小型污水廠項目投資風險識別的方法

孫玥

【摘 要】污水廠的整體建設階段，整體運行，每一個環節都和前期的投資決策風險密切相關。只有充分利用各種風險識別方法，找出風險源，再對風險識別的各種結果進行分析處理，才能減少后期損失，讓風險始終處于可控范圍內。

【關鍵詞】風險識別；階段；方法；不確定性；結果

The method of small sewage plant project investment risk identification

Sun Yue

（Tianjin Bin Veolia Water Co.ltd Tianjin 300011）

【Abstract】Overall construction phase wastewater treatment plant， the overall operation， every step and decision-making is closely related to the risk of pre-investment. Only full use of various risk identification method to identify sources of risk， the risk of re-identification of the various outcomes analysis and processing， in order to reduce the loss of late， so the risk is always in the controllable range.

【Key words】Risk identification；Stage；Methods；Uncertainty；Results

1. 風險識別的階段

（1）風險識別是項目風險管理的基礎工作。風險識別的過程是對項目所面臨的表面的風險因素和內在的風險隱患進行判斷、總結、歸納的過程，最終區分出主要風險和次要風險。污水廠項目建設周期較長、投資也很大，因此在整個建設周期內必定面臨著各式各樣的風險，這些風險有表面的，也有潛在的；有即將發生的也有未來會發生的；從這些復雜的關系中，找出主要風險，這是此項步驟中最需要解決的問題。

（2）風險識別主要包括兩個方面：感知風險和分析風險。感知風險是指對項目中存在的各種風險進行客觀、準確的認知。分析風險需要細致研究引起風險問題的各種內在因素，以便進一步制定風險防范處理措施。風險識別既要對項目的表面、確定發生的風險進行識別，也要對項目中不確定的、潛在風險進行識別。

2. 項目風險識別的方法

工程項目風險識別是指為了預防工程事故的發生，提前運用各種工具和方法全面檢查項目中存在的各種風險，對于其中存在的風險因素、風險源頭、可能導致的工程事故進行識別。風險識別對于工程各個參與方都是很重要的，它可以督促參與方增強風險防范意識，加緊落實各種防范措施，盡力阻止或減少事故發生的概率。工程項目風險識別的方法主要有：列表法、結構圖分析法、事故樹法、現場調研法等。在實際工作中，每一種方法都有適當的應用范圍，也有各自的優點和不足之處。

2.1 列表法。

施工單位的風險管理部門負責制作風險檢查表或者其他形式的問卷，由施工單位的管理人員填寫，或者風險管理人員親自到施工現場填寫此表。

列表法的優點：和其他幾種風險識別方法相比，可節省時間并降低檢查費用，執行起來簡單、便捷，容易操作。風險表可以根據項目的不同添加適當的檢查項目。列表法的明顯缺點是：填寫表格的人員素質高低不等，表格的內容準確率不高，表格發出后回復率偏低。

2.2 結構圖分析法。

采用結構圖分析法的目的是尋找風險區域，一般通過如下步驟分析：

（1）列出工程項目具體的結構圖。

（2）識別出風險發生的區域位置，采用此方法，可以相對準確的找出風險即將發生的區域位置。

2.3 事故樹法。

事故樹法即是定量分析方法，也是定性分析方法。它是一種圖表，將所有可能發生事故的風險都列出。事故樹由節點和連接節點的直線組成，節點表示工程中發生的事件，連接它們的直線表示兩個事件的某種關系。事故樹法的優點有以下幾個方面：

（1）事故樹法適合表現復雜系統的過程。

（2）隨著事故樹法描繪完成，風險也可以同時被識別出。

（3）事故樹法最大的優點是可以計算出主要風險發生的路徑，更可以通過路徑查出導致主要風險發生的子事件的最小組合。有了這個參數，就可以分辨出最有可能發生的風險事件，進而采取相應措施抑制風險的發生。

2.4 現場調研法。

現場調查法通常由下面幾個步驟完成：首先準備調查階段。這一階段中，先要確定最佳的調查時間，同時需要兼顧考慮被調查對象的自身情況，特別不能忽略被調查對象的潛在風險，這些潛在風險很可能造成重大事故。其次，進行現場調查走訪。最后在調查結束后，需要將調查情況完整記錄，整理匯總并上報相關管理層。

現場調研法的優點如下：通過現場調研，風險管理部門獲得的資料是第一手的，而非他人提供的，增加了信息的可靠性；同時，該方法也存在很大的缺點，就是需要耗費風險管理人員過多的時間和精力，成本支出也比其他方法高。

3. 污水廠項目投資的不確定性

3.1 污水廠投資項目是由規劃、設計、勘查，施工、機電設備安裝和運行維護等諸多工作構成的，最終成為企業的永久性資產。由于在整個項目生命周期內包含了眾多環節，因此也就隱藏了很多不確定性因素，比如地質、氣候、施工技術、人員管理等方面都存在風險。下面列舉一些突出的風險簡要說明：

（1）地質環境的不確定性。

地質環境測量是項目規劃、施工的基礎工作，目前該方面的理論知識還不完善，很多計算結果無法做到精確，存在一定程度的誤差，這些誤差一旦增加，將會對后續工作造成很嚴重的影響。

（2）項目資金的不確定性。

工程項目中建設資金的變化將會直接影響項目的工程進度、工程質量以及最終的項目受益。一旦資金出現問題，項目也可能會被迫停工。污水廠建設項目屬于水利項目范疇，根據現行的水利項目費用估算標準，在前期可行性研究階段，估算精度可以保持正負30%，初設階段估算精度能提高到正負20%，正式施工階段可以維持在正負10%。根據以往水利項目建設的經驗，最終實際投資大多突破前期預算，所以該風險需要特別警惕。

（3）項目施工進度的不確定性。

污水廠項目建設周期長，涉及各方面因素較多，因此工程進度也是風險管理部門重要考慮的問題。目前常見的影響工期的主要原因有：項目建設資金落實不到位，致使施工進度無法全面展開；設計失誤導致施工中設計變更調整；外部施工制約了施工順利進行等。

（4）施工質量的不確定性。

3.2 工程項目施工質量不合格主要體現在以下幾方面：項目投資方對于質量管理不嚴格，工作落實不到位；監理單位缺乏責任心，對工程監管能力差；設計單位不認真；施工單位不按照規范施工，缺乏相應資質，施工手段落后等。

3.3 風險管理部門或風險管理人員針對上述風險，應提前做好預判，從上述幾個重點防范區域入手，科學的運用風險識別方法找出對應的風險，為后期工作做好鋪墊。

4. 小型污水廠項目投資風險識別的結果

4.1 污水廠項目投資的風險主要來源于三個方面：

（1）外部大環境的風險：其中包括了國內政治經濟形勢、政策法律的應用、用水企業需求變化以及市場風險等，其中政策風險和市場風險尤為重要。

政策風險是很重要的方面。政策風險是由國家的意識行為決定，因此在一定條件下，國家出于全局的考慮，會以犧牲某一類行業的代價來求得達到全局利益最大化。污水廠項目的政策風險指的是項目有關地區政策的變動，導致項目損失的情況。這些政策包括：國家投資發展政策、國有化的政策以及產業政策調整等。

（2）項目本身復雜性：污水廠建設中，很多設備從國外進口，先進的設備在提高污水處理工藝水平的同時，也帶來一些負面問題。大量的技術難點，操作流程在國內目前適應這方面操作的人員很少，因此很多設備沒有真正發揮效用。另外，污水廠建設需要大量資金、眾多人力、施工工期很長，工程質量標準也很高，對于機器設備到場后的安裝調試單位資質要求也很高，這些都增加了項目管理上的難度。

（3）技術風險：項目關鍵崗位的人員能力有限，污水廠項目的設計，施工，運行人員在技術方面的能力很難滿足整個項目的需要，目前國內也急缺這方面的人才。污水廠項目屬于技術密集型企業，對于參與其中的人員技術能力要求較高，同時也要求技術人員在企業穩定發展，防止人才流失的風險。因為大量技術人員流失會對企業的正常發展帶來影響，培訓新員工無法及時達到上崗要求，這些對于企業安全和生產都有負面作用。

4.2 污水廠項目管理方面的主要風險是管理機制風險，包括了人員機制，資源分配機制、企業內部各種規章制度機制。如果機制出現問題，就會使企業內部管理落后，外部環境也會相應出現問題，最終影響了項目總體收益。

綜上所述，污水廠的整體建設階段，包括了設計、施工、選擇設備、設備安裝調試、整體運行，每一個環節都和前期的投資決策風險密切相關。特別是風險識別階段，因為這方面的工作量是最大的，該階段的成敗將直接影響到后期最終的項目收益。只有充分利用各種風險識別方法，找出風險源，再對風險識別的各種結果進行分析處理，才能減少后期損失，讓風險始終處于可控范圍內。