EPC工程索賠事件監理工作分析

王 向 東

(山西安宇建設監理有限公司，山西 太原 030006)

·建設監理·

EPC工程索賠事件監理工作分析

王 向 東

(山西安宇建設監理有限公司，山西 太原 030006)

針對EPC模式工程中出現的索賠反索賠事件，結合具體工程實例，介紹了總承包模式下索賠事件的前因后果，分析了EPC模式索賠事件的特征特點，總結了索賠事件監理工作的控制要點，為EPC工程模式監督管理提供參考。

EPC，工程，索賠，監理

實踐證明，EPC工程不是萬事大吉的“一攬子”的工程管理模式，主要原因是參建各方逐利的本性帶來的誠信危機，引發一系列的索賠與反索賠事件。如何對EPC工程的索賠與反索賠事件進行監督管理，現以EPC模式的某冶煉項目為例談談自己的思考。

1 EPC模式下索賠事件發源的特征

總承包的模式決定了建設過程的封閉性和獨立性。業主容易放松管理，承包商慣以工藝特殊、專利保密等原則做借口自我封閉，以致工程在質量、安全、投資、設備制造等各方面都透明度不足，工程建設的過程管理特征不明顯。發生索賠事件后，證據資料不能從因到果貫穿于整個索賠事件過程，往往是事后算賬。

一般工程模式的索賠事件主體都是承包方，但是EPC模式下索賠主體往往不合常規，更多地表現在業主對總承包方的索賠。總承包的模式基本決定了建筑施工、設計勘察、材料采購、設備制作費用的一次性控制，但是在建設過程中，總承包商可以隨時更改設計和工藝，以減少工程費用投入，增加工程施工利潤。在本案冶煉項目實施中，在總承包合同確定后，承包設計大量降低了建筑結構的安全系數、設備設施的使用壽命，以降低造價。比如結構柱截面減小，連鑄冷床短柱截面減小等等，后來建設方出于使用功能要求自行進行了改造，這樣造成的索賠事件幾乎是無頭冤案，總承包商基本不承認其設計問題。

所以業主的索賠往往出現在后期，比如工藝、功能、使用壽命、產能達標、安全環保等比較抽象比較寬泛的方面。而承包商的索賠事件一般都是因為業主要求的工程范圍變動產生的窩工返工、設備材料預訂預制費用等等，相對比較簡單具體。實踐證明，EPC索賠事件的誘因一般都出現在工程早期，也就是初步設計階段、設計概算階段、合同擬定的工程前期。為了工程中標、為了經濟利益，總承包方必然存在的商業手段就是含含糊糊，隱瞞了很多的技術方案、經濟指標、設備采買等方面的真實性、確定性、可追溯性，有意無意造成很多合同缺陷。比如本例冶煉工程EPC合同，居然沒有詳細的工程量清單，工程范圍也不很明確；設備清單不完善，沒有明確約定設備的品牌、檔次、功能等，沒有設備制造采購招標程序的約定；合同EPC總承包價的依據僅僅是粗略的設計概算，而且概算的定額依據和取費標準也不明確，工程結算有效的依據很少，后期遺留下很多重大的索賠與反索賠工作。

EPC的總承包模式還決定了工程建設費用的巨量投入，同時也決定一旦發生業主索賠事件，其索賠標的的金額非常大，對索賠事件各方都是難以承受的。比如本例的項目，結算階段業主的幾項主要索賠事件就涉及到4 000多萬元的索賠金額。所以參建各方都必須慎重對待EPC工程的索賠事件。

2 EPC工程索賠事件的監理法則

索賠金額巨大、資料證據不完善、索賠的時效性滅失是EPC工程索賠事件監理的難點。所以監理更應該強調公平、公正、科學、服務的基本原則，做好服務管理工作，積極為承發包各方提供規范的索賠程序，做出公正的索賠判斷，取得各方認可。

EPC工程索賠監理必須堅持證據第一的原則。EPC工程專業跨度大，施工周期長，監理必須明辨各方提供的索賠證據的有效性，促成索賠證據鏈的形成，依據要合法，理由要充分，確保索賠事件和索賠結果要經得起歷史檢驗。比如工業項目設計產能達標問題，環保監測達標問題，產品質量問題，機械設備以及建(構)筑物的使用壽命問題等等，首先是如何鑒定索賠事件結果形成的問題，其次是項目綜合評價與建設過程印證，都需要在工程建設過程中從設計、設備、工藝、施工等各方面仔細收集相關資料。因此也要求監理在EPC工程建設過程中，工作要做到更仔細，更周密，監理記錄更詳細、清晰，更充分地利用現代化的視頻影音資料。堅持科學評判的監理原則是EPC工程的特點決定的。生產工藝的復雜性和一些專利技術的保密要求，導致很多索賠事件的話語權單獨握在承包商的手里，業主反而成了弱勢一方。因此，在專業性特別強的索賠事件中，參建各方糾纏不清的情況下，監理首先應該充分發揮自身的專業工程監理能力進行裁判，也可以建議各方組織邀請專家論證，確定科學的檢測方案，得出準確合理的結論。比如本冶煉項目原料燒結區二混機自動化控制的程序缺陷問題，回轉窯正反轉之間沒有延時時間間隔，直接觸動轉換很容易造成設備差速器損壞，但是總承包商拒不承認自己的自動化設計缺陷。再比如，煉鋼區180 t生產主桁車除使用功能性缺陷外，還有備用設備的爭議，總承包合同只有一期工程，如果二期工程同時開，安裝兩臺桁車就不會影響檢修和生產，實際上目前只有一臺桁車，沒有備用設備必然會影響生產，等等，均是比較難扯清的索賠事件，都未必在參建三方的能力范圍內解決，需要更有建設性的科學的解決思路。

EPC項目索賠事件要做到一事一計，思路完整清晰，避免一攬子索賠引發責任方的逆反，盡量避免索賠事件引發反索賠事件，使事件復雜化。工作中，應該按照事件特征進行區別劃分，比如設計原因增減、設備制造安裝、材料采買供應、工程質量問題、工期和工程范圍變化、合同變更、工藝變化造成的產能變化等等，分析事件，厘清主體，劃分責任，找準依據，計算費用。

3 EPC模式下各方防范解決索賠事件的思考

綜上所述，EPC項目參建各方應該致力于避免或者減少索賠事件發生。首先應該從索賠事件的源頭抓起，做好EPC合同的評審和摸底，對初步設計階段的工藝和費用進行精確分析，對項目整體評價要有明確的指標和科學的評價方法。一般的EPC合同會比較粗略，有的概算都沒有詳細做，更不要說詳細的工程量清單，發生索賠事件后相當棘手，但是事實上，作為有總承包資質的承包商其完全有能力在初步設計概算階段拿出詳細的設計和嚴密的費用控制。從監理角度做好工程項目的中間控制。參建各方做好年度建設工程費用核算，對工藝設備進行階段性的復查復審，是防范索賠事件無限展期、堆積成山的一個辦法，也是促成索賠事件證據鏈形成的一個手段。中間核算和小結復查能避免重大的索賠事件發生，減輕索賠事件的嚴重程度，更有利于工程項目科學地建設，科學地管理。也有利于總承包商拾遺補缺及時改進技術工藝，有利于行業專業專利工藝技術進步發展，避免總承包商內部各系統互不溝通，各自為政，技術保守的缺陷。

工程建設中，應該充分利用第三方監理的力量，降低風險，規避矛盾。監理方應該按照合同要求加強工程建設監督力量，安排有經驗有資格的建筑造價師和專業監理工程師，切實做到工程工藝、建設費用的真實控制，為工程項目提供合理、科學、準確的監理意見。監理索賠事件的過程中，必須明辨是非、旗幟鮮明、態度堅定，但不必苛求格式，以促成索賠事項為導向，做到保留索賠實質回避索賠形式。索賠事件談判過程中，監理要善于引導矛盾，改變思路，把標的巨額的索賠事件由結算爭議向合同爭議轉化，爭取通過合同變更的形式給索賠事件奠定基礎，便于承發包雙方對各自上級部門交代，甚至把索賠事件化為一般的結算項目。

EPC模式是包含了工程質量和使用功能等所有項目要素的一種建設模式，甚至包含了工程監理及其他建設費用的一攬子承包模式。但實踐證明，全權依靠總承包商自己監督自己的工程建設監理模式是不科學的，項目實施過程中第三方的監督監理非常必要。而作為有EPC資質的總承包商始終應該是一個負責人的承包商，否則對整個行業和EPC工程模式都是巨大的沖擊。

[1] GB/T 50319—2013，建設工程監理規范[S].

Analysis on supervision work of EPC engineering claim events

Wang Xiangdong

(ShanxiAnyuConstructionSupervisionLimitedCompany,Taiyuan030006,China)

According to the claims and counterclaim events in EPC engineering mode, combining with specific engineering examples, introduced the antecedents and consequences of claim events under overall EPC mode, analyzed the characteristics of EPC mode claim events, summed up the main key points of claim events supervision work, provided reference for EPC engineering mode supervision and management.

EPC, engineering, claim, supervision

2015-04-06

王向東(1970- )，男，工程師

1009-6825(2015)17-0224-02

TU712.2

A