明顯;對菠蘿、芒果、澳洲堅果、番木瓜、咖啡、可可、劍麻等作物在育種資源和育種成果等方面落后于美國、澳大利亞、巴西、厄瓜多爾、南非、智利等國。加入UPOV1991文本，中國熱帶作物薄弱領域的新品種研發面臨沖擊。首先，受制于“依賴性派生品種”的規定，中國目前新品種保護權擁有量處于落后的作物，或者育種資源處于劣勢的作物育種將受到沉重打擊。其次，新品種保護期限的延長意味著國外優勢科研品種將長期占據中國熱帶作物植物新品種保護的份額，中國一些育種力量薄弱的作物如菠蘿、芒果、澳洲堅果、番木瓜、咖啡、可可、劍麻等會在一定程度上受到沖擊，如果國外這些獲得品種權的新品種進入中國，可能會使這些作物的育種科研不斷萎縮，最終造成產業發展受制于人的局面。

2.4.3 ?新品種研發中“農民特權”限制實施面臨困難 ?中國熱帶農業生產主要是商業化生產，絕大部分產品是以市場銷售為目的，生產主體是農戶和中、小型農場。UPOV1991文本把品種權人的權利擴大到授權品種繁殖材料的收獲物及其加工產品，根據這一規定，農民利用授權品種生產商品及其加工品要經過品種權人的許可，或者品種權人可以收取自留種酬金，否則將構成侵犯品種權。農民往往知識產權意識淡薄，加之農民可以很容易地通過無性繁殖技術對所種品種材料進行繁殖，然后擴大種植，勢必會引起更多侵權糾紛，而農民對知識產權知識的欠缺則會加大糾紛處理難度。同時，農民侵權的隨意性將加大權利者的維權成本。如果嚴格按照UPOV1991文本的規定，又會在一定程度上增加農民負擔，對農民的生產積極性帶來沖擊，短期內還會對農民持續增收帶來影響。

目前，中國在木薯、熱帶牧草等熱作育種中采用的“農民參與式”研究，由育種研究者提供品種材料，直接在農民的農田進行試驗，通過農民的參與，運用在地知識，選拔適合農田環境的品系，有時農民還會將自己的農家品種與育種研究者提供的材料相結合。這樣的育種研發方式在一定程度上也會面臨農民的侵權問題和育種者的維權問題，需要引起相關領域育種者的重視。

3 ?在加入UPOV1991文本背景下中國熱帶作物育種研發的應對策略

3.1 ?S-O（優勢-機會）對策

實施走出去的新品種保護策略。基于中國在熱作育種研發的優勢及加入UPOV1991文本后的外部機會，首先要繼續加大熱作育種的研發投入力度，鞏固、強化現有的育種優勢，其次可以在適當的時候大膽實施走出去的新品種權保護策略，積極到國外申請熱帶作物新品種權。

3.2 ?W-O（劣勢-機會）對策

3.2.1 ?增加具有自主知識產權的熱作種質資源儲備 ?繼續推進中國熱作原始種質資源的調查、收集、保存、鑒定和利用工作，同時繼續引進國外優質種植資源，但在引種時注意規避知識產權問題。

3.2.2 ?擴大熱帶作物新品種權擁有量 ?（1）積極利用擁有的種質資源儲備，研發新品種并申請品種保護權。（2）已育成但為申請品種保護權的熱帶作物新品種要積極申報保護權。（3）在加強優勢作物新品種研發的同時，加強具有中國特色的稀、疏熱帶作物新品種研發及保護。

3.2.3 ?完善相關法配套律法規 ?通過建立、完善熱作領域內與UPOV1991文本對接的相關配套法規，切實保障育種者權利，建立、健全新品種研發市場激勵機制，實現育種研發快速、合理回報，激發育種者對育種研發投入的熱情，推進熱作育種產業市場化。

3.3 ?S-T（優勢-威脅）對策

3.3.1 ?利用自有知識產權的育種材料進行新品種育種研發 ?可利用中國保有的熱帶植物資源和中國已育成的具有自主知識產權的新品種進行品種在創新，有效規避UPOV1991文本中涉及的侵權問題。

3.3.2 ?加強熱作育種研發的投入 ?對有價值的熱作種質資源由國家出資保護，對先進育種技術的研發給予課題設置和經費資助。

3.3.3 ?加強法制宣傳 ?通過法制宣傳增強熱區育種者、農民、科研機構、企業等主體的知識產權意識。

3.4 ?W-T（劣勢-威脅）對策

加強對UPOV1991文本規則的研究。創新制度設計，協調好育種者權利和農民特權保護之間的矛盾。

4 ?結語

SWOT分析法是一種常用的戰略規劃工具，運用這種方法，可以對研究對象所處的情景進行全面、系統、準確地研究，從而根據研究結果制定相應的發展戰略、計劃以及對策等。目前國內外已有采用SWOT分析法對水稻、蔬菜、蕎麥、棉花等作物種業發展進行分析探討的文獻報道。針對其他大宗作物加入UPOV1991文本后育種面臨的機遇、挑戰進行分析并提出對策的研究也已見文獻報道，但還未見專門針對中國熱帶作物種業在加入UPOV1991文本背景下進行SWOT分析的文獻報道。本研究目的在于探索出在UPOV1991文本框架下適合中國熱帶作物種業發展的戰略對策，為提高中國熱作種業競爭力提供參考。

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