基于企業(yè)性質(zhì)的大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的實證分析

張丹丹

摘 要：將不同性質(zhì)的大中型工業(yè)企業(yè)作為生產(chǎn)決策單元，運用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）對不同企業(yè)性質(zhì)的企業(yè)進行技術創(chuàng)新效率分析，通過分析發(fā)現(xiàn)各性質(zhì)的企業(yè)的技術創(chuàng)新效率是不同的，有的處于生產(chǎn)前沿面，有的則偏差很遠。

關鍵詞：企業(yè)性質(zhì)；技術創(chuàng)新效率；數(shù)據(jù)包絡分析

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）06-0010-02

引言

創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力。2006年胡錦濤同志在全國科學技術大會上提出“堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路為建設創(chuàng)新型國家而努力奮斗”[1]。建設創(chuàng)新型國家的主體是企業(yè)，所以企業(yè)創(chuàng)新是提高國家創(chuàng)新力的關鍵。企業(yè)的創(chuàng)新中技術創(chuàng)新是核心，技術創(chuàng)新是提高企業(yè)核心競爭力的主要手段，因而，要提高企業(yè)的核心競爭力必須要提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。技術創(chuàng)新效率是衡量技術創(chuàng)新能力的主要指標，工業(yè)企業(yè)的發(fā)展是中國企業(yè)發(fā)展的中堅力量，所以研究中國工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率問題十分有意義。現(xiàn)有的對技術創(chuàng)新效率的實證研究，主要集中在區(qū)域創(chuàng)新和行業(yè)創(chuàng)新領域，以區(qū)域創(chuàng)新領域的研究為主，對不同企業(yè)性質(zhì)的技術創(chuàng)新效率的研究較少，所以研究不同企業(yè)性質(zhì)的技術創(chuàng)新效率對完善技術創(chuàng)新體系，分析不同企業(yè)性質(zhì)的創(chuàng)新現(xiàn)狀，深化企業(yè)改革有重要意義，同時還可以為政府及相關部門的決策提供參考依據(jù)。

一、文獻綜述

1912年，美國籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫A.熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中首次提出了“創(chuàng)新理論”，他認為，所謂“創(chuàng)新”就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系之中，建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，其目的是為了獲取潛在的利潤[2]。1972年，Afriat首次提出了技術創(chuàng)新效率的概念[3]，技術創(chuàng)新效率是指研發(fā)創(chuàng)新活動的技術效率。目前，國內(nèi)外學者在研究技術創(chuàng)新效率時主要采用的效率測度方法有兩種：一是Charnes和Cooper等（1978）提出的非參數(shù)方法——數(shù)據(jù)包絡分析法（Data Envelopment Analysis）[4]，二是Aigner等（1977）共同提出的參數(shù)方法——隨機前沿函數(shù)法（Stochastic Frontier Analysis）[5]。現(xiàn)有文獻中使用數(shù)據(jù)包絡分析法進行研究的有池仁勇（2003）測算了浙江省大、中、小企業(yè)的技術創(chuàng)新效率[6]，許敏等（2012）通過對區(qū)域技術創(chuàng)新效率值的比較，探討了區(qū)域技術效率差異[7]。鄭堅（2008）分析了中國高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率[8]。俞立平（2007）分析了企業(yè)性質(zhì)與創(chuàng)新效率的關系[9]。本文采用數(shù)據(jù)包絡分析對企業(yè)的技術創(chuàng)新效率進行測量。

二、技術創(chuàng)新評價效率評價分析

1.評價指標體系構建

由于技術創(chuàng)新過程的復雜性，國內(nèi)外對技術創(chuàng)新效率的評價仍沒有一個標準的指標體系，而科學合理的選擇投入和產(chǎn)出指標對有效地使用DEA模型十分重要[10]。本文根據(jù)企業(yè)數(shù)據(jù)的科學性、可比性、完備性、可獲得性等原則，選取企業(yè)技術創(chuàng)新效率評價指標。

技術創(chuàng)新投入指標包括人力投入和資金投入。人力投入指標為R&D全時當量，資金投入指標為R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和其他R&D經(jīng)費支出。

技術創(chuàng)新產(chǎn)出指標包括經(jīng)濟產(chǎn)出和知識產(chǎn)出。經(jīng)濟產(chǎn)出可以用新產(chǎn)品產(chǎn)值作為衡量指標，知識產(chǎn)出的衡量指標為申請發(fā)明專利數(shù)。

2.數(shù)據(jù)收集及運算結果

本文以不同性質(zhì)的大中型工業(yè)企業(yè)為決策單元，所有數(shù)據(jù)均來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》，因為技術創(chuàng)新活動的投入和產(chǎn)出之間具有一定的時滯性，本文取時滯期為二年。投入指標為2008年數(shù)據(jù)，產(chǎn)出指標為2010年數(shù)據(jù)，其中2008年R&D全時當量數(shù)據(jù)無法獲取，故取2007年和2009年的平均數(shù)代替。

采用DEAP2.1軟件對數(shù)據(jù)進行DEA分析，參數(shù)設置為投入主導型，結果（如下頁表1所示）。

純技術效率是指DMU在規(guī)模一定的情況下，由于管理或技術等因素而影響的技術創(chuàng)新效率，從下頁表1可以看出，集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國有聯(lián)營企業(yè)、股份有限公司、私營企業(yè)、港澳臺及外商投資企業(yè)和其他企業(yè)均達到了純技術有效，其余企業(yè)除了國有企業(yè)外純技術效率也較高。

規(guī)模效率指由于企業(yè)的規(guī)模因素影響的企業(yè)技術創(chuàng)新效率，表1中除其他企業(yè)外，各性質(zhì)的企業(yè)的規(guī)模效率均較高，其中股份有限公司、私營企業(yè)、港澳臺投資企業(yè)和外商投資企業(yè)達到了規(guī)模有效。

技術效率是對DMU的技術創(chuàng)新效率的綜合評價，是純技術效率與規(guī)模效率的綜合，在數(shù)值上表現(xiàn)為純技術效率和規(guī)模效率的乘積。技術效率等于1時為技術有效和規(guī)模有效，即為DEA有效。DEA有效的企業(yè)有股份有限公司、私營企業(yè)、港澳臺投資企業(yè)和外商投資企業(yè)，國有企業(yè)、國有獨資企業(yè)和其他企業(yè)的技術效率較低。

規(guī)模報酬指在其他條件不變的情況下，技術創(chuàng)新的投入按相同比例變化時所帶來的技術創(chuàng)新產(chǎn)出的變化，其變化可分為規(guī)模報酬遞增、規(guī)模報酬遞減、規(guī)模報酬不變。表1中大多數(shù)性質(zhì)的企業(yè)處于規(guī)模報酬遞增階段，4個DEA有效的企業(yè)處于規(guī)模報酬不變階段，說明這些企業(yè)的技術創(chuàng)新的投入及產(chǎn)出規(guī)模達到最優(yōu)。

參考文獻：

[1] 胡錦濤.堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路 為建設創(chuàng)新型國家而努力奮斗——在全國科學技術大會上的講話[J].求是，2006，（2）：3-9.

[2] 雷家骕，洪軍.技術創(chuàng)新管理[M].北京：機械工業(yè)出版社，2012：6-8.

[3] Afriat S.N.，1972，Efficiency Estimation of Production Function [J]，International Economic Review，13，568-598.

[4] Charnea A.，Cooper W.W.，Rhodes E.，1978，Measuring the Efficiency of Decision Making Units [J]，European Journal of OperationalResearch，2，429-444.

[5] Aiger D.J.，Lovell C.A.K.，Schmidt P.，1977，F(xiàn)ormulation and Estimation of Stochastic Frontier Production Function Models [J]，Journalof Econometrics，6，21-37.

[6] 池仁勇.企業(yè)技術創(chuàng)新效率及其影響因素研究[J].數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2003，（6）：105-108.

[7] 許敏，謝玲玲.基于DEA的中國大中型工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率評價研究[J].科學管理研究，2012，（3）：74-76.

[8] 鄭堅.高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率評價的改進DEA方法研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學，2008.

[9] 俞立平.企業(yè)性質(zhì)與創(chuàng)新效率——基于國家大中型工業(yè)企業(yè)的研究[J].數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2007，（5）：108-115.

[10] 付野，張廣勝，田慧勇.基于DEA的農(nóng)業(yè)科技龍頭企業(yè)技術創(chuàng)新效率評價——以遼寧省為例[J].社會科學輯刊，2011，（1）：133-137.

[責任編輯 劉嬌嬌]