風險管理在保護地生態旅游中的應用研究

高 欣

（云南省環境監測中心站，云南昆明650034）

風險管理在保護地生態旅游中的應用研究

高 欣

（云南省環境監測中心站，云南昆明650034）

對國際、國內生態旅游發展背景進行簡要分析，提出在保護地生態旅游中進行風險管理的重要性。重點研究保護地生態旅游中的管理風險防范、融資風險防范、環境污染和生態退化風險防范、社會風險防范，提出建立補償機制、預警機制和應急處理機制三大風險防范機制，以實現保護—發展—保護的良性循環。

風險管理；保護地；生態旅游；應用；研究

1 國際、國內生態旅游發展背景

生態旅游興起的時代是人類工業文明后期。作為可持續旅游的實現形式，生態旅游一經提出就迅速引起了旅游學界、生態學界和相關學科的極大關注。生態旅游（ecotourism）是由國際自然保護聯盟（IUCN）特別顧問謝貝洛斯·拉斯喀瑞（Ceballas－Lascurain）于1983年首次提出。1990年國際生態旅游協會（The International Ecotourism Society）把其定義為：在一定的自然區域中保護環境并提高當地居民福利的一種旅游行為。1993年國際生態旅游協會把其定義為：具有保護自然環境和維護當地人民生活雙重責任的旅游活動。

國際上普遍認同生態旅游是游客到自然地區的一種負責任旅行的觀點，這種旅行不僅要求保護生態環境與地方文化的完整性，而且必須維持并提高當地居民的生活水平。生態旅游其主要的特征之一就是自然性，這種自然性包括兩個層面，第一旅行的地點一般都是自然保護區、國家公園、森林公園、自然遺產地等自然地區，第二旅游的對象是自然景觀，而非人工景觀，旅游對象還涉及與自然景觀相聯系的傳統地域或民族文化。保護地往往擁有豐富的自然生態景觀資源，因而生態旅游更多的是在這些保護地開展。二十幾年來，生態旅游從提出到廣泛開展，有了長足的進步：形式多種多樣；發達國家的生態旅游有了較為科學系統的方法；在某些發展中國家，生態旅游也被提到了一個較高的高度。各國根據本國的資源特色和實際情況開展了各種形式的生態旅游活動，如美國的國家公園游，英國、德國等歐洲國家的鄉村可持續旅游，肯尼亞的野生動物生態游，哥斯達黎加的熱帶雨林之旅等。美國經過多年發展生態旅游的實踐，逐漸有了自己獨有的特色：①管理體制上，保護地的管理權與生態旅游的經營權分離，相互獨立；②尤為重視自然環境，嚴格防范旅游對生態環境的破壞，實行科學的生態監測、環境監測；③關于生態旅游對環境保護方面的法律法規不斷完善。日本是世界上生態旅游發展比較成熟的國家，日本生態旅游的特點是：①制定較為完備的法律法規，并且嚴格執法，以有效保護生態旅游地良好的生態環境；②在體制上，保護地的管理是宏觀的，旅游經營是微觀的，經營必須服從宏觀管理；③重視當地居民的利益，提倡社區參與。

生態旅游這一概念是經由國外傳入我國并逐漸被接受的。1993年9月，在北京召開了“第一屆東亞地區國家公園和自然保護區會議”，會議通過了 《東亞保護區行動計劃概要》，標志著生態旅游概念在中國第一次以文件形式得到確認。目前，在國內，開放的生態旅游區主要有森林公園、風景名勝區、自然保護區等。我國生態旅游形式也從原生的自然景觀發展到半人工生態景觀，旅游對象包括原野、冰川、自然保護區、農村田園景觀等，生態旅游形式包括游覽、觀賞、科考、探險、狩獵、垂釣、田園采摘及生態農業主體活動等，呈現出多樣化的格局。2009年，環境保護部下發了《關于開展生態旅游發展現狀調查與評估的通知》 （環辦［2009］93號），環境保護部和國家旅游局聯合開展了全國生態旅游發展現狀調查與評估。調查顯示：我國由于幅員遼闊，地貌、氣候類型復雜，區域特征差異明顯，為保護豐富的自然生態資源，根據不同資源的特點，建立了自然保護區、森林公園、風景名勝區、濕地公園、地質公園和水利風景區等多類型保護地體系，并且根據重要程度劃分為國家級、省級、市級甚至縣級。在這些區域開展生態旅游，有其先天優勢，一是可以充分利用自然資源的價值，培養人們的環境意識；二是能夠體現經濟價值，增加地方財政收入和群眾的收入；三是能帶動周邊地區的發展，起到輻射作用。我國大多數保護地都開展了生態旅游，現狀特征主要是：①有一定的生態旅游市場規模，生態旅游產品趨于多樣化；②旅游基礎設施相對滯后，設施的生態化不足；③環境解說系統普遍建立，但專業化程度較低；④生態環境狀況良好，但環境管理體系仍需完善；⑤社區參與經濟效益好，但參與深度有限；⑥我國保護地生態旅游從業人員數量不足，且導游在生態旅游方面的專業素養亟待提高；⑦生態旅游管理受到重視，但相關措施有待完善；⑧資金投入不夠、管理體制未理順是阻礙我國保護地生態旅游發展較為普通的問題。

2 在保護地生態旅游中進行風險管理的重要性

我國生態旅游實踐引發了一系列的問題，令人擔憂。①保護地內保護與發展矛盾突出。保護地雖然生態旅游資源豐富，但保護地內往往社區眾多，社會經濟條件差，社區的發展和自然生態環境的保護之間矛盾尖銳。②傳統文化面臨沖擊。許多保護地民族文化存在 “漢化”、“異化”問題，比如有的地區民族建筑形式雖然至今還有部分保留，但“異化”已經開始，傳統習俗雖然仍有部分保留，但是著裝都已 “漢化”。③生態環境保護面臨挑戰。生態旅游開發對于自然環境的破壞主要集中在：由于規劃開發不當造成的生態系統破壞；游客過度進入超過環境承載力造成破壞；游客進入以后產生的垃圾等污染物沒有得到很好的處置而造成的破壞。綜觀我國生態旅游實踐中出現的一系列問題，主要有兩方面的原因：一是由我國國情決定的，目前我國經濟水平不高、環保意識較差、國內旅游市場大多處于大眾觀光、度假旅游階段，尚不完全具備開發生態旅游的條件，在這種情況下，盲目引導旅游者進入生態系統較為脆弱的地區必然引發一系列問題。二是生態旅游的發展在我國還不成熟，人們對生態旅游的內涵認識不清，生態旅游的法律法規和管理制度不完善，基礎設施滯后，監測監控體系不健全，專業人才缺乏。

因此，在保護地開展生態旅游應關注存在的風險。運用項目管理中的風險管理理論，探討如何在保護地生態旅游中做好風險防范，協調好保護與開發的矛盾，是目前保護地生態旅游中面臨的急迫問題。項目風險管理是指對項目風險從識別到分析乃至采取應對措施等一系列過程，它包括將積極因素所產生的影響最大化和使消極因素產生的影響最小化兩方面內容。主要包括：風險識別、風險量化、風險對策。要避免和減少損失，將威脅化為機會，項目主體就必須了解和掌握項目風險的來源、性質和發生規律，進而施行有效的管理。實際工作中，帶來風險的因素多種多樣，比如政策的變動、技術的不成熟、經營管理不善、市場競爭力、資金周轉、合同簽訂、團隊合作等等，應牢固樹立風險意識，鑒別可控風險和不可控風險，切實采取防范措施，最大限度地防止和減少風險帶來的損失。

3 保護地生態旅游的風險識別與對策

3.1 管理風險

保護地生態旅游面臨的管理風險主要有管理機構設置不合理、管理體制不順、經營合作模式不合理、人才培訓不到位、管理措施不力等，在此重點關注管理體制、經營模式和人力資源管理三方面。

3.1.1 理順保護地生態旅游管理體制

首先要理順保護地的生態旅游管理體制，保護地生態旅游資源的開發必須建立在政府、企業、社區居民合理分工和有效整合的基礎之上。政府負責制定旅游開發總體規劃，制定相關管理制度，進行宣傳促銷，建設基礎及公共設施，吸納社會資金，確保資源合理開發和有效保護。企業負責旅游產品項目的開發建設，執行景區管理制度，創造社區居民就業機會，其任務是開發和經營旅游景區，既要保護資源，又要使社區受益。社區負責保護自然環境和傳統文化旅游資源，參與旅游經營并獲益，其目的就是保護資源，同時提高自身素質和增加收入。通過實施這種資源配置和管理制度，實現生態旅游業和保護地的持續發展，體現社會、經濟、環境三大效益。

3.1.2 制定合理的生態旅游經營合作模式

保護地管理局在確保旅游業開發管理權限的前提下，可引進專業的生態旅游經營公司，采用特許或委托的經營方式，對保護地旅游活動進行市場化運作。對于區域內及周邊有大量村寨的保護地，生態旅游的開發可引入社區參與機制，引導社區居民積極參與到生態旅游中來，一方面對參與生態旅游的社區在科技、教育、基礎設施建設和資金上給予一定的支持，另一方面對其進行有效的管理。保護地生態旅游的開發可與科研機構及大專院校進行合作，開展科考活動，建立科普、教學、實驗基地。

3.1.3 加強人力資源管理

要培養一支素質高、業務熟、服務好、數量充足而又相對穩定的旅游從業隊伍。建立完善的培訓機制，采取崗前培訓、在職培訓、短期培訓、實地考察等方式實現對從業人員的定期持續培訓。建立顧問制度，加強與國內外學術機構的溝通，爭取技能培訓方面的支持。適當增加對旅游培訓的資金投入。對導游、解說及其他服務人員進行規范管理，建立和完善各種崗位培訓、資格認證、技能考核、崗位考核、級別認證等制度。對旅游管理者進行培訓，培訓內容涉及市場研究、公共關系、旅游規劃開發和管理、標準制定、法律法規、人力資源開發與管理等。

3.2 融資風險

3.2.1 有針對性地分析設計融資結構

以保護地生態旅游開發項目的可行性研究報告為基礎，做好融資風險分析和評估工作。一份較具有權威性并且詳細的項目可行性研究報告，將十分有利于對融資的風險進行識別并有效地對融資進行組織。評估的范圍包括政治、技術、人力資源、與其他項目的相關風險、服務和產品的需求狀況，以及當地的政府信用、當地的擬建項目以及投資環境情況等。一方面要充分拓展投融資渠道，包括政府撥款、銀行貸款、企業投資、國際資金、群眾集資等。另一方面要處理好政府、企業及社會捐助等多個投資主體的關系。對于旅游業是支柱產業的地區，要積極爭取政府扶持和投資，保護地內道路交通、水利、環保、通訊等方面的生態旅游基礎設施建設可由政府投入，為招商引資創造良好的基礎條件。企業負責按保護地旅游規劃進行投資建設和經營。爭取國際組織、外國政府和國外民間團體等對保護地內科研項目、扶貧脫貧項目、社區居民能力建設等方面進行資助。

3.2.2 構建合理的生態旅游收益分配機制

生態旅游的開發管理應充分考慮到各相關利益主體的利益，使各利益主體均能直接或間接地參與生態旅游的發展并從中公平受益。從資源、知識、資金等方面考慮構建合理的生態旅游收益分配機制。首先，承認資源有價，生態旅游收益中要有一部分資金用來保護環境及支持社區發展。其次，重視知識的軟投資，包括重視旅游規劃設計中的特色挖掘、主題創意和宣傳促銷，以及對保護地的科研投入等。再者，保護地生態旅游項目的融資方要承擔開發項目中的風險，因此對于項目資金的回報也有一定的要求。

3.3 環境污染和生態退化風險

隨著旅游的開發，大量游客的涌入必將給保護地的生態環境帶來沉重的壓力，使得景區面臨環境污染和生態退化的危險。在旅游開發過程中，一定要嚴格落實范圍、規模和經營方式，確定景點和旅游線路，加大環境監控力度，嚴格執行環保制度，實行控制性開發利用旅游資源的原則。

3.3.1 界定開發范圍，分析環境容量

保護地生態旅游活動只能在相關法律法規規定的范圍內開展，不得影響保護管理工作。比如自然保護區的旅游開發只能在實驗區和保護區周邊地區進行，在緩沖區和核心區不得開展。旅游環境容量是指在保證旅游資源質量不下降和生態環境不退化的前提下滿足游客舒適、安全、衛生、方便等需求，一定時間和空間范圍內，允許容納游客的最大承載能力。環境容量是衡量保護地旅游功能的重要指標之一，環境容量的測算要滿足自然生態環境長期較好保持，維持資源可持續利用的要求。應科學確定游客環境容量，控制旅游人數，合理設計保護地內接待設施的數量及規模，嚴格按照指定旅游路線開展活動。加強對旅游環境容量的監測，制定合理的價格調節機制，建立信息網絡系統。

3.3.2 積極開展資源保護

嚴格執行相關法律法規，并制定詳盡、切實可行的保護地生態旅游管理規章制度，明確保護地管理局與旅游開發企業的責任，管理人員與服務人員的職責，以及對旅游者的管理 （包括對旅游者活動、規模、承載力及行為的控制）等。加強生物多樣性保護，建立生物多樣性評價指標體系。生物多樣性評價指標體系是生物多樣性保護研究的重要組成部分，生物多樣性評價是有效保護生物多樣性、合理利用其資源、保證其可持續發展的關鍵，是制定保護決策和保護技術方法的科學依據。在生態旅游活動中，要重視動植物生境的保護，開展生態監測工作，從氣象學、水文學、物候學、群落學、生態學等方面，通過定位、定時的采樣分析和調查，對原生生態系統進行動態監測。

3.3.3 加大環境保護力度

設立環境管理目標，近期實現在景區改造和建設過程中，不引發生態環境破壞事件，保持景區建設和生態環境協調的目標；中遠期實現在不造成環境污染和生態破環的同時，逐步恢復和改善已退化的生態環境質量，生態系統良性循環發展的目標。做好水體污染防治、大氣污染防治、噪音污染防治和固體廢棄物污染防治工作。加強保護地內環境監測和環境科學研究。運用經濟手段和行政手段強化環境管理，建立旅游收益反饋環境保護的長效機制，政府及環保主管部門要貫徹誰污染誰治理，誰開發誰保護的政策，定期檢查，強化管理。

3.4 社會風險

3.4.1 突出社區受益原則，加大社區共建和共管力度

社區經濟發展的可持續性是生態環境可持續發展的動力。生態旅游首先要解決社區發展問題，強調社區利益和社區能力建設，在生態旅游開發過程中要始終堅持社區參與、社區受益原則，改變并逐步摒棄以資源耗損型為主的生計方式，弱化和消除保護和發展之間的矛盾。保護地的一些日常管理、示范基地的建設，盡量讓當地村民參與，提高他們作為自然資源的主人及資源擁有者的意識，并取得一定的經濟報酬。采取技術培訓、試驗示范和扶持農村專業戶的辦法，提高當地村民利用自然資源的科技含量和水平，增加傳統農業產品的附加值。

3.4.2 充分尊重和合理利用原住民的地方性知識

地方性知識是原住民適應生態環境的產物，具有值得借鑒的科學性和合理性。當地世居民族不僅是生物多樣性的直接受益者而且還是積極有效的保護者，他們在長期的生產生活實踐中積累了豐富的民族生態學知識。因此，保護地在發展生態旅游業的同時，要充分尊重和利用原住民的地方性知識，這不僅是保護生物多樣性的要求，也是保護文化多樣性的必然要求。

3.4.3 加強傳統文化保護

保護民族傳統建筑和民間文物，加強對民族民間文學藝術的搶救保護和民族民間手工藝的保護，繼承和弘揚民族民間音樂、舞蹈藝術等，扶持和挖掘民族節日活動，重視傳統文化傳承人的保護。

4 建立風險防范機制

保護地生態旅游普遍存在一定的人身安全風險和財產安全風險，如野生動物肇事引發傷人、損毀旅游設施及破壞農作物的情況，森林火災的發生，突降暴雨引起山洪暴發、滑坡、泥石流等。因此，建立補償機制、預警機制和應急處理機制三大風險防范機制十分必要。

4.1 補償機制

建立合理的補償機制，可分為對人身傷害的補償和對財產損失的補償。對人的補償包括游客、原住民、景區工作人員的傷害補償。對物的賠償包括游客的財產、原住民的財產、景區財產的賠償。可以采取政府補償和商業保險補償的方式。一是由保護地統一購買保險，納入門票費中收取，二是由個人自行購買保險。對于野生動物肇事導致的損失，可由當地政府適當提高補償標準。樹立資源有價的觀念，從旅游收益中提取 “生態環境補償費”，用于保護地生態環境的保護和質量的改善。

4.2 預警機制

與國土、氣象、公安、消防等部門聯合建立預警機制，出現問題時可以相互反饋，降低風險。建立森林防火瞭望臺，配備望遠鏡、手持機和羅盤等，進行觀察、通信與定位，守望員實行24h輪換值班制度。加強教學實習、科研考察人員的入區檢查工作，建立檢查站，堵截非法入區人員。扎實開展日常巡護工作，完善安全巡視制度，全天候巡視和監督。

4.3 應急處理機制

對各類突發事件，自然的、人為的、野生動物肇事等進行應急處理。一是緊急醫療救護。為了確保游客的人身安全，及時對受傷的游客實施救護和應付游客突發病情，保護地景區內應設立為游客和景區員工服務的醫療救護中心，并配備醫務人員、急救箱和常備藥品。醫療救護中心位置和求救電話應在服務指南中標明。要求景區工作人員掌握一定的救護知識，在發生緊急情況時能夠進行適當救護，以確保游客的安全。二是建立齊備有效的救援系統防護設施。設立醫療救護站，成立由管理人員、森林警察、專業向導和具有急救經驗的醫務人員組成的救助小組，完善巡護、防火管理與補救措施。

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Application of Risk M anagement in Eco－tourism in Preserved Areas

GAO Xin
（Yunnan Environmental Monitoring Center，Kunming Yunnan 650034，China）

Thedevelopment background of international and domestic eco－tourism was analyzed briefly.The importance of risk management in eco－tourism in preserved areaswas proposed.The risks in terms ofmanagement，financing，environmental pollution，ecological degradation，and social factorswerefocused on.Ecological compensation mechanism，warning system，and emergencymanagementwere suggested to copewith the risksmentioned above to form a virtuous circle between protection and development.

risk management；preserved areas；eco－tourism；application

X32

A

1673－9655（2015）02－0051－05

2014－08－01