探討開放存取期刊的版權(quán)問題

王麗萍 李 立 楊俐敏 常湘珍

探討開放存取期刊的版權(quán)問題

王麗萍 李 立 楊俐敏 常湘珍

[摘 要]開放存取期刊（OAJ）打破了傳統(tǒng)期刊的價格和使用權(quán)限的障礙，有利于學術(shù)交流的開放和自由，但同時其版權(quán)問題也面臨新的要求。本文通過對OAJ的概念和版權(quán)特點進行闡述，對完善OAJ版權(quán)保護提出建議，以期促進科技期刊健康有序地實現(xiàn)開放存取。

[關(guān)鍵詞]科技期刊；開放存取；開放存取期刊；版權(quán)

[作 者]王麗萍、李立、楊俐敏、常湘珍，中山大學附屬第一醫(yī)院期刊中心。

開放存取（open access，OA）源于20世紀90年代，是“學術(shù)期刊危機”和“網(wǎng)絡(luò)機遇”相碰撞的產(chǎn)物，它既可以避免出版商對學術(shù)論文的使用權(quán)限和價格的壟斷，又可以快速傳播學術(shù)信息和共享科研成果，推動整個學術(shù)界的發(fā)展。因此，OA作為學術(shù)領(lǐng)域的新出版模式意義深遠。根據(jù)“布達佩斯開放存取倡議”（Budapest Open Access Initiative，BOAI）的定義，“對于某種文獻的開放存取意味著它在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域可以被用戶免費獲取并允許任何用戶閱讀、下載、復制、分發(fā)、打印、搜索，或者全文鏈接、建立索引、用作軟件的輸入數(shù)據(jù)，或者其他任何合法目的的使用，除了訪問因特網(wǎng)本身會有的限制外而不受經(jīng)濟、法律和技術(shù)方面的限制。對于這種復制和傳播的唯一限制，或者說版權(quán)在此領(lǐng)域的唯一作用在于作者有保護作品完整性的權(quán)力，以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”。

OA出版模式有兩種形式：開放存取期刊（Open Access Journal，OAJ）和開放存取倉儲（Open Access Repository，OAR）。OAJ是指由作者或機構(gòu)付費，而讀者可以通過網(wǎng)絡(luò)免費獲取并無限制合理使用學術(shù)論文全文。OAJ作為OA的主要形式充分體現(xiàn)了OA出版的理念，它與傳統(tǒng)期刊最大的不同就是用戶可以免費獲取各種學術(shù)成果，采用靈活的版權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可模式取代了傳統(tǒng)期刊單一的版權(quán)整體轉(zhuǎn)讓模式。目前國際上已建有多個專門的OAJ網(wǎng)站，如開放存取期刊列表（Directory of Open Access Journals，DOAJ）、生物醫(yī)學中心（Bio Med Central，BMC）、科學公共圖書館（Public Library of Science，PLoS）等。

隨著OA運動的開展，OA得到越來越多的關(guān)注和重視，很多期刊都努力向OA方向靠攏或轉(zhuǎn)化，目前OAJ有三種類型：完全OAJ、半OAJ和延時OAJ。完全OAJ（Open Access Journal）是作者或機構(gòu)支付發(fā)表費用，論文一經(jīng)發(fā)表用戶即可免費獲取。半OAJ（Partial Access Journal）是作者可以選擇開放存取發(fā)表和傳統(tǒng)訂購模式，如果作者選擇自己支付發(fā)表費用，則論文一經(jīng)發(fā)表用戶即可免費獲取；如果作者選擇傳統(tǒng)模式，則需要用戶通過支付訂購費用來獲取。延時OAJ（Delayed Open Access Journal）是期刊出版一段時間后用戶才可免費獲取，而出版商可在這段時間內(nèi)獲得一定的經(jīng)濟利益。

一、OAJ的版權(quán)特點

OAJ在國外已興起，而在國內(nèi)尚處于起步階段，很多用戶包括科研工作者對OAJ非常陌生，甚至對其規(guī)則存在一些誤解，認為對開放資源的免費獲取和利用是不受限制的，絕對自由的，不存在知識產(chǎn)權(quán)的約束，以及對許可協(xié)議的輕視和無視，也有認為將研究成果置于公共領(lǐng)域會非常容易導致學術(shù)不端行為。因此，充分認識OAJ的版權(quán)特點對其發(fā)展和推廣有重要作用。

（一）OAJ同樣受版權(quán)法約束

版權(quán)（Copyright）是指作者對其創(chuàng)作的作品享有人格權(quán)益以及支配該作品并獲得財產(chǎn)權(quán)益的總稱，具有壟斷性、強制性及排他性，受法律保護。而OAJ則提倡共享、奉獻，追求社會價值最大化，似乎與傳統(tǒng)理念相悖，但OAJ的出現(xiàn)并不是違背版權(quán)法，它同樣是有版權(quán)的出版，只是OAJ更強調(diào)在現(xiàn)行版權(quán)法的基礎(chǔ)上增加新的競爭和博弈因素，按照作者或版權(quán)擁有者的意愿將作品最大限度地開放存取。

（二）OAJ版權(quán)實現(xiàn)途徑

傳統(tǒng)期刊出版過程中，作者通過簽署版權(quán)協(xié)議將版權(quán)出讓給出版商，作品一經(jīng)發(fā)表，作者就不再有占有權(quán)。而OAJ中，作者需要讓渡部分權(quán)利給讀者，根據(jù)BOAI定義，作者至少“有保護作品完整性的權(quán)力，以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”。讓渡即作者將部分權(quán)利通過版權(quán)轉(zhuǎn)讓/許可的模式給予別人。目前讓渡的形式有兩種：自由選擇讓渡和強制讓渡。自由選擇讓渡是允許作者自主選擇其保留的權(quán)力和讓渡的權(quán)力，如Springer的“Open Choice”允許作者自主決定其論文是通過互聯(lián)網(wǎng)讓讀者自由獲取還是通過傳統(tǒng)的訂購

模式來出版。這種形式即“半OAJ”，它是傳統(tǒng)期刊向OAJ轉(zhuǎn)化的一種過渡形式，在OAJ發(fā)展進程中有其存在的必要性。強制讓渡則是強制作者進行OA授權(quán)才能通過開放存取的形式發(fā)表，這種期刊即“完全OAJ”，如生物醫(yī)學中心（Bio Med Central，BMC）和科學公共圖書館（Public Library of Science，PLoS）。這種授權(quán)方式是以契約為基礎(chǔ)的。目前常見的協(xié)議有創(chuàng)作公用許可協(xié)議（Creative Commons License，CCL）、免費文獻許可協(xié)議（GNU協(xié)議）、開放內(nèi)容和開放出版物許可協(xié)議等。其中采用最多的是CCL，CCL為作者提供4種可選擇的條款：（1）署名（Attribution，簡稱BY），（2）非商業(yè)性使用（Non Commercial，簡稱NC），（3）禁止演繹（Non Derivative Works，簡稱ND），（4）相同方式共享（Share Alike，簡稱SA）。由于“禁止演繹”和“相同方式共享”是相對而言，不能同時選擇，因此派生出六種組合的CCL：署名（CC BY）、署名—禁止演繹（CC BY-ND）、署名—相同方式共享（CC BY-SA）、署名—非商業(yè)性使用（CC BY-NC）、署名—非商業(yè)性使用—相同方式共享（CC BY-NC-SA）、署名—非商業(yè)性使用—禁止演繹（CC BY-NC-ND）。CCL是以保護和尊重作者的精神權(quán)利為前提，通過作者的授權(quán)，讓用戶合理正確地使用其作品。

（三）強調(diào)作者的精神權(quán)益

傳統(tǒng)出版模式下，出版商一旦獲得作者出讓的版權(quán)，即有權(quán)對論文的使用權(quán)限設(shè)置限制，以謀求最大的經(jīng)濟利益，而OAJ打破了出版商對論文的使用權(quán)限的壟斷，作者將其作品置入公共領(lǐng)域，用戶可以自由、免費的使用學術(shù)信息。這樣作者放棄了財產(chǎn)權(quán)，也就不能通過論文發(fā)表而獲得經(jīng)濟回報。但是作者的精神權(quán)益是不可讓渡的，即作者保留了署名權(quán)、修改權(quán)、保護作品完整權(quán)以及被合理引用的權(quán)力，且BOAI的定義中“對于這種復制和傳播的唯一限制，或者說版權(quán)在此領(lǐng)域的唯一作用在于作者有保護作品完整性的權(quán)力，以及作品被正確的引用和致謝的權(quán)力”也強調(diào)了這一點。OAJ中作者通過授權(quán)的形式讓渡了部分甚至全部的財產(chǎn)權(quán)，使得保留的權(quán)力得到彰顯。因為論文一旦通過開放存取的方式發(fā)表，就意味著論文作為開放資源被公眾分享、交流、傳播，擴大了其公共利用程度，更好地體現(xiàn)了知識的社會價值。作者的科研成果得到廣泛傳播和社會公眾的認可，對作者來說是一種精神上的鼓勵和滿足，是一種榮譽感，激勵作者以更飽滿的熱情投入科學研究。

二、加強OAJ版權(quán)保護的建議

（一）促進OA理念的推廣，提高公眾對OAJ合理使用的意識

OA的理念是合作、共享、奉獻，目的就是讓更多的人共享，實現(xiàn)最大限度的自由使用。當然這個使用倡導的是正確、合理的使用。OAJ允許用戶免費享有使用權(quán)限，可以不受限制地閱讀、下載、復制、鏈接學術(shù)信息，但這些學術(shù)信息也同樣需要被正確和合理使用，而不是用來謀求利益的非法使用或不勞而獲的拿來主義。科研論文是科研成果的載體，它凝結(jié)了作者的付出和心血，作者將其開放給公眾，本身是一種無私和奉獻的表現(xiàn)，因此使用者有義務(wù)對作者的勞動給予尊重和承認，最直接的表示就是在使用時注明作者的姓名、文章題目和出處等信息。所以當OA理念逐漸深入人心，人們意識到OAJ的模式對促進科學信息的傳播、學術(shù)信息的交流帶來的深遠意義的同時，提高公眾對開放資源的合理使用，有利于OAJ在公共領(lǐng)域的良性發(fā)展。

（二）許可協(xié)議的法律化

OAJ得以運行是以版權(quán)人的授權(quán)協(xié)議為前提的，一定程度上對版權(quán)起到了保護作用，但授權(quán)協(xié)議只是一紙合同，相當于君子約定，一旦出現(xiàn)風險，如作者提供的作品是否合法，用戶在使用過程中出現(xiàn)濫用和侵權(quán)行為、不尊重作者的創(chuàng)造勞動等，沒有相應的法律來制約很難實現(xiàn)OAJ的健康有序運行。

互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使得學術(shù)信息傳播的成本降低，OAJ旨在借助互聯(lián)網(wǎng)推動學術(shù)信息的低成本獲取和傳播，恢復作品的公共品格，促進學術(shù)交流，從而實現(xiàn)作者權(quán)力和社會公益的真正平衡。但OAJ的健康出版還需要多方面來完善OAJ版權(quán)保護機制，來平衡和保障作者、用戶和出版商的權(quán)益，讓更多的文獻資源實現(xiàn)免費共享。

【參考文獻】

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