建設單位的法律責任及其風險評估★

孫 建 樂

(中煤科工集團西安研究院有限公司，陜西 西安 710077)

·建筑業管理與政策研究·

建設單位的法律責任及其風險評估★

孫 建 樂

(中煤科工集團西安研究院有限公司，陜西 西安 710077)

梳理了在建設過程中，建設單位使用的各類法律依據，同時詳述了征地設計報建階段、招投標階段、施工階段、驗收保修階段的建設單位法律責任，結合西安某培訓中心工程，運用德爾菲法和AHP法對建設單位法律風險進行了辨識和評估，得到了建設單位對于該工程串通投標的法律風險最大的結論。

建設單位，法律責任，風險評估

法律責任是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規定而應承受的某種不利的法律后果。按照違法行為的性質和危害程度，可以將法律責任分為：違憲法律責任、刑事法律責任、民事法律責任、行政法律責任和國家賠償責任[1]。風險是指人們從事某項活動時，在一定時間內給人類帶來的危害。這種危害不僅取決于事件發生的頻率，而且與事件發生后造成的后果大小有關，所以通常把風險R(Risk)定義為風險事件發生的概率P(Possibility)和事件后果C(Consequence)的乘積。風險評估就是對風險分析與評價的全過程[2]。建設單位作為建設工程的投資人，是建設工程的重要責任主體。建設單位是建設工程項目實施過程的總集成者和總組織者[3]。設計、監理及招標代理單位因受業主委托而開展設計、監理及招標代理業務，同時建設單位發包工程給施工企業，由施工企業完成施工任務。同時，建設單位負責向政府行政管理部門申報建設項目、辦理規劃及施工許可及政府強制質量監督。在依法治國新常態下，建設單位承擔的法律責任眾多，面臨的法律風險日趨加大，因而有必要對建設單位的法律責任及風險予以梳理和評估。

1 建設單位的法律責任

建設單位在建設的不同階段負有不同的職責與義務，所需遵守的法律種類繁多。根據建設項目的特點，把建設項目可以劃分為征地設計報建階段、招投標階段、施工階段、驗收保修階段。以西安市為例，建設單位在不同建設階段的主要適用法律見表1。

建設單位的法律責任包括:征地時的法律責任，設計時的法律責任，報建時的法律責任，建設單位招投標階段的法律責任，包括規避招標的法律責任、肢解招標的法律責任、終止招標的法律責任、串通投標的法律責任、招標后簽訂陰陽合同的法律責任，建設單位施工階段的質量、安全法律責任、環境、文物保護方面的法律責任，建設單位驗收保修階段的法律責任等。

表1 建設單位不同階段適用法律依據

2 法律責任的風險評估

2.1 法律責任的風險識別

筆者以西安某國企建設單位建設職工培訓中心為例，參照上文所列內容，運用德爾菲法對建設單位的法律責任進行識別。德爾菲法表示集中眾人智慧預測的意思，是專家估計法之一，可用于很難用數學模型描述的某些風險的辨識中，其有3個特點：參加者之間相互匿名、對各種反應進行統計處理、帶動反饋地反復征求意見[2]。得到培訓中心樓建設單位法律責任風險清單，見表2。

2.2 AHP法評估法律責任風險

表2 培訓中心樓建設單位法律責任風險清單

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP)是由美國匹茲堡大學教授T.L.Saaty在20世紀70年代中期提出的，其基本思想是把一個復雜的問題分解為各個組成因素，并將這些因素按支配關系分組，從而形成一個有序的遞階層次結構。通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性，然后綜合人的判斷以確定決策諸因素相對重要性的總排序[2]。對表2的培訓中心樓建設單位法律責任風險清單加以總結歸類，將建設單位風險分解為以下結構，見圖1。根據西安某單位培訓中心樓的實際情況，邀請專家對征地設計報建階段、招投標階段、施工階段、驗收保修階段建設單位法律責任風險進行相對重要性打分，根據評判準則對因素兩兩比較，分別得出A—B層次對比及B—C層次的判斷矩陣表,見表3～表7，并最終得到C層次的排序，見表8。

表3 A—B層次判斷矩陣

表4 B1—C層次判斷矩陣

表5 B2—C層次判斷矩陣

表6 B3—C層次判斷矩陣

根據求得的ωi值，對層次C進行排序，可以得到層次C中各因素的排序情況，ωi值越大，其可能引起的建設單位法律責任后果越嚴重，越應該受到建設單位的重視，加以避免或者轉移相關法律責任風險。在該培訓中心樓工程中，建設單位串通投標的法律風險最大，而環境保護文物保護方面的法律責任最小。

表7 B4—C層次判斷矩陣

表8 C層次的排序

3 結語

建設單位作為工程建設的決策者和管理者，肩負重要的社會責任，應當正視面臨的法律風險及可能的法律責任。本文系統梳理了在建設過程中，建設單位使用的各類法律依據，同時詳述了征地設計報建階段、招投標階段、施工階段、驗收保修階段的建設單位法律責任。在此基礎上，針對西安某培訓中心工程，運用德爾菲法和AHP法對建設單位法律風險進行了辨識和評估，得到了建設單位對于該工程串通投標的法律風險最大的結論。本文能夠為建設單位的同行提供比較集中的法律責任風險情況，為類似項目采取類似方法辨識和評估風險提供了一種思路。

[1] 張魯鳳.建設工程法規及相關知識[M].北京：中國建筑工業出版社，2011.

[2] 余建星.工程風險評估與控制[M].北京：中國建筑工業出版社，2009.

[3] 丁士昭.建設工程項目管理[M].北京：中國建筑工業出版社，2011.

[4] 全國一級建造師執業資格考試用書編寫委員會.建設工程法律法規選編[M].北京：中國建筑工業出版社，2006.

Legal liabilities of construction companies and risk evaluation★

Sun Jianle

(CCTEGXi’anResearchInstitute,Xi’an710077,China)

Laws and regulations of construction established for construction companies are reviewed. Legal liabilities of construction companies in the design & application stage, the bidding stage, the construction stage and the inspection, acceptance & maintenance stage are elaborated. Then, the Delphi method and the AHP method are adopted to identify and evaluate legal risks for a training center project in Xi’an. Finally, a conclusion is made that collusive tendering is at the highest risk for this project.

construction companies, legal liabilities, risk evaluation

2015-04-04

孫建樂(1981- )，男，工程師

1009-6825(2015)17-0234-02

D920.4

A

★：中煤科工集團西安研究院有限公司2012年度自籌資金項目“新產業院區建設關鍵問題研究”(項目編號：2012XAYGL004)