制度變遷理論對中國改革頂層設計的啟迪

孫大鵬

(東北財經大學 工商管理學院，遼寧 大連 116025)

目前我國社會經濟體制改革已經從改革開放之初的“摸著石頭過河”轉向了目標明確的頂層設計階段，而后者更需要創新的思維、科學的理性來輔助。1994年獲得諾貝爾經濟學獎的道格拉斯·諾斯教授1981 所出版的《經濟史中的結構與變遷》一書，創造了一個系統、縝密、恢宏的制度變遷理論。研究傳播諾斯的制度變遷理論對全面深化中國的體制改革，推動政治、經濟、社會進步有積極的作用。

一、制度變遷理論的研究背景及理論支撐

早在1973年，諾斯教授出版了《西方世界的興起》，它的面世在西方世界產生了巨大的影響。因為長期以來經濟史的研究無外乎是史料的搜集、整理及考證，往往是材料的堆砌和羅列。無論是編年法還是主題法的研究均缺乏理論依據。《西方世界的興起》一書，第一次運用經濟學家手中的利器——經濟理論去認識和解釋歷史。它不僅使經濟學的研究范疇得到了擴展，而且經濟學與歷史融為一體的“新經濟史學”得出了一系列有別于傳統且發人深省的結論。無疑，這是方法論上的一場革命。

《西方世界的興起》是新經濟史學的開山之作，但其理論構架尚不成熟。在諾斯教授1981年出版的《經濟史中的結構與變遷》一書中，他將產權理論、國家理論、意識形態理論水乳交融混為一體，構建了完整的制度變遷理論，從全新的角度重新解釋了人類歷史。制度變遷理論的出現有三個支撐背景。

其一，凱恩斯創立的宏觀經濟學為制度變遷理論提供了有力的工具，宏觀經濟學中的國民收入核算、經濟增長理論均成為“新經濟史學”的工具。例如，諾斯認為國民收入指標可以用來度量制度的績效。經濟增長理論中的“因素分析”在諾斯制度變遷理論之前一直認為技術進步是最關鍵的因素，而諾斯首次將制度因素引入經濟增長的因素分析中，認為西方世界的興起主要是因為有效率的產權制度的出現。

其二，新古典經濟學的邊際分析、均衡分析范式是新經濟史學的理論基礎。在諾斯的制度變遷理論當中，有濃厚的經濟學的味道。在《經濟史中的結構與變遷》一書的開篇，諾斯就寫道:“面對資源稀缺的事實，人們會做出反映自己偏好和需求的選擇，這些選擇是有機會成本的。選擇工作會失去閑暇，選擇意味著得到與失去的權衡。這種行為定理，適合于資本主義、社會主義及其他任何經濟制度。”［1］4在整個產權分析、國家功能分析、意識形態分析過程中，諾斯貫徹了“新古典”的哲理。新古典經濟學是新經濟史學的靈魂。

其三，新制度經濟學的交易費用范式為制度變遷理論找到了賴以生存的土壤。1937年羅納德·科斯的一篇《企業的性質》拉開了現代經濟學對制度研究的序幕，在此之前經濟學一直假設交易成本為零。交易成本原指市場搜集信息、討價還價、合約簽訂、合約監督及執行所產生的成本。科斯講企業為什么存在，是市場交易有成本。當市場交易成本過高時，組織企業就有效率了。但企業內部也有組織協調成本，當企業內部組織協調成本過高時，市場就更有效率。因此企業的邊界恰好是在市場交易成本等于企業組織協調成本那一點上。后來張五常教授將交易成本泛化為制度成本，他認為企業內部也有交易成本，只不過那是生產要素之間的交易［2］。市場與企業的存在都是交易費用使然，是一種交易費用替代了另一種交易費用。考慮交易費用非零這個事實，經濟學就走向了真實世界。交易費用非零，制度才重要。因為有的制度交易費用低，有的制度交易費用高，制度變遷的路徑是由交易費用高的制度向交易費用低的制度演變。科斯的偉大不是解釋了企業為什么存在，而是提出了交易費用這個非常重要的概念。諾斯的新經濟史學，也歸屬于新制度經濟學的范疇。它與交易費用理論、產權理論、比較經濟組織理論并駕齊驅，構成新制度經濟學的四個研究范疇。

二、制度變遷理論的主要內容

諾斯認為，解釋歷史中的經濟績效需要人口變遷理論和知識存量增長理論，但他的分析重點是放在制度理論上。諾斯認為影響經濟績效的主要因素是產權制度，而國家負責界定和實施產權結構，但再完善的制度也會有疏漏，意識形態可以克服人們“搭便車”的行為。產權理論、國家理論及意識形態理論，在諾斯之前均有一定的研究成果。諾斯的貢獻是將它們整合在一個理論框架中，互相滲透，互相輔助，構成了制度變遷理論的三大內容。

1.產權理論

根據產權理論，在資源稀缺、未來具有不確定性的世界中，解決問題成本最小的產權結構是有效率的，而競爭將使有效率的經濟組織形式替代無效率的形式。因此，產權制度沿著降低交易費用的路徑變遷。諾斯認為，有效率的產權結構具有競爭性與排他性兩個特征，所以必須對產權明確地界定及保護，這有助于減少未來的不確定性和搭便車的機會主義行為。若一個社會長期沒有實現經濟增長，一定是沒有對創新活動提供足夠的保護。創新的主體沒有得到足夠的補償，個人收益與社會收益就會出現分離。諾斯教授將有效率的經濟組織出現作為經濟增長的關鍵，得出許多不同尋常的結論。例如，一般歷史學家認為產業革命的爆發是瓦特發明蒸汽機等技術進步的結果，產業革命似乎有些偶然，但諾斯認為是一系列的制度變革(比如分工的細密、市場的擴大、企業的法人制度及保險制度等)為產業革命奠定了堅實的基礎，因此產業革命的出現具有歷史必然性。

2.國家理論

《經濟史中的結構與變遷》第三章的題目是“新古典國家理論”。諾斯寫道:“國家的存在是經濟增長的關鍵，也是人為經濟衰退的根源。這一悖論，使國家成為經濟史研究的中心。”［1］20諾斯教授對產權理論本身沒有開創性的貢獻，他的貢獻在于將產權理論和國家理論有機結合。國家決定了產權制度，因而國家是經濟增長、衰退或停滯的主要推手。

諾斯定義的國家是在暴力方面具有比較優勢的組織。在國家內部，任何組織和個人都無法在暴力方面和國家抗衡。傳統的國家理論有兩個。首先是契約理論。基于新古典的交易理論，國家為了獲取收入，以一種服務與國民進行交換，國家的存在降低了交易成本。例如市場經濟環境下若沒有強有力的第三方，個人之間的契約就很難執行。國家的一個主要功能就是制定游戲規則，同時監督這個規則的運行。諾斯指出:再差的政府強于無政府，再壞的規則強于無規則，因此服務性是國家功能的一個側面。［1］24國家的另一個理論是掠奪論，例如馬克思認為國家是某一階級的代理人，國家不是為全體國民服務的，而是為統治階級服務的。它的作用是代表本階級或集團利益向其他成員榨取收入。掠奪性的國家將界定一套產權制度，目的是追求權利集團的收益最大化，而無視社會整體利益。諾斯的貢獻是將契約理論和掠奪理論進行了統一。他認為，暴力潛能是決定一個國家掠奪性和服務性的關鍵。若暴力潛能在公民當中平均分配，那么各個利益集團均有一定的話語權，此時國家就具有更多的服務性;若暴力潛能在公民當中不平均分配，恐怕掠奪性就多于服務性，因為權利缺乏制衡。

諾斯的國家理論將國家看做一個非中立的理性人，國家的目標是統治者租金最大化。為了實現這個目標，國家會設計激勵機制，促進競爭合作，降低交易費用，實現社會總財富最大化，從而實現稅收最大化的目標。但當社會利益和統治者集團利益發生沖突時，國家會設計出保護統治者收入最大化的產權制度，而偏離了社會利益最大化的目標。這種沖突也是國家行為不穩定的根源，它導致了經濟增長、停滯甚至衰退。當然無效率的產權制度會有兩個方面的約束:其一是競爭的約束。諾斯寫道:“統治者總是存在對手，與之競爭的國家或本國內部的潛在統治者。后者相當于一個壟斷者的潛在對手，替代者越是勢均力敵，統治者擁有的自由度就越低，選民所保留的收入份額也越大。不同的選民有不同的機會成本，這種機會成本決定了每個團體在界定產權和承受稅負方面的談判能力。機會成本也反映了統治者的服務配置，這些服務在相當程度上不是純粹的公共品。統治者要給那些威脅較大的對手更多的服務。”［1］27另一個約束是交易費用的約束，舉例而言，如果一個有效率的產權制度的確能使整個社會的總收入最大，但這個制度下若國家監督核查、征稅費用卻比較高，反而減少了統治者的利益，那么統治者在選擇影響經濟增長的產權制度時，就會選擇無效率的制度。這就帶來了產權制度的內在不穩定性。而在這種不穩定下，對于形成一個有關國家變遷的動態理論，意識形態的研究就是其必要的準備。

3.意識形態理論

意識形態是指協調人們行為的習慣、準則及規范。在諾斯之前，馬克思強調階級意識及覺悟，號召全世界無產者聯合起來，忽略了將全世界無產者聯合起來的組織成本實在過高。而奧爾森的研究是由于大集團的成員有搭便車的激勵，大集團很難行動。諾斯認為意識形態能夠解釋人們行為的矛盾性。大集團中搭便車的現象在現實生活中屢見不鮮，比如中國平均主義大鍋飯制度下的人民公社。人們的勞動激勵不足，生產效率普遍低下。但是也的確能夠看到有些人確實是為無產階級革命獻出了寶貴的生命，的確有人去做義工，去匿名獻血。即使沒有監督為什么很多人自覺地遵守公共秩序?即使是懲罰微不足道，也有相當多的人不騙不盜。這是因為家庭和社會教育形成的意識形態約束了人們的行為，克服了搭便車的傾向。

此外，即使有一整套規則制度，由于信息不對稱導致執行成本很高，追求利益最大化的個人難免會有機會主義行為。強有力的意識形態可以減少這種行為，有利于制度的有效運行。意識形態有如下特征:首先它是一個節約機制，成功的意識形態能夠促進群體不再按照簡單的收益成本的個人計算行事，降低了制度運行成本。其次，意識形態不可避免地與個人對社會公正的評價交織在一起。例如對收入分配是否合理的評價，是所有意識形態的重要組成部分。最后，當人們的經驗與思想意識發生沖突時，意識形態也會發生變遷。諾斯教授認為雖然意識形態具有一定的穩定性，但當社會相對價格發生重大改變時，會改變個人對制度公平性的看法，從而改變意識形態。具體來說，在以下四種狀態下相對價格發生了改變。第一，產權的改變，即否定了個人擁有資源的權利，而這些權利已被人們的習慣所承認。第二，要素市場或產品市場，交換條件偏離了人們認同的公平比率。第三，某一個特殊集團相對收入發生了重大改變。第四，信息成本的降低，人們了解到有更優惠的交換條件。當然，意識形態的形成與知識、職業及地理位置也有關系，不同知識、職業、民族、地域容易形成不同的意識形態。

總之，引入意識形態的概念，不僅可以解釋人們行為的不一致性，同時也指出適當進行意識形態投資，也是使經濟制度正常運行、克服個人搭便車沖動的有力手段。

三、制度變遷理論對中國體制改革頂層設計的借鑒意義

隨著我國經濟體制改革的深入，改革模式由改革初期自下而上的“摸著石頭過河”逐漸過渡到自上而下的稱為“頂層設計”的轉變。頂層設計原是一個系統工程學的概念，它強調一項工程要有整體的理念。要高效地完成一個工程，應該理念一致，功能協調，結構統一，資源共享。要從全局出發，對項目各個層次、各種要素統籌考慮。頂層設計被用于描述體制改革，首先見于我國的“十二五”規劃。黨的十八大及十八屆三中全會明確指出，我國今后相當一段時間內要全面地、系統地深化體制改革。要明確市場在資源配置中起到決定性作用，理順收入分配關系，縮小收入差距，健全社會保障體系，轉變政府職能等，都需要整體規劃，統一部署，協調一致地推進。諾斯的制度變遷理論對我國頂層設計的改革模式有三個方面的借鑒意義:

1.采取各種措施，激勵有效率的經濟組織大量出現

諾斯講，西方世界的興起不是技術進步，而是競爭性、排他性的產權制度的出現。保持產權的競爭性就要打破各種壟斷，提供一個公開、公平、公正的競爭環境，讓生產要素充分流動，稀缺的資源才能創造出最大的社會財富。保持產權的排他性，一是避免搭便車的機會主義行為，二是激勵人們努力地創造財富。目前發明創造輕易被模仿、國有企業產權不明晰、行政壟斷等現象嚴重地阻礙了社會進步及財富的積累。此外，擁有競爭性、排他性產權的行為主體，還要擁有完整的產權，即擁有排他性的使用權、收益權及轉讓權。目前我國城市居民住宅和土地的所有權分裂，以及農村土地轉讓過程中的制度障礙都影響了全社會范圍內資源的有效配置。

2.政府是經濟增長及社會進步的關鍵

諾斯的制度變遷理論將國家理論放在最關鍵的位置。因此，在全面深化經濟體制改革的過程中，政府在規劃、統籌、監管、調控社會經濟運行方面起到決定性作用。制度變遷理論認為政府的主要功能是選擇產權制度，為國民提供一套游戲規則。而由于政府追求統治者租金最大化，就有可能選擇低效率的產權制度，從而阻礙社會進步和財富創造。因此，必須對政府擁有的暴力潛能進行約束，讓各個利益集團都有一定的話語權，將政府的權利放在籠子里。要轉變政府職能，將錯裝在政府身上的手還給市場，實現“大市場、小政府”的目標。同時，要讓政府官員有競爭的壓力，讓公民有機會參與對官員的考核、監督及評價工作，建立一個高效率的有限政府。

3.加強意識形態教育的投資，樹立社會主義核心價值觀

諾斯認為，制度再完善也會有漏洞，政策再好執行起來也會有成本。意識形態能幫助人們自覺地遵守游戲規則，降低制度運行的成本。在商品經濟的大潮中，在物質利益的誘惑下，不可否認我國目前出現了信仰危機、道德淪喪的現象。市場給予個人較多的選擇，尊重個人偏好，允許多元價值觀的出現是社會的進步，但勤勞、仁愛、守信、孝道等傳統的道德規范無論什么時代都是寶貴的財富。而中國改革的歷史過程就是一系列相對價格突變的過程，傳統的美德遭到破壞，現代社會盡責、誠信、合作的規范還沒有深入人心。轉軌時期，意識形態在我國出現了一定程度的真空和混亂，增加了制度運行的成本。因此，政府及學校、家庭都要承擔起弘揚先進文化、遵守社會秩序、誠實守信等意識形態教育的重任。撥亂反正、明辨是非、樹立主流的社會主義價值觀，讓理想和道德在降低制度成本實現“中國夢”的過程中發揮它應有的作用。

［1］諾斯.經濟史中的結構與變遷［M］.上海:上海人民出版社，1994.

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