業(yè)主與承包商的博弈及各自的應(yīng)對(duì)策略分析

賈 宏

(四川省林業(yè)調(diào)查規(guī)劃院, 四川成都 610081)

業(yè)主與承包商的博弈及各自的應(yīng)對(duì)策略分析

賈 宏

(四川省林業(yè)調(diào)查規(guī)劃院, 四川成都 610081)

文章主要結(jié)合我國(guó)的建筑市場(chǎng)現(xiàn)狀，分析了業(yè)主與承包商的博弈關(guān)系，并構(gòu)建出博弈模型，據(jù)此提出應(yīng)對(duì)策略。

業(yè)主; 承包商; 博弈; 應(yīng)對(duì)策略

目前，我國(guó)的建筑市場(chǎng)已形成了以業(yè)主為主的工程項(xiàng)目發(fā)包體系，以工程設(shè)計(jì)、施工和設(shè)備材料供應(yīng)為主的承包體系和以監(jiān)理方為主的技術(shù)服務(wù)體系的三元市場(chǎng)。由于我國(guó)目前建筑市場(chǎng)在運(yùn)作過(guò)程中存在著責(zé)任與收益不對(duì)稱(chēng)、長(zhǎng)期激勵(lì)不足、缺乏科學(xué)合理的績(jī)效考核機(jī)制等現(xiàn)象，這大大增加了監(jiān)理人員和承包商的機(jī)會(huì)主義傾向，加大了業(yè)主的投資風(fēng)險(xiǎn)。而雖然承包商具有信息優(yōu)勢(shì)，但是在很多情況下承包商實(shí)際上都處于被管理的被動(dòng)地位。因此，作為業(yè)主和承包商都有必要根據(jù)目前建筑市場(chǎng)的現(xiàn)狀，運(yùn)用博弈理論，針對(duì)雙方制定出一套行之有效的應(yīng)對(duì)策略，以保證工程能夠順利、有效地進(jìn)行，最終實(shí)現(xiàn)各自的利益。

1 業(yè)主和承包商的博弈關(guān)系簡(jiǎn)述

博弈論，亦名“對(duì)策論”、“賽局理論”，博弈論指的是研究多個(gè)個(gè)體或團(tuán)隊(duì)之間在特定條件制約下的對(duì)局里利用相關(guān)方的策略，而實(shí)施對(duì)應(yīng)策略的學(xué)科。博弈論考慮游戲中的個(gè)體的預(yù)測(cè)行為和實(shí)際行為，并研究它們的優(yōu)化策略，表面上不同的相互作用可能表現(xiàn)出相似的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，所以他們是同一個(gè)游戲的特例。

為了保證建造項(xiàng)目能夠造價(jià)低、質(zhì)量高、工期短的完成，業(yè)主一般會(huì)從兩個(gè)方面采取策略。第一、制定激勵(lì)、獎(jiǎng)懲機(jī)制促使監(jiān)理人員努力工作，認(rèn)真負(fù)責(zé)，引導(dǎo)承包商按規(guī)定履行合同，以期投資被控制在合同范圍內(nèi)、工程質(zhì)量符合合同要求、工程按時(shí)甚至提前完工。然而，業(yè)主也可能在標(biāo)書(shū)中任意壓低標(biāo)價(jià)、要求承包商帶資或墊資承包、拖欠工程費(fèi)以獲得額外收益。因此，將業(yè)主的策略分為獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰兩種。

承包商的主要利益是在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成業(yè)主發(fā)包的項(xiàng)目，同時(shí)獲得業(yè)主支付的費(fèi)用。在項(xiàng)目的實(shí)施中，承包商可能有轉(zhuǎn)包、偷工減料、使用劣質(zhì)建材等行為追求利益最大化。故，將承包商的策略概括為按規(guī)定承包和不按規(guī)定承包兩種。

結(jié)合上述分析，業(yè)主和承包商雙方各自的現(xiàn)實(shí)博弈均會(huì)出現(xiàn)四種基本形式，可以用博弈樹(shù)表示，具體如圖1、圖2所示。

圖1 業(yè)主建造項(xiàng)目策略

圖2 承包商獲取利潤(rùn)策略

2 博弈模型的構(gòu)建

2.1 模型假設(shè)條件

(1)在項(xiàng)目的實(shí)施階段，博弈的兩個(gè)參與人分別為：參與人1業(yè)主，它是風(fēng)險(xiǎn)中性的；參與人2承包商，它是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，且兩者均是理性的。

(2)業(yè)主的戰(zhàn)略是對(duì)承包商實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰；承包商的戰(zhàn)略是不按規(guī)定或者按規(guī)定操作。

(3)假設(shè)該工程建設(shè)項(xiàng)目簽訂的合同為固定總價(jià)合同，其中標(biāo)合同價(jià)為E。當(dāng)工程在竣工驗(yàn)收后，承包商將獲得收益E2，業(yè)主將獲得收益E1，E1=E2。

(4)以概率p∈[0,1)表示業(yè)主的獎(jiǎng)勵(lì)行為，其獎(jiǎng)勵(lì)的費(fèi)用為c。如果承包商被檢查出不按規(guī)定操作的行為，承包商所受到的處罰為f>b，而業(yè)主也會(huì)因?yàn)槌邪痰倪`規(guī)操作行為遭受利益損失d。

(5)以概率γ∈[0,1)表示承包商的違規(guī)操作行為，如果承包商的違規(guī)行為沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)，他將獲得額外收益b(即非法所得，包括經(jīng)濟(jì)上的利益和心理上的滿(mǎn)足)。

2.2 博弈模型

在業(yè)主和承包商進(jìn)入施工階段時(shí)，雙方將對(duì)工程進(jìn)行初步規(guī)劃。業(yè)主對(duì)資金投入進(jìn)行規(guī)劃，包括進(jìn)度款的支付時(shí)間和方式：業(yè)主進(jìn)行施工組織計(jì)劃，預(yù)測(cè)投入的人力和物力。業(yè)主和承包商之間只有通過(guò)良好的溝通，作出不僅從自身出發(fā)同時(shí)也兼顧對(duì)方的決策，才能使雙方都處于一個(gè)雙贏的狀態(tài)。然而實(shí)際情況是，業(yè)主與承包商的關(guān)系普遍為你輸我贏的對(duì)立關(guān)系，利用對(duì)方的漏洞進(jìn)行攻擊，使自己的利益得到保證，其博弈模型表示如圖3所示。

圖3 業(yè)主與承包商的博弈模型

需要特別強(qiáng)調(diào)的是這里有個(gè)前提條件：c+d

這時(shí)，業(yè)主的期望效用函數(shù)為：

(1)

承包商的期望效用函數(shù)為：

(2)

對(duì)上述效用函數(shù)求微分，得到最優(yōu)化一階條件為：

(3)

(4)

由此可知，此博弈的貝葉斯均衡：

(5)

2.3 結(jié)果分析

業(yè)主的貝葉斯均衡與承包商非額外收益b，業(yè)主的獎(jiǎng)勵(lì)成本c，罰款f有關(guān)，而與中標(biāo)合同價(jià)E無(wú)關(guān)。

由式(3)可知：承包商不按規(guī)定的概率與業(yè)主的獎(jiǎng)勵(lì)成本c成正相關(guān)，與罰款f成負(fù)相關(guān)。這或許可以解釋為什么國(guó)家的大型工程建設(shè)項(xiàng)目很少有違規(guī)操作的現(xiàn)象，而中小型工程建設(shè)項(xiàng)目卻常常發(fā)生。其原因可以解釋為：在大型的建設(shè)項(xiàng)目中，業(yè)主將嚴(yán)格實(shí)行獎(jiǎng)懲制度，承包商如果發(fā)生違規(guī)操作行為的話，被查處的可能性將很大，而且還要遭受巨額罰款，所帶來(lái)的不利后果是很?chē)?yán)重的。因此，承包商將不得不嚴(yán)格約束自己的行為。

由式(4)可知，業(yè)主的獎(jiǎng)勵(lì)概率與罰款額的f成負(fù)相關(guān)。這一結(jié)果與實(shí)際情況是是相符合的。其原因可以解釋為：罰款額度越重，承包商所得到的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益都將會(huì)減少，承包商不按規(guī)定操作的概率也就越小。

由貝葉斯均衡結(jié)果分析可以得出：獎(jiǎng)勵(lì)與處罰這兩項(xiàng)措施，對(duì)業(yè)主與承包商的利益最大化和承包商違規(guī)操作行為的控制都起到了很大的作用。

4 應(yīng)對(duì)策略

4.1 業(yè)主

加大對(duì)承包方按規(guī)定操作的獎(jiǎng)勵(lì)和違規(guī)行為的處罰力度，減小違規(guī)的額外收益。承包商向工程項(xiàng)目投標(biāo)，希望能夠中標(biāo)接到工程，又怕接到工程后被工期、質(zhì)量、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、工程結(jié)算拖累，甚至血本無(wú)歸。為此業(yè)主方可在以下方面做出努力：

(1)工程招標(biāo)時(shí)向投標(biāo)單位提供盡可能真實(shí)的項(xiàng)目背景，保證信息的真實(shí)性，以此降低承包單位的決策風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)標(biāo)時(shí)堅(jiān)持合理低價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，以免承包商入不敷出時(shí)進(jìn)行違規(guī)操作。

(2)承包合同制定時(shí)盡量避免不平等條款的出現(xiàn)并按時(shí)支付工程款，保障承包商的利益。假如承包商為了承建工程，違心接受帶資或墊資施工，從而背負(fù)銀行利息，大大沖抵了企業(yè)利潤(rùn)，將給工程決算及保證工程質(zhì)量留下種種后患。

(3)業(yè)主在決定刪減變更相關(guān)的工程項(xiàng)目、提高工程的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，按照國(guó)家制定的規(guī)范要求并與承包商和監(jiān)理協(xié)商一致，以免承包商與監(jiān)理合謀維護(hù)既得利益。

(4)鼓勵(lì)承包商控制建設(shè)成本、保證工程質(zhì)量、加速施工進(jìn)度、投資結(jié)余和增值部分利益共享，與其建立一個(gè)良好的、穩(wěn)定的、和諧的項(xiàng)目伙伴關(guān)系。

(5)在與承包方簽訂的合同中確定違約的懲罰條款，加大懲罰力度。有實(shí)力的建設(shè)單位可以共同設(shè)立資信評(píng)價(jià)體系，對(duì)效率高、質(zhì)量好、信譽(yù)更高的承包商提高資信等級(jí)，增強(qiáng)未來(lái)承包項(xiàng)目的能力；對(duì)出現(xiàn)違約行為的承包商相應(yīng)降低資信等級(jí)，限制其參與未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)。

4.2 承包商

加強(qiáng)與業(yè)主的溝通，針對(duì)業(yè)主制定的獎(jiǎng)懲機(jī)制提高自己的管理與技術(shù)水平，以使業(yè)主無(wú)空可鉆。具體可在以下方面作出努力：

(1)在投標(biāo)之前對(duì)工程的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)作出全面的預(yù)測(cè)，分析項(xiàng)目的效益，根據(jù)自身水平，確定投標(biāo)的可行性。仔細(xì)研究招標(biāo)文件的各項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)不明確的地方及時(shí)與業(yè)主進(jìn)行溝通，避免日后各執(zhí)其說(shuō)，產(chǎn)生糾紛。

(2)中標(biāo)之后，在合同簽訂之前，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合同管理部門(mén)，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)的合同管理人才，將合同與業(yè)主的獎(jiǎng)懲機(jī)制結(jié)合起來(lái)，吃透合同的各項(xiàng)條款，看合同條款中有沒(méi)有潛在風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)自己不利的提法和約束性條件，要注意對(duì)方轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的界定要有超前意識(shí)，充分考慮在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此健全合同內(nèi)容，明確各自的職責(zé)范圍，不給業(yè)主日后查找紕漏的機(jī)會(huì)。

(3)提高自己的施工技術(shù)水平，杜絕違規(guī)操作，確保工程的質(zhì)量，避免由于質(zhì)量問(wèn)題受到業(yè)主的處罰，同時(shí)也浪費(fèi)自己的人力、物力、財(cái)力，得不償失。

(4) 在實(shí)際情況中，業(yè)主與承包商之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)，承包商是具有信息優(yōu)勢(shì)的一方，而業(yè)主往往不能準(zhǔn)確獲得有關(guān)承包商的成本、努力水平等信息或者因觀測(cè)成本昂貴、不經(jīng)濟(jì)等不利因素，導(dǎo)致了業(yè)主成為了信息劣勢(shì)的一方。而承包商的信息優(yōu)勢(shì)通常體現(xiàn)在合同簽訂前和簽訂后兩個(gè)階段，具體如圖4所示。

圖4 承包商在合同簽訂前和簽訂后的信息優(yōu)勢(shì)

因此，承包商就應(yīng)做到及時(shí)反映施工管理過(guò)程中存在的問(wèn)題，加強(qiáng)與業(yè)主的溝通，防止業(yè)主由于信息不明確造成的糾紛強(qiáng)制實(shí)行處罰。

5 結(jié)束語(yǔ)

從業(yè)主和承包商相互博弈的過(guò)程中，雙方能夠看清自己的利益是與對(duì)方緊密相連的。通過(guò)博弈論思想能夠更好解決雙方之間的矛盾，為更好地進(jìn)行工程項(xiàng)目管理提供切實(shí)可行的管理方法與手段，保證雙方獲得各自預(yù)期的效益，最終實(shí)現(xiàn)雙贏。

[1] 張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社,2004.

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[4] 沈敏. 項(xiàng)目實(shí)施中業(yè)主與承包商博弈行為分析研究[D].武漢理工大學(xué), 2010.

賈宏(1975～)，男，博士研究生，高級(jí)工程師。

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[定稿日期]2015-11-26