中國(上海)自由貿易試驗區的發展研究

西南財經大學國際商學院 王玥

中國(上海)自由貿易試驗區的發展研究

西南財經大學國際商學院 王玥

摘 要：在經濟全球化背景下，中國在上海設立了自由貿易試驗區，是“以開放促改革”的新試點，通過先行先試總結經驗，推動中國的市場經濟體制改革。本文首先對上海自由貿易區發展進行SWOT分析，圍繞著投資、貿易、金融三方面的自由化和行政、稅收兩方面的保障，探究其建立的優勢、劣勢，以及面對的機遇和挑戰，并對其今后發展提出建議。

關鍵詞：中國(上海)自貿區 SWOT分析 機遇 挑戰

1 引言

2013年8月22日國務院正式批準設立中國(上海)自由貿易試驗區，9月27日出臺《中國(上海)自由貿易試驗區總體方案》，決定在上海浦東的4個海關特殊監管區域內，建設中國(上海)自由貿易試驗區。隨著上海自貿區的日益建設發展，對上海自貿區的各項創新研究成為學術界的熱點之一。

在上海自貿區正式成立之前，學者們已經對于中國是否要建立自貿區、應該如何建設自貿區有了較久的相關研究，但這類討論不僅限于上海，也涉及到深圳等沿海保稅區，對其建立自貿區僅限可行性分析。有學者就認為上海、深圳等保稅區以發展較為成熟，可以將這些類似的保稅區進一步發展為自由貿易區(楊明華，2008)，也有學者專門針對上海，結合上海“四個中心”建設的發展目標，建議在浦東設立我國最大自由貿易港區(雷仲敏，2010)。

建立上海自貿區是對全球發展趨勢的適應和跟進，是對發達國家試圖改變WTO貿易規則的一種應對策略(王蕾，2014)。上海自貿區在貿易、投資、金融和監管四個方面有創新亮點，對中國經濟轉型升級和擴大改革開放意義重大(陳偉、徐開金，2013)，上海自由貿易區的建立來自于中國主導建立的東盟自貿區的發展經驗，是中國深化改革開放的繼續(夏善晨，2013)。

受到上海自貿區成功建立的影響，深圳、廈門、天津等城市都積極爭取建立自貿區的機會。許魯光(2013)就提出應當以上海自貿區制度建設為指引，盡快實現深圳保稅區向自貿區的轉型。也有學者認為不應僅看到自貿區擁有的制度紅利，也應看到自貿區對地方經濟的挑戰，因此，對自貿區的建立應根據本地區具體情況加以成熟考慮(鄭連盛，2013)。

2 對上海自貿區的SWOT分析

金融危機后，美國提出TPP和TTIP，聯合歐盟、日本，力圖形成新一代高規格的全球貿易和服務規則，組建有利于美歐等服務業發達的經濟體的全球貿易投資規則。目前的國際談判中國都沒有加入，中國將面臨“二次入世”的危險。為此，建立中國(上海)自由貿易試驗區，就是要先行先試國際經貿新標準，逐步開放服務業，加強監管，建立相關法律法規，積累新形勢下參與區域合作的經驗，為參加談判做好準備。同時，中國經濟新常態下，我國外貿出口持續回落，對國內經濟造成沖擊，內需增長緩慢，僅僅靠政府投資擴大內需是不健康的刺激經濟的手段，我國需要健全的市場機制來持續運行經濟。中國經濟迫切需要一個“助推器”，助推中國經濟增長動力，幫助實現經濟發展方式的轉變。

本文將對上海建立自由貿易試驗區進行SWOT分析，旨在探究試驗區成立的優劣勢和機遇與挑戰，并提出相應建議。

表1 上海自由貿易試驗區發展的SWOT分析

2.1 優勢

2.1.1 經濟基礎強大，區位優勢明顯

上海處于經濟發達的長三角城市群的龍頭地位，其2014 年GDP總量居中國第一，亞洲第二，浦東陸家嘴金融貿易區和外灘地區成為中資和外資金融機構聚集的兩大主要地區。其地處長江入海口，位于長江三角洲地區的東海岸，港貨物和集裝箱吞吐量均居世界第一，是一個良好的濱江濱海國際性港口。

2.1.2 上海綜合保稅區發展成熟

近幾年，上海綜合保稅區迅速發展，已成為國內發展最成熟的保稅區，基礎設施良好，運作體系完備。其在海關監管、外匯管理、檢驗檢疫等進出口管理上基本達到國內最高水平。諸多政策優惠也使得自貿區建設發展更有保障。

2.1.3 科研能力和人力資本充裕

上海教育資源豐富，是全國科學研究機構和綜合技術服務部門相對集中的城市，科技服務業發展較快。眾多畢業生為城市積累了就業力量，大量高素質外來人口充實了城市的人力資本，為上海自貿區的發展提供了不可或缺的人才資源。

2.2 劣勢

2.2.1 經濟增長動力不足

經濟增長在減少對投資依賴的情況下，出口和消費的增長還不能彌補投資下降留下的缺口，還不足以支撐起上海經濟的持續穩定增長。上海經濟的增長仍需投資、消費和出口三者保持速度均衡發展。

2.2.2 市場經濟體制不完備

上海自貿區開放所依托的內地仍處于市場經濟轉型階段。雖然上海是中國內地市場化、國際化程度最高的城市之一，但是其基礎性制度市場化改革仍未取得突破。不完備的市場經濟體制將導致不公平的市場競爭等問題。因此，上海自貿區也是建立完備的市場經濟體制的試驗田。

2.2.3 國內服務業發展不成熟

雖然第三產業占GDP比重增加，且新型服務業(如互聯網、信息技術服務、電子商務)增長速度迅猛，但傳統服務業(如批發零售業、住宿餐飲業)增長速度較小且占據上海服務業的大部分。服務模式、質量、品牌成熟的企業仍十分欠缺，上海自貿區服務業需進一步發展。

2.3 機會

2.3.1 關注國家發展

從國家改革大局而言，上海自貿區各項開放措施不僅是區內投資、貿易、金融發展的試驗，更是國家層面全面推行各項改革的突破口。其通過政府改革創新和自由的投資貿易環境，用開放形成倒逼機制，尋求在全國可復制可推廣的經驗路徑，以促進新一輪經濟增長。

2.3.2 促進投資貿易自由化

目前，與投資相關的改革措施主要包括：對外商投資試行準入前國民待遇和“負面清單”管理；擴大服務業的開放。負面清單管理可以簡化對外資進入的審批管理，同時擴大開放。同時有利于我國防止喪失對全球投資規則建設的發言權，降低全球化進程中被邊緣化的風險。上海自貿區現在推行的更多是貿易便利化，以降低企業的交易成本、提高效率，從而實現自由貿易。同時也旨在發展新型貿易，學習跨國公司新技術，促進我國產業技術發展，實現產業升級。

2.3.3 突破金融自由化改革

上海自貿區金融開放型試驗，一方面旨在引入新的競爭者，促進區內金融市場競爭，促進金融產品價格市場化，提升區內金融服務業體系開放效率；另一方面，也關系到國家全面推進金融改革。

2.4 威脅

2.4.1 負面清單模式

負面清單制度對中國建立推進政府管理改革以及建立成熟的市場經濟體系具有重要意義，對中國對外開放形成新的挑戰。在投資自由化改革措施中，難度最大、也是最重要的是對外商投資準入實行負面清單管理模式。負面清單所列項目有待進一步簡化；采取負面清單模式時，若某一產業沒有列入例外或者不符措施，可能會導致其潛在地受到來自外國投資競爭的損害。

2.4.2 金融改革試行

由于重大開放政策無具體安排、實施細則未齊備等原因，上海自貿區現階段金融開放進程與市場預期有一定差距。但是金融開放具有巨大的溢出效應，金融改革仍待逐步推行，漸進放開。在自貿區實行完全利率市場化及資本項目開放，可能會帶來熱錢涌入，存在風險。利率、外匯管制的放松，都會給投機者有機可乘，造成金融市場的損失甚至混亂。

2.4.3 稅收尷尬

稅收優惠面臨雙重尷尬。上海自貿區不做“避稅天堂”、不做“政策洼地”，不按國際慣例執行低稅率，這樣，境外股權投資和離岸業務就會自然而然地流入香港、新加坡等地。如果實行低稅率，則會形成政策洼地，以政策紅利促進改革開放與建立自貿區的初衷不符。所以稅收制度矛盾有待解決。

2.4.4 開放挑戰服務業

中國服務業的開放意味著中國服務業的更大發展，也意味著中國企業將面臨國外服務企業在資本、人才、管理等方面的競爭，難以繼續享有從前的政策保護；意味著中國政府必須轉變政府職能，中國政府對服務業的管理面臨著更大挑戰。

2.5 正確應對：變挑戰為機遇

通過對上海自貿區自身發展的優劣勢以及外部環境的收集，借助SWOT模型對其進行深入分析，得出如下建議：

首先，針對優勢和機會組合，上海自由貿易區應憑借自身經濟、區位、資源優勢，通過不斷創新和完善發展貿易、投資、金融開放，成為國際金融中心、國際貿易中心和國際物流中心。試驗并總結可復制可借鑒的經驗，對全國起到輻射作用。

其次，針對優勢和威脅組合，上海自貿區應利用自身資源優勢，應對國際競爭和邊緣化威脅，不斷完善法律法規，探索試驗政策。(1)縮小投資負面清單范圍，不斷擴大投資自由化程度。(2)逐步開放服務業，推進相關法制法規的建立，在有效監管下，使創新類金融服務、商務服務貿易市場獲得進一步開放。(3)稅收制度方面，上海可以增加信息公開透明度，營造良好的稅收環境。(4)實行漸進式金融自由化模式。上海自貿區可以采取既能推動自貿區金融化，又能保持經濟和金融穩定的漸進式的金融自由化模式。由于目前人民幣在資本項目下仍受到嚴格管制，上海自貿區在人民幣跨境使用、放開利率、外匯管制等方面需要進一步放開，逐步推動金融創新，同時要做好金融機構監管和金融風險防范工作。

再次，針對劣勢和機會組合，應利用上海自貿區創造的機遇努力彌補自身劣勢。中國經濟發展進入新常態，面臨轉型升級和出口疲軟等問題。只有通過加快構建開放型經濟，破除體制機制障礙，是中國對內對外開放相互促進，將“引進來”和“走出去”更好地結合。在金融、航運、商貿等服務領域，進行管理創新、制度創新、引進外資，為國內服務企業提供了一種倒逼機制，有利于其發展。同時，自貿區內先行先試的一系列金融領域開放政策，有助于開放金融領域，促進貿易投資便利化，吸引跨國公司設立資金管理中心，進一步發展國際化的金融中心。

最后，針對劣勢和威脅組合，應避免由于制度和發展不平衡問題使上海自貿區在國際競爭中失利。回顧過去三十多年的發展，正是中國的改革開放所帶來的制度優勢，才塑造了中國經濟的奇跡。但過去的改革邊際制度紅利已經變小甚至為負。因此在此逆境下，中國(上海)自由貿易試驗區將對各項改革措施進行試驗，不為政策紅利，而旨在探究可復制可推廣的改革經驗，并拓展到全國，促進我國的新一輪改革開放。

參考文獻

[1] 陳偉,徐開金.試析中國(上海)自由貿易試驗區設立的經濟學意義[J].稅收經濟研究,2013(5).

[2] 雷仲敏.上海浦東建設國際自由貿易港區的探討[J].科學發展,2010(3).

[3] 王蕾.近年來國內學界對中國(上海)自由貿易試驗區的研究述評[J].蘭州商學院學報,2014(4).

[4] 夏善晨.中國(上海)自由貿易區:理念和功能定位[J].國際經濟合作,2013(7).

[5] 許魯光.從上海自貿區成立看深圳保稅區轉型升級[J].南方論叢,2013(5).

[6] 楊明華.我國保稅區向自由貿易區轉型研究[J].學海, 2008(1).

[7] 鄭聯盛.上海自貿區發展需更多配套改革[J].中國金融,2013(20).

作者簡介：王玥(1993-)，女，漢族，安徽省蚌埠市人，大學學歷，西南財經大學國際商學院國際經濟與貿易專業，主要從事國際貿易方面的研究。

中圖分類號：F758.2

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)05(c)-110-03