田灣核電3、4號機組項目風險

劉風亮

（哈爾濱工程大學核科學與技術學院，江蘇 連云港 222000）

田灣核電3、4號機組項目風險

劉風亮

（哈爾濱工程大學核科學與技術學院，江蘇 連云港 222000）

通過描述田灣核電3、4號機組存在的外部風險和內部風險，簡要介紹了涉外核電工程的項目風險。識別出這些內、外部風險，對有效控制項目風險起到了關鍵性的作用。

1 項目概況

田灣核電3、4號機組工程是兩臺單機電功率為百萬千瓦級的WWER-1000壓水堆核電機組，核島土建工程由中國核工業華興建設有限公司負責施工，核島安裝工程由中國核工業二三建設有限公司負責施工，常規島土建及安裝工程由中國能源建設集團江蘇省電力建設第三工程公司負責施工，冷卻水泵房及BOP工程由中國建筑第二工程局有限公司負責施工，聯合排水暗溝由上海市基礎工程集團有限公司負責施工，廠外取水隧洞、循環水進水隧洞分別由核工業金華建設有限公司以及核工業井巷建設公司負責施工，大件設備吊裝任務由中核機械工程有限公司承擔。本工程由北京四達貝克斯監理有限公司承擔工程監理任務。

2 項目風險

2.1 風險定義

外部風險包括自然環境、經濟、政治、法律、業主等外在范圍的影響因素，這些因素通常是總包方不可控制或不可協調的風險數據；內部風險則指總包方在實施項目建造管理過程中的風險事件。

2.2 項目外部風險

田灣核電3、4號機組外部風險主要包括：由于核島設計由ASE負責，核島部分主要設備由ASE負責采購，部分設備由JNPC負責采購，外部接口復雜，ASE設計出圖、設計變更、設計澄清，ASE主設備拖期、主設備質量問題，JNPC采購設備拖期、設備質量問題等都是較大的外部風險，對后續工作會造成一定的影響。

2.3 項目內部風險

2.3.1 設計風險

設計風險主要關注設計相關的風險，包括上游資料、設計管理、設計文件、設計接口、設計分包等幾方面的風險。上游資料風險主要指分包院和設備接口資料不準確或延遲提供的風險；設計管理風險主要指設計的計劃、審查等工作相關的風險；設計文件風險主要包括系統手冊質量或出版滯后等風險；設計接口風險主要包括與內部和外部各相關單位接口的風險；設計分包風險主要指設計外委單位未明確或資質不足風險。

已經產生的設計風險主要包括：東北電力設計院與常規島設備廠家接口資料不準確以及關閉接口資料延遲；設計三級進度計劃執行不力；設計文件質量不高、設計文件出版滯后；設計所內部各專業之間接口不暢，設計所或分公司之間接口不暢等。

2.3.2 采購風險

采購風險主要關注采購活動相關的風險，包括采購上游資料、采購活動、設備制造、倉儲管理、分包采購監管等五個方面的風險。采購上游資料風險主要指技術規格書延遲提供；采購活動風險側重于招、投、定標及設備國產化等活動相關風險；設備制造風險主要關注設備制造、運輸、到場、驗收等相關活動的風險；倉儲管理風險主要關注設備倉儲相關的風險；分包采購監管風險主要包括與供應商、分包商等相關的風險。

已經產生的采購風險主要包括：采購技術規格書延遲提供；設備國產化；設備制造質量問題較多，現場處理難度大、周期長，影響工程進度；俄轉中供設備進度滯后，風險較大。

2.3.3 施工風險

施工風險主要關注施工相關的風險，包括施工上游、施工組織、過程管理、施工監管、材料等幾個方面的風險。施工上游風險主要指施工的上游條件不足從而影響正常施工工作的開展；施工組織風險側重于施工過程中具體組織工作的實施情況；施工過程管理和施工監管風險側重于施工相關的監督管理工作；施工材料風險則主要關注施工所需材料的情況。

田灣核電3、4號機組已經產生的施工風險主要包括：設計文件滯后或者甲供設備質量問題、設備、材料進場滯后問題影響施工單位的施工準備；施工單位內部組織不力、質量問題較多；部分子項進度滯后；施工單位采購材料不及時；現場交叉施工多，施工現場安全隱患比較多等。

2.3.4 合同風險

合同風險主要關注項目合同相關的風險，主要包括合同簽訂風險、合同管理風險和合同文本風險。合同簽訂風險主要關注合同簽訂過程中可能發生的風險事件，如前期準備不足、承發包模式選擇不當、支付曲線不合理、商務談判合同審批及簽訂不及時等；合同管理風險主要關注合同管理過程中可能發生的風險事件，如合同執行困難、審核機制不完善、違約索賠管理、支付不及時、合同變更等；合同文本風險主要關注合同類型選擇不當，合同范圍界限定義不清、合同條款遺漏等。

已經產生的合同風險主要包括：部分子項未簽合同或者簽訂合同、確定施工單位較晚；主要施工單位合同中合同范圍合同條款遺漏、重大變更、重大改進項合同中沒有界定，索賠費用較多等。

2.3.5 管理風險

管理風險主要關注項目管理方面的風險，涉及到的部門較多，內容覆蓋較廣，包括內部管理、文檔管理、信息管理和外部管理等四方面的風險。內部管理風險側重于內部管理相關田灣核電3、4號機組已經產生的管理風險主要包括：部分分工不明確、溝通不通暢、計劃不適當；總部設計和采購部門與項目部的接口和溝通問題；施工單位以及設備制造廠家竣工文件編制不及時；部分施工單位自身能力不足；部分施工單位執行力問題，對CNPE的工作指令執行不順暢等。

的問題，如管理程序不完善、部分分工不明確、溝通不通暢、計劃不適當、決策緩慢等；文檔管理風險主要關注項目文檔或文件相關的風險；信息管理側重于信息安全、信息平臺等方面的風險；外部管理風險主要包括對分包方的監管和分包方自身能力方面的風險。

3 總結

項目風險識別是風險管理的基礎，要盡可能全面的識別出影響建設工程項目的潛在風險并記錄已發生的風險，加以收集、判斷、分析、歸類，通過對風險的識別，可以明確風險來源、確定風險發生的條件。記錄風險各方面特征后，進而分析其可能引起的后果。

工程項目風險評估是指在過去損失資料分析的基礎上，對工程項目各個階段的風險事件發生的可能性大小（風險概率），可能出現的后果（嚴重程度的估計），可能持續的時間（周期或階段的估計）等得預估。工程項目風險評價是指在工程項目風險識別和風險評估的基礎上，結合風險評價基準，將風險評估定量計算數值與評價基準進行比較，進而確定工程項目風險時間等級的過程。

總之，田灣核電3、4號機組屬于涉外核電項目，建設周期內各類風險較多，接口也比較復雜，只有全面地識別出這些內、外部風險，在工程實踐中不斷的改進提高，才能使核電工程取得很好的成效，項目管理越來越好。

TM623

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1003-5168（2015）11-182-02