企業在日本R&D體制中的作用、特征及發展趨勢

【摘要】日本走上成功之路的因素不勝枚舉，本文僅從日本企業研發活動的角度說明其對日本經濟發展的推助作用。本文首先引入一個計量模型，從數理角度說明企業R&D活動對日本GDP增長的解釋程度，進而研究了日本以企業為主體、產學官密切合作的技術創新模式；日本企業R&D活動在不同時期、不同規模下呈現出不同的特征：泡沫經濟作為日本戰后經濟發展的分水嶺，使得企業研發方向隨著經濟走勢不斷轉變；大型企業傾向于將基礎研究—應用研究—產品化研究獨立承擔，中小企業以個性化研發為主，成為支撐大企業零部件開發的重要補充力量；最后，文章闡述了日本企業R&D機構向高科技領域傾斜的發展方向及國際化趨勢，結尾提出了日本企業研發活動的經驗及對我國的啟示。

【關鍵詞】日本企業 R&D活動 作用特征及發展趨勢

一、企業在日本R&D體制中的地位與作用

（一）R&D活動的定義及類型

R&D（research and development），譯為“研究與開發”，指在科學技術領域，為增加知識總量（包括人類文化和社會知識的總量），以及運用這些知識去創造新的應用進行的系統的創造性的活動。R&D包括基礎研究、應用研究、開發研究三類活動，三者環環相扣：基礎研究是不考慮其應用，僅通過觀察或實驗形成理論和假說；應用研究是在基礎研究的基礎上，確立特定的目標探索其可行性和實用性；開發研究，是在以上兩種研究的基礎上，改良或引入新的材料、裝置、產品、工程等而進行的研究。

（二）計量模型：企業R&D活動對日本GDP增長的解釋程度

影響一國GDP的因素不勝枚舉，本文僅從日本企業研發活動出發，利用計量模型從數理角度說明企業R&D活動對日本GDP增長的解釋程度。首先列出一個多元線性回歸方程如下。其中，被解釋變量Y代表日本GDP，解釋變量的含義及其與被解釋變量的預期相關性如表1-1所示。

Y=C+β1X1+β2X2+β3X3+β4X4+β5X5+β6X6+β7X7+β8X8

表1-1 解釋變量的經濟意義及與被解釋變量的相關性預測

其中，前四個變量均為影響一國GDP的常用解釋變量，反映了一國就業水平、物價水平及工業發展程度對GDP的影響；X5、X6是本模型研究的重點變量，也是衡量企業R&D活動對本國GDP影響的代理變量，即企業R&D經費占GDP的比重和企業年專利申請件數，二者較為直觀的反映了企業的R&D活動參與程度；X7、X8從高等教育和書籍出版反映了一國技術創新的潛力，一定程度上為一國R&D活動做了鋪墊，因此也將它們作為解釋變量引入模型。

本模型共選取了日本從1962年到2003年共計42個樣本數據，數據來源于日本國家統計局官方網站及日本經濟產業研究所數據庫。

經Eviews軟件得出回歸后的多元線性回歸方程：

Y=-93256+82.229X1+3091.234X2+0.410X3+0.0815X4+

SE （99379.50）（19.567） （276.233） （0.088） （0.122）

T （-0.938） （4.203） （11，191） （4.652） （0.666）

21161.21X5+2978.679X6+5871.93X7+1.20X8

（10171.78） （847.921） （1201.822） （0.470）

（2.394） （3.513） （4.886） （2.550）

R2=0.998809調整后的R2=0.998521 F=3460.238 n=42 df=33

計量模型檢驗結論：1.經濟意義檢驗：無論從偏回歸系數的符號還是從具體的數據大小來看，本模型的回歸結果都與理論分析和經驗判斷相一致。2.統計檢驗：（1）擬合優度檢驗：判定系數R2= 0.998809，修正的判定系數R2=0.998521，這說明模型擬合得很好，解釋變量對被解釋變量的解釋程度可達到99.8%；（2）F檢驗：針對H0：β1=β2=…=β8=0的原假設，若給定顯著性水平α=0.05，在F分布表中查自由度分別為k-1=8，n-k=33的臨界值F0.05（8，33）=2.27，而回歸得到的結果F=3460.238遠遠大于臨界值，所以拒絕原假設H0，說明回歸方程顯著，即X1～X8聯合對Y的影響是顯著的；（3）t檢驗：分別針對H0：βj=0（j=1，2，…，8）的原假設，若給定顯著性水平α=0.05，在t分布表中查得自由度為n-k=33的臨界值t0.025（33）=2.042，回歸結果中除了β1和β5的統計值小于2.042外，其余t統計值均大于2.042。因此應分別拒絕β2～β4，β6～β8等于0的原假設，表明這六個變量對解釋變量是顯著的。

因此，我們重點研究的兩個與企業R&D活動相關的解釋變量在模型中都是顯著的，意味著在數理統計上，企業R&D活動對一國GDP存在顯著的正相關影響：企業R&D活動經費投入越高、年專利申請數量越多，則本國GDP的增長率就會越高。因此，研究企業R&D活動具有重大的經濟意義和現實意義。

（三）以企業為主體，“產學官”密切合作

日本經濟的騰飛離不開政府具有科學性和前瞻性的戰略部署，簡要的來說，二戰后的日本走過了一條由貿易立國→技術立國→自主創新立國之路。從1960年到2005年的四十多年來，日本把發展的重點落實在科技創新方面，研發投入開始大幅度增長，研發經費占國民生產總值的比重逐年穩步增加，科研人員增長了近9倍，這一階段日本的R&D成果呈井噴式增長，為其今后確立科技強國的地位夯實了基礎。

“產學官”，顧名思義就是企業研究機構、大學研究機構和政府研究機構的簡稱，其中企業研究機構在“產學官”體系中占據主體地位，例如著名的誕生過諾貝爾獎得主的島津中央研究所。日本企業的R&D經費構成中有80%以上投入到應用研究與開發研究中去，而全國的基礎研究大多集中于大學，這也是日本科學技術研究的特點之一。

日本以企業為主體的產學官合作形式搭建了優勢互補的研發格局。大學中有眾多的基礎理論較強的科技人員，但是科研經費不足，科研成果大多以論文形式出現，不能直接轉化為產品。企業具有開發產品的經費，但是科研力量相對不足，有時錯過了搶先占領市場的最佳時機。兩者合作可以使大學獲得充足的研究經費，企業可以獲得大學的基礎研究成果，并可以及時將科研成果轉化為產品推向市場。獲得的豐厚利潤，反過來又可以拿出資金支持大學的研發活動。這種優勢互補的合作模式，推進了企業的研發效率和速度，提高了日本產品的競爭力。在產學合作模式中，政府的推動作用顯著，政府通過制定一系列的積極措施，保障了二者的充分合作，成效十分顯著。

二、不同時期、不同規模的企業的R&D活動特征

（一）泡沫經濟前后的日本企業R&D方向的轉變

泡沫經濟的形成和破滅是日本戰后經濟發展過程中的一個重要轉折點，其突出反映了支撐戰后日本經濟發展的良性循環機制開始崩潰。日本的泡沫經濟形成于80年代中后期，1989年達到高峰，日本經濟從股價、地價乃至繪畫等領域幾乎所有資產的價格全面暴漲。

在泡沫經濟這個轉折點前后，企業的R&D活動指向性也相應發生了變化。

20世紀60年代到70年代初是戰后日本經濟高速增長和重化工業發展的關鍵時期，也是日本經濟結構發生根本變化的時期。一方面，農業機械化使解放的勞動力可以投入到工業生產中，另一方面，實行工業結構高度化，重點發展重工業和化學工業。這一時期也是日本“引進吸收性科技發展戰略”時期，因此日本企業將R&D活動的重點放在加強引進技術的吸收再創新，走以引進技術的二次創新和技術革新為特色的技術創新道路，發展自己的技術能力，減少對外的技術依賴性。例如鋼鐵工業，1957到1961年用于技術消化的費用是用于引進技術費用的2～3倍。然而好景不長，由于重化工業嚴重依賴海外資源，加之70年代石油危機的沖擊，政府和企業越來越意識到資源能源消耗型的產業難以為繼，于是開展了知識密集型產業的發展，因此70年代開始，企業的R&D活動又從重化工業指向了節能環保技術的開發和高附加值的知識密集型產業。

70年代以來兩次經濟危機使得日本進入經濟發展的低速增長期，日本政府和企業開始重視產業結構的調整，注重向節能降耗、環境友好、技術資本密集的產業發展，提出了產業合理化、工業自動化和信息化戰略，產業結構由重長厚大逐漸轉變為輕薄短小，日本逐步向電子工業時代邁進。因此企業的R&D活動開始傾向于前沿尖端技術的研究，諸如能源技術、電子技術、生物技術等。這一時期最有代表性的案例是日本企業合作開發的VTR產業，美國雖然最先涉足VTR領域，但是日本企業后發制人搶先推出了家用VTR，這得益于企業R&D機構的精確定位和艱苦研發和企業間的技術交流和協作關系。1975年索尼的Beta Max、1976年的日本的勝利、松下電器的VHS制式正式推出后，使得日本在80年代終于發展成為VTR的唯一生產國。

隨著1989年泡沫經濟的破滅，日本的經濟發展進入低谷，“短平快”的策略被大部分企業所采用，日本企業不可避免的出現了短視的現象——各R&D機構不再重視基礎研究和原始創新，而紛紛投入到技術開發中，力圖擺脫困境。隨著1995年《科學技術基本法》的出臺，政府明確將“科學技術創造立國”作為基本國策，相應的，企業R&D機構又開始重新重視基礎研究、應用研究與產品開發的協調發展，紛紛增加競爭性研究資金，激發科研人員的創造性。可以說泡沫經濟時期，日本企業的R&D活動出現了兩次“一邊倒”的趨勢，而政府及時的引導作用使得日本企業擺脫短視，加大了基礎研究和開發自主技術的力度，走上了正常發展的道路。

（二）大、中小企業各有側重的R&D戰略

大型企業一般指企業資本金在10億日元以上的企業，中小企業一般指企業資本金在1億日元以下的企業。大型企業和中小型企業的長期研發戰略都是以應用和開發研究為主，基礎研究基本靠國外引進，同時兩種企業的研發戰略又各有側重。由于日本的大型企業在資金、技術、信息等方面具有極強的競爭優勢，所以一般采取比較長期性的研發戰略。一般傾向于將基礎研究—應用研究—產品化研究獨立承擔。而中小企業由于受到資金以及在承包方式中形成的技術依賴等因素的制約，一般實行的是短期研發戰略。中小企業傾向于以市場導向為原則，在大企業基礎研究和應用研究的基礎上再進行商品化研究，由于企業規模較小，對縮短研發成果的商品化周期要求較高。同時為了減少研發成本，中小企業對獨自占有研發成果的專利興趣不高，常采取與合作方共同擁有研發成果專利的形式。

圖2-2為不同規模的企業對研發成果商品化周期預期的統計。從圖中可以看出，100人以下的中小企業對研發成果商品化周期預期主要是一年和2～3年，隨著企業規模的擴大，預期周期為五年的比例逐漸提高，這說明中小企業側重于短期研發戰略而大型企業著眼于長期發展戰略。

圖2-2 a中小企業 圖2-2 b大型企業

圖2-2 中小企業和大企業對研發成果商品化周期預期的對比

資料來源：元橘一之《中小產業的產學研究開發》譯本，第22頁。

雖然大企業穩穩占據了制造業的研發主體地位，近年來中小企業逐漸提高的R&D活躍度也不容忽視。為了順應90年代以來日本經濟持續低迷的趨勢，中小企業紛紛開始向產品多元化、經營獨立化方向發展，以求其產品更能迎合市場的需要，在低迷的經濟態勢中謀求自身的長遠發展，因此近年來中小企業從事R&D活動的研發人員和研發經費得到了平穩增長，正因如此，我們可以直觀的觀察到中小企業研發成果的迅速增加。從日本專利局得到了1996—2000年五年來的有關大企業和中小企業申請專利數的數據，繪制成圖2-3如下。由圖可知，雖然大企業在專利申請數的絕對量上遠超中小企業，但就專利數的增幅而言，中小企業是遠遠高于大型企業的：大五年來，企業申請的專利數由8648件增長為10651件，增長了23%；而中小制造業企業則由1754件增為2489件，增長了42%。

圖2-3 日本大、中小制造業企業1996-2000年專利申請統計

資料來源：日本專利局，http：//www.jpo.go.jp。

三、日本企業R&D活動的發展趨勢

（一）研發方向向高科技領域傾斜

回顧戰后日本科技發展戰略的演變，可以看出日本政府在經濟發展戰略上的導向性作用，正是由于政府高瞻遠矚的戰略部署，才使得日本企業能夠跟上時代發展的步伐，進行方向正確的R&D活動。同樣，今后日本企業的R&D發展仍將遵照政府制定的大方向：自80年代以來，日本政府就明確了企業技術創新的重點項目集中在材料科學、信息技術、生命科學、軟科學、尖端性基礎科學、宇宙科學、海洋科學、地球科學等八個領域。同時政府出臺了一系列優惠政策，諸如改革稅制，對研究以上領域的企業進行稅收減免；同時對有競爭力的企業進行扶持，支持企業間的兼并重組等。在政府的一系列引導下，企業研發方向逐漸向高科技領域傾斜，2004年日本政府為發展高科技產業設立的特定研發經費中，信息通信領域占19.9%，生命科學占8.9%、環境領域占5.3%、能源領域占4.2%。

（二）國際化趨勢

近年來，隨著日本企業R&D活動的日趨成熟、國內R&D體系的而逐漸完善，日本企業已經不滿足于局限于國內，開始將R&D觸角伸向全球，這被稱為日本企業研發活動的國際化趨勢。下面我們通過2007年的日本企業海外研發基地分布來研究一下日本跨國企業在海外分布的偏好（表3-1）。

表3-1 2007年日本企業海外R&D基地分布

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資料來源：日本國際協力銀行金融研究所，http：//www.jbic.go.jp/ja。

從表3-1中，可以看出2007年日本企業R&D基地絕大部分分布在北美、歐盟十五國、中國和東南亞國家，其中北美占比最大，為30.5%，中國次之，為20.6%。日本企業的R&D基地分為兩類：歐美發達國家和亞太地區發展中國家，這也反映了R&D機構指向型的不同。分布于歐美國家的R&D機構屬于技術跟蹤獲取型機構，這些分布于歐美發達國家的R&D機構一方面收集國外先進的科技情報，第一時間傳遞回國進行同步研發；另一方面利用國外先進的科技人才和技術，結合當地的市場需要，研究出本土型的且具有國際競爭力的產品。分布于亞太等發展中國家的R&D機構屬于支撐海外生產型機構，在這些地區，日本擁有著世界級的領先技術，重點不再是基礎領域的開發研究，而是著重于研究當地市場的消費水平和消費方向，對原有產品進行升級改造，開發出適合本地需求的產品，達到提高市場占有率并降低成本的目的。

日本企業R&D的國際化進程中，不僅分地區進行有針對性的研發，而且近年來有偏重于從歐美向亞太地區轉移的趨勢。80年代至1995年的時間內，由于歐美技術在全球領域內的遙遙領先和日本與其間貿易聯系的增強，為了跟進先進技術的研究動態，學習競爭對手的先進技術，日本企業在海外設立的R&D機構絕大部分分布在歐美地區。據石井昌司在20世紀80年代對日本13家企業分布在海外29家R&D機構的研究，有14家分布在西歐，10家分布在美國；據木埸隆夫1995年對日本汽車和醫藥行業的19家在海外設立的R&D機構公司的調查，有10家分布在美國，其余分布在美國和德國。

近年來日本企業R&D國際化區位發生了一些變化，日本企業的海外R&D機構越來越傾向于向亞洲地區尤其是中國分布。2000年至2005年，分布在中國的日本企業R&D機構由13家快速增長到了56家，增長了四倍多；在東南亞和其他亞洲國家中的占比也有較明顯增加；而歐美地區雖然占有比例上的絕對優勢，但增長率遠遠低于中國地區。由此可以看出日本R&D海外投資地區出現了由歐美地區向亞洲尤其是中國快速增加的傾向。

四、啟示

政府加大R&D經費投入，企業提高研發活動經費比例。科學技術是第一生產力，我國研發經費占GDP的比重低于1%，遠低于日本的3.35%，因此從源頭上需要政府加大研發經費投入力度，增加企業的研發活動啟動資金。同時企業應作為國家研發活動的主力軍應當有遠見，以利潤最大化為目標的同時，吸引國內外優秀科研人才，借鑒國外先進技術經驗，加大新產品、新技術的研發投入力度。

借鑒日本以企業為主體，產學官密切合作的創新模式。首先要加強企業與大學的研發聯系，二者的互補合作可以提高企業的研發速率，加快新產品的問世，搶占市場先機。兩者合作可以使大學獲得充足的研究經費，企業可以獲得大學的基礎研究成果，并可以及時將科研成果轉化為產品推向市場。同時政府需要加強引導，支持并保障二者的合作。

企業應當找準自己的定位。不同規模的企業對于研發活動的指向性要求不同，大企業有著雄厚的資金實力，有能力采取比較長期性的研發戰略，可傾向于將基礎研究—應用研究—產品化研究獨立承擔。而中小企業由于受到資金以及在承包方式中形成的技術依賴等因素的制約，可傾向于短期研發戰略，以市場導向為原則，采取與合作方共同擁有研發成果專利的形式，主要作為大企業研發生產活動的重要補充力量。

“引進來”與“走出去”。首先，充分利用各國在華R&D資源，解決我國技術缺口；其次，鼓勵本國企業在海外設立R&D機構，跟蹤科技發展的最新動向。在華設立的R&D機構直接將一部分先進技術帶來中國，勢必帶動中國本土企業的技術創新活動，從而彌補中國企業技術研發短板。我國企業可以借鑒日本企業，建立分布于歐美國家的R&D技術跟蹤獲取型機構，一方面收集國外先進的科技情報，第一時間傳遞回國進行同步研發；另一方面利用國外先進的科技人才和技術，結合當地的市場需要，研究出本土型的且具有國際競爭力的產品。

參考文獻

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作者簡介：王潤卿（1994-），女，山東省萊蕪市，本科，金融。