近代上海與神戶開港研究述論

鄒 靜，沈 岑

（1.大連大學 英語學院，遼寧 大連 116622；2.大連大學 東北亞研究院，遼寧 大連 116622）

近代上海與神戶開港研究述論

鄒 靜1，沈 岑2

（1.大連大學 英語學院，遼寧 大連 116622；2.大連大學 東北亞研究院，遼寧 大連 116622）

中日兩國沿海港口城市作為本國與外國交流貿易及文化的窗口，在近代東亞歷史發展的進程中有著極為重要的地位，因此，中日兩國港口城市的開港問題的研究遂顯得尤為重要。整理上海與神戶兩個城市近代以來由開放走向現代化的歷史進程，把兩個城市的比較臵于大的時代背景之下，探索中日兩國面對“西力東漸”所采取的不同應對方式，以及兩國的近代城市發展進程，以取得以小見大的效果，應具有一定的學術價值。

上海；神戶；開國；開港

隨著新航路的開辟及工業革命的進展，在幾個世紀之內，世界掀起了翻天覆地的變化。資本主義各國極大地提高了生產力，資產階級確立了對世界的統治并開始了對東方的殖民掠奪，東亞國家中國與日本首當其沖，被歐美資本主義國家憑借堅船利炮打開國門，受到武力和文明的雙重沖擊。在此背景之下，中、日兩國的港口城市作為本國與外國交流的窗口，并且在近代東亞歷史發展進程中占有極其重要的地位，因此，對中、日兩國港口城市開港問題的研究遂顯得尤為重要。上海與神戶作為中、日兩國開國時較先開放的城市，長期受到學術界的關注，取得了豐富的研究成果。本文擬對上海與神戶開港問題的研究狀況做綜合性論述,探討過去取得的研究成果以及存在的問題，從而明確下一步的研究目標，應該對這一課題的開展略有幫助。

一、近代上海開港問題研究綜述

就目前研究成果來看，涉及到上海開港問題有兩個方面，總結如下：

（一）上海開港歷史進程方面的研究

上海正式開港后，英國率先在上海設立租界，隨后，美租界、法租界先后辟設，對中國近現代歷史產生了深遠的影響，國內外關于上海租界方面的研究頗豐。史梅定等編撰的《上海租界志》（上海社會科學院出版社，2001年）從上海市檔案館收藏的近6萬卷租界檔案中挖掘出大量珍貴的史料，運用到此志書的撰寫中，其中有不少反映租界歷史變化和制度演變的珍貴史料，使這部志書在保存原始資料方面較為突出，因此具有很高的參考價值。吳志偉著《上海租界研究》（學林出版社，2012年）、馬長林著《上海的租界》（天津教育出版社，2009年）都是比較全面介紹上海租界的書籍，內容涵蓋了上海租界的行政、法律、財政等各種制度，以及城市建設、文化教育、醫療衛生、社會風情等各方面情況，構建起了整體租界歷史的框架。此外，馬長林編《租界里的上海》（上海社會科學院出版社，2003年）展示了近十幾年來有關租界史與近代上海發展的最新研究成果，從經濟、文化、社會、對外關系等多方面揭示了租界對近代上海的發展產生的影響。國外學者對上海租界問題的研究也取得較多成果，法國人梅朋和傅立德合著的《上海法租界史》（上海社會科學院出版社，2007年），通過對法國領事館和法國外交部等方面的往來文書、信件及檔案資料的分析，詳細地敘述了法租界形成和發展的脈絡，并格外細微地描述了法租界與外界沖突和交融的過程，是一部講述法租界歷史的極為重要的著作。美國學者羅茲·墨菲著《上海——現代中國的鑰匙》（上海人民出版社，1986年），重點論述了上海從1843年正式開埠到1949年解放這一時間段城市的演變歷程，內容涉及到政治、地理、交通運輸、貿易、工業制造等方方面面，書中認為上海的發展演變對中國適應世界潮流和走向現代化起到了至關重要的作用。

伴隨著對上海開港研究的深入，對其開港地建設、經濟發展及近代產業的產生與發展的探討也逐步增加。比如王垂芳主編《洋商史：上海1843~1956》（上海社會科學院出版社，2007年）描述的從上海洋商企業的起源到上海解放后洋商企業的逐漸消失；從上海洋商開設進出口貿易洋行起始，發展到創辦涵蓋各行各業的工業、商業、航運業、公共事業、文化事業；時間跨度長，內容系統，資料翔實，彌足珍貴。陳文瑜《上海開埠初期的洋行》（《經濟學術資料》1983年1期）從經濟史的角度詳細介紹了上海開埠初期洋行的設置、類型以及在開埠初期所起到的歷史作用。徐公肅、丘瑾璋著《上海公共租界制度》（上海人民出版社，1980年）就因為作者親身經歷了上海公共租界的鼎盛時期，所以占有的歷史資料比較豐富，頗為詳盡地論述了上海公共租界的各種制度。鄒依仁著《舊上海人口變遷的研究》（上海人民出版社，1980年）主要側重于對鴉片戰爭后上海人口的增長趨勢、地區分布、人口的職業構成、籍貫構成、性別比例及出生率等方面的研究，以小見大，表明了帝國主義列強對滬侵略勢力的消長。張景岳《上海租界的人口與經濟變遷》（《社會科學》2001年6期）認為無論是在戰時或平時，經濟因素始終是上海租界人口變遷的最主要的制約因素，“只有經濟的發展與資金的集中而非戰亂的大小與難民的多少,才是影響上海租界人口增長最主要的制約因素”[1]。并且試圖從城市經濟職能演變的視角來論述上海租界人口的百年變遷歷程及其深層次的制約因素。黃逸平《上海初期的租界和城市經濟近代化》（《學術月刊》1987年5期）認為雖然租界給中國人民留下了一段被欺凌、被侵略的血淚史，但從客觀上卻刺激了資本主義在中國的發生，作者試圖從上海開埠初期在這方面的歷史作用，進行初步探索。凌弓《近代上海航運發展與城市變遷》（《社會科學》1996年12期）介紹了近代上海航運的發展與特點，以及原因與影響。文章分析城市發展在很大程度上有賴于基礎設施，其中交通運輸是一個相當重要的因素。另外，王立民《論上海租界法制的差異》（《法學》2011年7期）與《上海租界與上海法制現代化》（《法學》2006年4期）從租界的法制化方面進行了探討。前者認為同一個城市的上海租界法制存在差異，并詳細分析了這種差異的表現及形成原因，進一步得出了差異存在的后果；后者認為上海法制現代化的進程始于租界，并論述了上海租界法制化的表現和存在的問題。熊月之《上海租界與文化融合》（《學術月刊》2002年5期）認為“租界的存在為西方文化比較系統地、迅速地、少受約束地輸入上海提供了便利條件。”[2]作者認為近代上海有著亦中亦西的氣質，是中西不同文化共存、交流、融合的結果，是上海被稱為文化熔爐的原因所在。梁偉峰《論上海租界與租界文化》（《江西社會科學》2005年3期）認為上海的租界文化是依托租界生發出來的一種以混合中西文化為主要特征的近代移民文化，具有鮮明的殖民性、混合性、近代性、自治性，成為上海文化重要的組成部分。上海的租界文化是上海文化的核心內容之一，并在上海城市近代化過程中起到了不可替代的先導和示范作用。

（二）上海開港影響方面的研究

1843年上海被迫開放，成為中國第一批對外通商口岸及中國對外貿易的第一大港，這一事件對中國社會乃至對中國近代的歷史進程都產生了很大的影響。周鶴《上海租界華洋雜居形成的社會背景分析》（《東華大學學報》2008年3期）試從社會背景的角度，以華洋雜居的開端、社會動蕩華人大量涌入對租界的影響、華人紳商及謀生文人的促成、華洋文化的交融及英語學習的影響這四個方面對上海租界華洋雜居形成的社會背景進行闡述。滿振祥《租界市政與上海近代化》（《樂山師范學院學報》2008年1期）認為在近代中國，上海的近代化程度最高，長期處于中心地位，這是由多方面的歷史因素促成的，不能否認租界在其中起了重要的作用。文章還論述了租界市政的興起及其對華界的影響，進而促進了上海的近代化，從另一個視角揭示了上海中心地位的形成原因。熊月之《論上海租界的雙重影響》（《史林》1987年3期）認為上海租界對于近代上海、近代中國的影響是多方面的,不是單一的。它是中國遭受資本主義列強欺凌的恥辱標志，又是近代文明的窗口，它是侵犯中國主權的“國中之國”，又是進步人們反對封建、軍閥統治的活動據點；它是外國資本主義對華經濟掠奪的最大基地，又促使上海成為全國的經濟中心；它是殖民主義文化滲透的重要場所，又是傳播近代新學的批發部和中轉站；它促使了上海社會風氣的腐敗，也刺激了一些健康因素的發展。文章進而分析上海租界的雙重影響主要是由近代西方與中國的矛盾所決定的。這種矛盾主要表現為兩個方面，一是侵略與被侵略的矛盾，二是工業文明與農業文明的矛盾。章銀杰、金雪妹《略論上海租界的城市化效應》（《邢臺學院學報》2006年1期）一文依據相關史料，從租界開發、越界筑路及華界自治三方面，對其城市化效應作了初步考察，以從一個側面增進對上海租界與上海崛起關系的認識。徐占春《上海開埠后江南地區的變化及其對上海發展的影響》（《常熟理工學院學報（哲學社會科學）》2009年3期）及《上海開埠后江南與上海經濟發展的雙重變奏》（《高職論叢》2010年2期）認為從唐宋到明清時期，江南地區一直是中國經濟發展的重心，上海的開埠在近代江南地區人口和市鎮發展過程中引起了很大變化，而這些變化又反過來對近代上海都市的形成與發展提供了有力的支持。李天綱《簡論上海開埠后的社會與文化變遷》（《史林》1987年3期）一文認為“如果沒有列強的東來，上海的社會文化發展肯定會更進一步地向正統文化靠攏，最終可能是以其強大起來的舊式商業力量，使舊文化達到一個新高度。”[3]但是，開埠以后的上海社會文化步出了傳統，尋求新的文化發展之路，引進現代經濟生活和強化重商思想；舊等級秩序被破壞和綱常倫理思想被動搖；知識分子覺醒以及新的學術思潮的興起，一系列新思想新觀念的產生使思想完成更新。

二、近代神戶開港問題研究狀況

日本學界對神戶開港問題關注已久，主要以神戶開港的歷史進程及居留地建設為研究視角，取得了相對豐富的研究成果。國內學界鮮有關于神戶開港問題的專門考察，而集中于探討日本開國開港后的社會文化變遷及西力東漸對日本產生的影響。筆者就目前搜集到的國內外資料，分別對中日兩國的研究成果進行闡述，總結如下：

（一）日本研究成果

新修神戸市史編集委員會編纂的《新修神戸市史》（神戸市，1989年）詳盡記載了神戶從古代到現代的發展歷程，其中近代篇中對于神戶居留地的建設、市街的形成及開港后的文明開化、衣食住行的變遷和教育近代化都有詳細介紹，是一部不可或缺的通史類著作。神戸開港百年史編集委員會編《神戸開港百年史》（神戸市，1970年）則注重于神戶開港百年以后的歷史，包括政治、經濟、文化、生活等方方面面。鳥居幸雄著《神戶港1500年 ここに見る日本の港の源流》（海文堂出版株式會社，昭和57年）以時間為軸，具體介紹了神戶港的由來和港口的建設，內容涵蓋了從5世紀開始到現在的神戶港歷史，此書以小見大，認為從神戶港的發展狀況可以窺見整個日本港口的發展源流。此外，還有如田井玲子著《外國人居留地と神戸：神戸開港150年によせて》（神戸新聞総合出版センター，2013年）在神戶開港方面也為筆者提供了較為詳盡的參考資料。

在居留地建設方面，也有很多相關著作。土居晴夫著《神戶居留地史話》(リーブル出版，2007年)根據大量史料詳細地介紹了神戶開港的緣起與經過，開港后的貿易往來及文明開化，并重點還原了神戶居留地建設的方方面面。山下尚志著《神戸港と神戸外人居留地》（近代文蕓社、1998年）通過史料簡短介紹了神戶開港的經緯，在神戶外國人居留地方面介紹的則較為詳盡，包括居留地的設置、位置、建筑物、貿易等方面。神戶外國人居留地研究會編纂的《居留地の街から——近代神戸の歴史探究》（神戸新聞総合出版センター，2011年）書中收錄了數篇關于神戶居留地歷史的文章，認為在神戶的歷史中具有劃時代意義的事件就是設立外國人居留地，對經濟和文化產生了不可估量的影響，是神戶轉型為近代都市的起點。同樣是神戶外國人居留地研究會編纂的另一本書《神戸と居留地——多文化共生都市の原像》（神戸新聞総合出版センター、2005年）則收集了數篇涉及居留地時代諸方面的短文，內容包括居留地與外國的貿易、居留地的組織和運營、居留地時代的外交、飲食與文明開化等等，在經濟和文化等方面對神戶居留地進行了更為詳盡的介紹。

日本學界在學術論文方面涉及到神戶開港問題的較少，據筆者收集到的資料來看，有代表性的論文如下：一坂太郎《神戸開港について》（《海事博物館研究年報》2008-03）一文詳盡介紹了神戶開港時日本的國內國際背景，文章以神戶開港為契機，展現了日本最動蕩時期幕府、天皇、倒幕派等各方面勢力的此消彼長。八ヶ代 信行《幕末維新期の神戸と外國人居留地》（《海事博物館研究年報》2008-03）通過對若林秀月所繪的《開港神戶之圖》的解讀，描述了幕末維新期神戶的大致地理情況，并簡要概述了神戶外國人居留地的歷史，文章還提到了外國人不僅可以在居留地內居住，在居留地外的居住也是被允許的。戶田清子《神戸外國人居留地の形成と貿易の発展》（奈良県立大學研究季報、2013年）和中上郁《居留地植民地的遺産としての神戸外國人》都是屬于在神戶居留地方面比較有代表性的論文。

（二）國內研究成果

近年來國內學術界鮮有關于神戶開港方面的專門考察，研究視角多集中于日本開國開港后的社會文化變遷及西力東漸對日本產生的影響。李存樸的《論日本開國前后文明觀念的“華夷變態”》（魯東大學學報，2013年6期）認為“日本文明觀念的轉型是在開國前后完成的，19世紀中葉是日本華夷觀念最激進、變化最劇烈的歷史時期。”[4]文章還論述了在開國后，日本從推崇東方文明特別是儒家文明到完全投入西方文明的懷抱，完成了文明觀念的整體轉換，這就是華夷變態，作者認為在這一過程中，華夷觀念、有關西方的知識及外部環境是影響日本文明觀念的主要因素，倫理道德成為日本評判文明的主要標準。朱俊奇《略論大連與神戶的城市經營策略》（社科縱橫，2010年1期）對不同國家、不同時期、不同經濟文化和社會背景下的城市經營進行了分析研究，值得借鑒的是神戶的城市經營理念。王家驊《幕末日本人西洋觀的變遷》（歷史研究，1980第6期）追溯了幕末日本人西洋文明觀的變遷過程，有助于我們理解明治維新的思想源流。郝秉鍵《江戶時代日本人華夷觀的變遷》（世界歷史，1994年2期）文章理清了日本對外文化觀的發展脈絡，探究了日本近代化的思想動因，并且對近代日本的社會思想變遷進行了討論研究，對“華夷觀”問題也進行了深入探討。黃世坤《19世紀五、六十年代日本對“西力東漸”回應》（西南交通大學學報，2002年2期）認為在19世紀五、六十年代，日本大致經歷了被動“開國”——攘夷運動的高漲——主動“開國”，“日本完成其發展路向的快速轉換，不僅在于現代文明的挑戰給予了日本一個必然選擇，還在于其自身的優秀品質、歷史因素及有利的國際環境”[5]。申健《論日本明治初期的“文明開化”——以十九世紀七八十年代為中心》（《史學月刊》1988年6期）對“文明開化”進行了定義，闡述了“文明開化”與教育及社會等的關系，并總結了文明開化的特質。馬依弘《西力東漸與日本的鎖國》（《日本研究》1990年1期）對日本開放的條件及開放后外來勢力給日本社會帶來的影響兩方面進行了闡述。

三、對上海與神戶開港之比較研究現狀的思考

通過對上海與神戶開港的研究現狀進行梳理后可以看出，兩個城市在開港背景、居留地及租界建設以及開港后產生的影響等方面存在相似性和可比性，具有較高的中外港口城市比較的研究價值，但學術界尚無系統詳盡的兩城市比較研究成果，實為應該加強改進之處。

筆者閱讀了一些文獻資料后發現，單方面研究上海開港的成果較多，內容涉及到政治經濟城市建設等各個方面，單方面介紹神戶開港的詳盡歷史資料也較為豐富，主要集中于居留地的產生、建設過程以及居留地的成立對神戶港乃至日本所有港口發展的影響等方面，但對此時期上海及神戶開港的背景過程影響方面缺乏深入分析及宏觀視角下的考察。上海和神戶一樣，都是一個國家從鎖國走向開放的門戶，并且在被動開放后不約而同地匯入了現代化的潮流，兩個城市在城市建設、文明開化、近代產業發展方面也具有一定的相似性和可比性。但在以往的城市研究中，對于“單體城市”的研究占大多數，比較城市史的研究成果較少，對于中外城市的比較更是少之又少。整理兩個城市開放的歷史進程，把兩個城市的比較置于大的時代背景之下，探索中日兩國面對“西力東漸”所采取的不同應對方式，以及兩國的現代化進程，以取得以小見大的效果，應具有一定的學術價值。

[1]張景岳.上海租界的人口與經濟變遷[J].社會科學,2001(6)：68-72.

[2]熊月之.上海租界與文化融合[J].學術月刊,2002(5):56-62.

[3]李天綱.簡論上海開埠后的社會與文化變遷[J].史林,1987(3):102-111.

[4]李存樸.論日本開國前后文明觀念的“華夷變態”[J].魯東大學學報,2013(6):1-5.

[5]黃世坤.19世紀五、六十年代日本對“西力東漸”回應[J].西南交通大學學報,2002(2):17-25.

On the Opening of Shanghai and Kobe in Modern Times

ZOU Jing1，SHEN Cen2
(1.College of English, Dalian University, Dalian 116622, China; 2.Department of Northeast Asia Studies, Dalian University, Dalian 116622, China )

With the increase of the communication, port cities in China and Japan played essential roles in the development of modern East Asia.The research on port cities in China and Japan becomes particularly important.There is academic value to study the opening of Shanghai and Kobe by comparing them and to explore the different strategies to the “influence of the West over the East” in their development of China and Japan.

Shanghai; Kobe; country opening; port opening

K26

：A

：1008-2395(2015)10-0026-05

2015-04-05

國家社科基金一般項目（12BSS016）；遼寧省社科規劃基金一般項目（L13BZS009）

鄒靜（1970-），女，碩士，講師，主要從事英語應用語言學研究；沈岑，（1989-），女，大連大學東北亞研究院碩士研究生，主要從事東北亞研究。