對房屋建筑工程索賠與管理對策的探討

卜曉龍 崔云玲

（1. 中建三局集團有限公司, 遼寧 沈陽 110000 2. 遼寧華元工程造價咨詢有限公司， 遼寧 沈陽 110000）

1 建筑工程產生索賠原因

施工單位沒有根據合同約定，完成施工合同及設計圖紙要求的內容及質量標準，是導致索賠事件的直接原因，另外，簽訂的施工合同條款存在缺陷或不明確的地方，也容易產生索賠事件；

工程實施過程中，也會因為一些不可抗力及不可預見因素，產生索賠事件。承包工程本身帶有一定的風險，這些不可預見因素不要包括地質斷層、金融風險、政治風險、百年不遇異常天氣及地下文物等，這些因素都會產生停工、窩工等損失。

工程實施過程中，設計圖紙或合同變更，也會導致索賠。當設計圖紙或工程合同內容漏項、缺乏嚴謹、錯誤等情況時，需要進行設計及合同變更，也會導致施工成本及工期的增加，產生索賠事件。

2 建設單位對索賠的防范措施

在建筑施工合同履行過程中，施工單位經常會向業主方提出頻繁且大量的索賠事件，業主方首先要正確樹立反索賠觀念，把索賠及反索賠看做是履行合同過程中的正常經濟活動，然后在對產生索賠事件的原因進行分析，確定索賠是否成立及索賠范圍。

2.1 加強勘察設計工作的管理

當勘察設計單位提供的總體設計圖紙、工藝及方案和實際情況不符或存在缺陷時，就會在施工過程中，就會導致施工單位發出設計變更索賠。所以，在進行工程項目決策時，要經過深思熟慮且不要隨意變更施工方法和施工方案。建設單位一定要選擇有資質、信譽、業績及勘察設計單位，并對提供的設計文件及設計說明書等進行審核，強化對勘察設計工作的管理。

2.2 加強招標文件及合同的管理

招標文件和施工合同是處理索賠事件的重要依據，建設單位進行招標前，要認真仔細的編制招標文件，并加強對其內容條款的審核。如果已發出的招標文件的內容存在錯誤或遺漏，要及時更正和彌補。招標文件則是編制施工合同的重要依據之一，若招標文件中工程量清單、工程量、相關規范條款等出現錯誤，都會引起施工合同產生重大紕漏，出現索賠事件

2.3 施工過程中索賠的管理

在項目的施工階段，業主首先要保證自己不違約且全面執行合同，同時要對承包商的合同履約行為進行跟蹤，為反索賠提供依據。其次要對施工記錄（會議記錄、設計修改通知、監理日志、工程變更聯系單、監理月報等）、工程質量記錄（試樣和試驗結果記錄、各種質量驗收記錄等）、工程計量及工程款支付記錄進行搜集并保存完整，以便作為反駁承包商虛假索賠的證據和反索賠依據。

3 建設單位的反索賠方法

3.1 工期延誤的反索賠

因施工單位的原因致使工程竣工期延期，且給建設單位帶來經濟損失，施工單位可向建設單位賠償延誤費用，此費用包含盈利損失。因工程延期交付使用，建設單位要向銀行支付相關的貸款利息，還要增加監理費用，且由于工程未按時交付使用，建設單位可能需要支付原建筑物的租賃費用，這些都可以作為建設單位即業主方的反索賠重要證據及依據。

3.2 質量原因的反索賠

施工單位沒有按照施工合同及設計圖紙的要求，完成合同約定的內容，主要包括工程質量不達標，施工中使用的建筑原材料、設備不合格或有缺陷，施工單位在保修期內沒有履行保修責任，建設單位有權把修復工程承包給其他單位，產生的修理費用由施工單位負擔，若施工單位自己修理，在工程重新交付使用后，期間建設單位發生的檢驗費，要由施工單位負擔，在這個維修期間，建設單位有權向施工單位發出成本及利潤的反索賠。

3.3 超額利潤的反索賠

在合同履行過程中，實際增加工程量雖大于原施工合同總工程量的15%，但沒有給施工單位額外增加固定成本費用，或者由于法律法規等變動，實際成本小于原計劃成本，建設單位進行工程結算時，可回收部分施工單位獲得的超額利潤，該過程可以提出合理價的格變更。

3.4 終止合同的反索賠

因施工單位的原因，建設單位終止了施工承包合同的履行，或因施工單位因故放棄履行合同，該原因和建設單位無關，建設單位可向施工單位提出原合同工程款和后續工程施工實際所需工程款的差額的索賠。

4 建設單位的反索賠策略

當施工單位向建設單位提出索賠意向時，若建設單位有證據證明該項事宜不是自己的責任，而是供貨單位或設計單位等的責任時，建設單位可以向第三方進行索賠，這樣可以補償建設單位的損失。但如果建設單位沒有對產生索賠的不良事件積極采取應對措施，則后繼發生的損失費用由建設單位承擔。

對施工單位發出的索賠意向通知書進行詳細審查，對于證據不足且不能證明工程范圍及材料等超出合同約定的要求，及超過索賠期限發出的索賠通知書，建設單位都可予以拒絕。當招標文件對工程量清單已經詳細載明，而施工單位報價沒有對其逐條報價或報價過低時，建設單位可認為施工單位報價即為總價，不用對施工單位的錯誤及漏項索賠。

5 結語

索賠管理也是合同管理的一項非常重要的工作，對工程項目風險進行科學的分析和評估，積極采取事前控制，防止索賠事件的發生，有利于保障工程的順利開展和企業經濟利益。

[1]郭耀煌,王亞平.工程索賠管理[M].北京:中國鐵道出版社,1999.