基于企業性質的大中型工業企業技術創新效率的實證分析

張丹丹

摘 要：將不同性質的大中型工業企業作為生產決策單元，運用數據包絡分析法（DEA）對不同企業性質的企業進行技術創新效率分析，通過分析發現各性質的企業的技術創新效率是不同的，有的處于生產前沿面，有的則偏差很遠。

關鍵詞：企業性質；技術創新效率；數據包絡分析

中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）06-0010-02

引言

創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力。2006年胡錦濤同志在全國科學技術大會上提出“堅持走中國特色自主創新道路為建設創新型國家而努力奮斗”[1]。建設創新型國家的主體是企業，所以企業創新是提高國家創新力的關鍵。企業的創新中技術創新是核心，技術創新是提高企業核心競爭力的主要手段，因而，要提高企業的核心競爭力必須要提高企業的技術創新能力。技術創新效率是衡量技術創新能力的主要指標，工業企業的發展是中國企業發展的中堅力量，所以研究中國工業企業技術創新效率問題十分有意義?，F有的對技術創新效率的實證研究，主要集中在區域創新和行業創新領域，以區域創新領域的研究為主，對不同企業性質的技術創新效率的研究較少，所以研究不同企業性質的技術創新效率對完善技術創新體系，分析不同企業性質的創新現狀，深化企業改革有重要意義，同時還可以為政府及相關部門的決策提供參考依據。

一、文獻綜述

1912年，美國籍奧地利經濟學家約瑟夫A.熊彼特在《經濟發展理論》一書中首次提出了“創新理論”，他認為，所謂“創新”就是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系之中，建立一種新的生產函數，其目的是為了獲取潛在的利潤[2]。1972年，Afriat首次提出了技術創新效率的概念[3]，技術創新效率是指研發創新活動的技術效率。目前，國內外學者在研究技術創新效率時主要采用的效率測度方法有兩種：一是Charnes和Cooper等（1978）提出的非參數方法——數據包絡分析法（Data Envelopment Analysis）[4]，二是Aigner等（1977）共同提出的參數方法——隨機前沿函數法（Stochastic Frontier Analysis）[5]?，F有文獻中使用數據包絡分析法進行研究的有池仁勇（2003）測算了浙江省大、中、小企業的技術創新效率[6]，許敏等（2012）通過對區域技術創新效率值的比較，探討了區域技術效率差異[7]。鄭堅（2008）分析了中國高技術產業的技術創新效率[8]。俞立平（2007）分析了企業性質與創新效率的關系[9]。本文采用數據包絡分析對企業的技術創新效率進行測量。

二、技術創新評價效率評價分析

1.評價指標體系構建

由于技術創新過程的復雜性，國內外對技術創新效率的評價仍沒有一個標準的指標體系，而科學合理的選擇投入和產出指標對有效地使用DEA模型十分重要[10]。本文根據企業數據的科學性、可比性、完備性、可獲得性等原則，選取企業技術創新效率評價指標。

技術創新投入指標包括人力投入和資金投入。人力投入指標為R&D全時當量，資金投入指標為R&D經費內部支出和其他R&D經費支出。

技術創新產出指標包括經濟產出和知識產出。經濟產出可以用新產品產值作為衡量指標，知識產出的衡量指標為申請發明專利數。

2.數據收集及運算結果

本文以不同性質的大中型工業企業為決策單元，所有數據均來自《中國科技統計年鑒》，因為技術創新活動的投入和產出之間具有一定的時滯性，本文取時滯期為二年。投入指標為2008年數據，產出指標為2010年數據，其中2008年R&D全時當量數據無法獲取，故取2007年和2009年的平均數代替。

采用DEAP2.1軟件對數據進行DEA分析，參數設置為投入主導型，結果（如下頁表1所示）。

純技術效率是指DMU在規模一定的情況下，由于管理或技術等因素而影響的技術創新效率，從下頁表1可以看出，集體企業、股份合作企業、國有聯營企業、股份有限公司、私營企業、港澳臺及外商投資企業和其他企業均達到了純技術有效，其余企業除了國有企業外純技術效率也較高。

規模效率指由于企業的規模因素影響的企業技術創新效率，表1中除其他企業外，各性質的企業的規模效率均較高，其中股份有限公司、私營企業、港澳臺投資企業和外商投資企業達到了規模有效。

技術效率是對DMU的技術創新效率的綜合評價，是純技術效率與規模效率的綜合，在數值上表現為純技術效率和規模效率的乘積。技術效率等于1時為技術有效和規模有效，即為DEA有效。DEA有效的企業有股份有限公司、私營企業、港澳臺投資企業和外商投資企業，國有企業、國有獨資企業和其他企業的技術效率較低。

規模報酬指在其他條件不變的情況下，技術創新的投入按相同比例變化時所帶來的技術創新產出的變化，其變化可分為規模報酬遞增、規模報酬遞減、規模報酬不變。表1中大多數性質的企業處于規模報酬遞增階段，4個DEA有效的企業處于規模報酬不變階段，說明這些企業的技術創新的投入及產出規模達到最優。

參考文獻：

[1] 胡錦濤.堅持走中國特色自主創新道路 為建設創新型國家而努力奮斗——在全國科學技術大會上的講話[J].求是，2006，（2）：3-9.

[2] 雷家骕，洪軍.技術創新管理[M].北京：機械工業出版社，2012：6-8.

[3] Afriat S.N.，1972，Efficiency Estimation of Production Function [J]，International Economic Review，13，568-598.

[4] Charnea A.，Cooper W.W.，Rhodes E.，1978，Measuring the Efficiency of Decision Making Units [J]，European Journal of OperationalResearch，2，429-444.

[5] Aiger D.J.，Lovell C.A.K.，Schmidt P.，1977，Formulation and Estimation of Stochastic Frontier Production Function Models [J]，Journalof Econometrics，6，21-37.

[6] 池仁勇.企業技術創新效率及其影響因素研究[J].數量經濟技術經濟研究，2003，（6）：105-108.

[7] 許敏，謝玲玲.基于DEA的中國大中型工業企業技術創新效率評價研究[J].科學管理研究，2012，（3）：74-76.

[8] 鄭堅.高技術產業技術創新效率評價的改進DEA方法研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業大學，2008.

[9] 俞立平.企業性質與創新效率——基于國家大中型工業企業的研究[J].數量經濟技術經濟研究，2007，（5）：108-115.

[10] 付野，張廣勝，田慧勇.基于DEA的農業科技龍頭企業技術創新效率評價——以遼寧省為例[J].社會科學輯刊，2011，（1）：133-137.

[責任編輯 劉嬌嬌]