技術(shù)競爭情報融入科技查新服務(wù)的實施

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科技查新是為科技項目新穎性提供查證的服務(wù)性工作。它以數(shù)據(jù)庫檢索為主要手段，以相關(guān)文獻對比分析為依據(jù)，對項目的創(chuàng)新點作出查新結(jié)論[1]。科技查新在為科研人員提供科技文獻支撐的同時，也為科研管理者與評審專家提供科學(xué)客觀的技術(shù)新穎性分析。

目前全球科技競爭日趨激烈，對科技信息的需求更加迫切，技術(shù)競爭情報成為信息分析的重要部分。技術(shù)競爭情報是指能夠給組織的競爭地位帶來潛在影響的有關(guān)外部科學(xué)技術(shù)的威脅、機遇或發(fā)展的信息，以及對這些信息進行搜集、分析、傳遞、利用和評估的過程[2]，是競爭情報理論和方法在科技領(lǐng)域中的應(yīng)用。國內(nèi)許多同行對科技查新機構(gòu)開展競爭情報服務(wù)進行了分析[3]，認為科技查新機構(gòu)具有信息、人才、用戶等資源，開展競爭情報服務(wù)有一定優(yōu)勢[4-5]。但相關(guān)研究均局限于開展競爭情報和咨詢信息服務(wù)。我們將科技查新報告與技術(shù)競爭情報方法融合，為科研人員和管理者提供更深度的情報評價服務(wù)，以促進科技創(chuàng)新發(fā)展。

1 科技查新與技術(shù)競爭情報的融合

科技查新與技術(shù)競爭情報是信息服務(wù)的兩種形式，其研究內(nèi)容和研究方法有所不同，意義與作用也不一樣，但實質(zhì)都是一種獲取科技信息并進行分析的情報研究工作。雖然科技查新側(cè)重于技術(shù)項目的新穎性評價，技術(shù)競爭情報重點是競爭地位的分析與取得，但二者均需對技術(shù)的地位和現(xiàn)狀進行評估。

1.1 研究內(nèi)容的融合

技術(shù)替代和技術(shù)創(chuàng)新的需求使得企業(yè)對技術(shù)競爭情報非常重視，技術(shù)競爭情報對競爭性技術(shù)與競爭性產(chǎn)品進行定標比超研究，其目的是對競爭性技術(shù)或產(chǎn)品進行動態(tài)的監(jiān)測和分析，以期獲得商業(yè)的利益技術(shù)優(yōu)勢。科技查新是指在科研活動中，通過科技文獻檢索和綜合分析的方法，對立項課題和申報成果等的創(chuàng)新性及有無重復(fù)問題給予評價，為科研管理者和科研人員提供決策依據(jù)的情報服務(wù)，其目的在于通過與項目相關(guān)文獻和查新課題之間的對比分析, 確定查新課題的新穎性、先進性[6]。但對相關(guān)競爭性技術(shù)的詳細指標與應(yīng)用潛力并不進行一一對比，往外是靜態(tài)的且不以獲得商業(yè)利益為目的。

1.2 研究方法的融合

科技查新與技術(shù)競爭情報在情報收集程序方法上有共同之處。科技查新是對公開發(fā)表信息(文獻、專利等)數(shù)據(jù)庫進行檢索與分析，技術(shù)競爭情報是有針對性地收集正式出版物(白色文獻)和非正式出版物(灰色文獻)信息[7]。

在分析方法上，目前科技查新采用情報歸納、對比等傳統(tǒng)情報分析方法，技術(shù)競爭情報分析方法，既包括現(xiàn)代情報分析技術(shù)(如數(shù)據(jù)挖掘、專利分析工具和情報分析系統(tǒng)等)，也包括技術(shù)分析方法(如技術(shù)路線圖、技術(shù)生命周期/S曲線等)，以及戰(zhàn)略分析方法、SWOT分析、定標比超等[8]。

2 技術(shù)競爭情報融入科技查新的必要性與可行性

科技查新工作的性質(zhì)和任務(wù)決定了科技查新必須符合國家科技創(chuàng)新的需求[9]。在科技快速發(fā)展的競爭環(huán)境中，科技查新亟需融入技術(shù)競爭情報的方法與思路，協(xié)助參與國際科技創(chuàng)新競爭。

2.1 必要性

科技創(chuàng)新本身具有不同層次的競爭屬性，科技管理者與查新委托方均需對國內(nèi)外同類科技項目進行競爭分析，以便進行科技決策。

科技查新報告的實質(zhì)是一個科技評價分析的情報報告，涉及科技項目的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、同類研究格局、發(fā)展趨勢等信息，并針對科技項目進行針對性的新穎性和創(chuàng)新性評價。但目前查新評價中缺乏技術(shù)競爭情況分析，報告中往往只是羅列相關(guān)信息，缺乏分析，使得查新報告缺乏針對性，對技術(shù)的先進性對比并不深入，因此降低了報告深度和結(jié)論的參考價值。在科技查新信息分析與創(chuàng)新評價過程中，與競爭情報融合將有助于把握研發(fā)競爭動態(tài)和格局，為科研的投入與資源配置提供支持。

2.2 可行性

技術(shù)競爭情報的情報源包括科技論文、專利、標準和市場信息等，它們是科技查新報告中所檢索分析的內(nèi)容。科技查新機構(gòu)在信息收集與加工、情報分析和人員等方面具有明顯優(yōu)勢。查新機構(gòu)擁有完整的文獻信息資源，如特色數(shù)據(jù)庫、各類研究報告等，為技術(shù)競爭情報服務(wù)的開展提供了可靠的資源保障。同時，查新工作人員具備相應(yīng)的學(xué)科背景，在信息收集與加工、情報分析方面有豐富的工作經(jīng)驗和較強的綜合能力，在查新工作和知識、信息的深度開發(fā)和利用方面具有一定的競爭力，為技術(shù)競爭情報服務(wù)的開展奠定了有力的人才隊伍基礎(chǔ)。

3 技術(shù)競爭情報融入科技查新服務(wù)的實施

隨著國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，科技查新的服務(wù)主體，即科技創(chuàng)新的對象，正在由科研院所轉(zhuǎn)向企業(yè)，以發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品與技術(shù)來占領(lǐng)市場，取得國家整體的科技競爭優(yōu)勢。因此，技術(shù)競爭情報將成為科技查新咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容。

隨著創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展和科技查新咨詢需求日益多樣化，查新報告現(xiàn)有的內(nèi)容與形式已難以滿足用戶需求，需要隨著功能的提升而進一步突破，同時技術(shù)創(chuàng)新對技術(shù)競爭情報的需求也非常迫切。技術(shù)競爭情報與科技查新的融合，將科技查新煥發(fā)出新的生機，提升科技查新技術(shù)評價的價值。

3.1 科技查新服務(wù)內(nèi)容

技術(shù)競爭情報對于技術(shù)的分析是全周期全流程的，包括對競爭技術(shù)的外部監(jiān)視，為企業(yè)提供對技術(shù)環(huán)境和競爭對手技術(shù)實力的正確認知，據(jù)此制定和實施先發(fā)制人或防守反擊的對策；對技術(shù)與產(chǎn)品的研發(fā)管理，在研發(fā)流程提供決策支持；在戰(zhàn)略規(guī)劃方面，為實施產(chǎn)品戰(zhàn)略與研發(fā)戰(zhàn)略提供支持。

當(dāng)科研管理者或科研人員的技術(shù)情報需求超出查新報告內(nèi)容時，則應(yīng)根據(jù)其需要拓展服務(wù)內(nèi)容，并提供多樣化的服務(wù)。科技查新人員需根據(jù)服務(wù)內(nèi)容，與科研人員溝通，提供合適的信息服務(wù)形式，包括對某項技術(shù)領(lǐng)域的定期監(jiān)測跟蹤、對同一技術(shù)不同產(chǎn)品指標的定標比超、通過文獻與專利信息分析獲得前沿領(lǐng)域趨勢與潛在競爭技術(shù)等。

3.2 科技查新服務(wù)形式

隨著信息服務(wù)范圍的拓展，科技查新機構(gòu)的信息服務(wù)產(chǎn)品不僅包括科技查新報告，還包括定題跟蹤、定期監(jiān)測報告和技術(shù)提供咨詢服務(wù)以及技術(shù)可行性分析論證。

3.3 科技查新報告

科技查新服務(wù)中，查新人員不僅要在檢索與情報分析過程中加強技術(shù)競爭性分析，還應(yīng)在查新報告中關(guān)注重要的競爭技術(shù)、重要的研究機構(gòu)、關(guān)鍵的專利技術(shù)。在結(jié)論中，不僅要對比查新技術(shù)的新穎性，還要加大對競爭技術(shù)的分析與對比，才能為科研人員與評審專家提供更多有價值的信息。科技查新從委托人提出查新委托到最終出具查新報告，整個流程中最重要的環(huán)節(jié)是文獻檢索及撰寫查新報告。在這兩個環(huán)節(jié)中融入技術(shù)競爭情報的分析，是對科技查新報告內(nèi)容的深化。具體路線如圖1所示。

圖1 技術(shù)競爭情報融入查新流程與傳統(tǒng)查新流程對比

在科技查新報告中融入技術(shù)競爭情報思路，對技術(shù)關(guān)鍵指標和創(chuàng)新點的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進行系統(tǒng)對比分析，并通過計量學(xué)分析研究機構(gòu)、研究者等研究格局，獲得了科研管理者和科研人員的肯定。

4 結(jié)語

在科技查新報告中融入技術(shù)競爭情報思路，獲得了科研管理者和科研人員的肯定。由于科技查新報告是高度規(guī)范性的評價報告，如何根據(jù)不同的查新需求，對查新報告進行規(guī)范定制，還需要進一步的研究探討。