論正確處理工程項目管理中的工程索賠

李偉

一、工程索賠產生的原因

在工程建設中索賠是經常發生的，其主要原因有：

1.設計方面：在工程施工階段發生設計與實際間的差異等原因導致的工程項目在工期、人工、材料等方面的索賠。

2.施工合同方面：在施工過程中雙方在簽訂施工合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，致使施工合同在履行中出現這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。

3.意外風險和不可預見因素：在施工過程中，發生了如地震、臺風、流沙泥、地質斷層、天然溶洞、沉陷和地下構筑物等等引起的施工索賠。

4.不依法履行施工合同：承發包雙方在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經濟利益驅動等人為因素，不嚴格執行合同文件而引起的施工索賠。

5.工程項目建設承發包管理模式變化：當前的建筑市場，工程項目建設的承發包有總包、分包、指定分包、勞務承包、設備材料供應承包等一系列的承包方式，使工程項目建設的承發包變得復雜和管理模式難度增大。當任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都會引發在工期、質量、數量和經濟等方面的索賠。

二、工程索賠的處理

處理工程索賠的原則是按照我國建設部、財政部下達的通用條款，規定按以下原則進行索賠：

1.索賠必須以合同為依據；2.必須注意資料的積累；3.及時、合理地處理索賠；4.加強索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發生。

三、施工索賠

（一）可能發生施工索賠的主要內容

施工單位索賠管理是預測索賠機會，要合同實施中尋找和發現索賠機會，同時處理索賠事件，解決索賠爭執，可能出現索賠機會的主要內容包括：

1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致施工單位必須花費更多的時間的費用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。

2.工期延長和延誤的索賠。通常包括兩方面：一是建設單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失。一般這兩面三刀方南的索賠報告要求分別編寫，因為工期和費用的索賠并不一定同時成立。

3.因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設單位的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據建設單位不合理的指令壓縮合同規定的工作進度，使工程比合同規定日期提前竣工，從而導致工程費用的增加。施工單位可提出以下索賠：

（1）人工費用的增加；

（2）設備費用的增加；

（3）材料費用的增加。

4.因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設單位不正當地終止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權提出以下施工索賠：

（1）盈利損失，其數額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費的差額。

（2）補償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設備的全部支出，以及監督費、債券、保險費、各項管理費用的支出（減去已經結算的工程款）

5.關于支付方面的索賠。

（1）關于物價上漲引起的索賠。根據全國的實際情況。目前可根據各省市定額站頒發的材料預算價格調整系數及材料價差對合同價款進行調整，待材料價格指數逐步完善后，可采用動態結算中的公式進行自動調整。

（2）關于貨幣貶值導致的索賠。在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償的條款，索賠數額一般官方正式公布的匯率計算。

（3）拖延支付工程款的索賠。如果建設單位不按合同中規定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設單位索賠利息。

（二）工期索賠的處理原則及計算方法

1.工期索賠的處理原則

（1）不同類型工程拖期的處理原則。工程拖期可以分為“可原諒的拖期”和“不可原諒的拖期”。可原諒的拖期是由于非承包商原因造成的工程拖期，不可原諒的拖期一般是承包商的原因而造成的工程拖期。這兩類工程拖期的處理原則及結果均不同，詳見表1。

（2）共同延誤下的工期索賠的處理原則。在實際施工過程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是兩、三種原因同時發生（或相互作用）而形成的，故稱為“共同延誤”。在這種情況下，要具體分析哪一種情況延誤是有效的，應依據以下原則：

①首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發生的，即確定“初始延誤”者，它應對工程拖期負責。在初始延誤發生作用期間，其他并發的延誤者不承擔拖期責任。

②如果初始延誤者是業主，則在業主造成的延誤期內，承包商既可得到工期延長，又可得到經濟補償。

③如果初始延誤者是客觀原因，則在客觀因素發生影響的時間段內，承包商可以得到工期延長，但很難得到費用補償。

2.工期索賠的計算方法

工期索賠一般采用分析法進行計算，主要依據合同規定的總工期計劃、進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件、調整計劃和受干擾后實際工程進度記錄，如施工日記、工程進度表等。施工單位應在每個月底以及在干革命擾事件發生時，分析對比上述資料，以發現工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

四、索賠技巧

在索賠的實施過程中，索賠技巧格外重要。索賠技巧應因人、因客觀環境條件而異，具體有以下幾項，僅供參考：

1.要及早尋找索賠機會；2.商簽好合同協議；3.對口頭變更指令要得到確認；4.及時發出“索賠通知書”；5.索賠報告要論證充足。

索賠的成功，很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和強有力的證據材料。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準備工作是極為重要的，就要求承包商注意記錄和積累保存以下資料，并可隨時從中索取與索賠事件有關的證據資料。主要有關（1）施工日志、（2）來往文件、（3）氣象資料、（4）備忘錄、（5）會議記要、（6）工程照片、（7）工程聲像資料、（8）工程進度計劃、（9）工程核算資料、（10）工程圖紙、（11）招投標文件。這些資料必須詳細完整，只有具備高水平的文檔管理信息系統，才能為索賠提供有利的證據。