項目研制風險管理體系的建設與實踐

◎中國航天科工防御技術研究院 唐哲

項目研制風險管理體系的建設與實踐

◎中國航天科工防御技術研究院 唐哲

近年來，隨著我國加快軍事變革及推進高新裝備建設，航天企業面臨著多項目并舉、研制生產并重的局面。與此同時，技術難度和協作配套復雜性等帶來的管理難度不斷提高，新技術、新材料、新工藝的大量應用，造成了項目研制風險的日益增加，且呈現出各種風險相互交織、相互影響的態勢，被動的、局部的、經驗式的傳統風險應對方法與措施已無法滿足航天企業風險管理的現實要求。因此，急需建立一套科學完善的項目研制風險管理體系，以提高航天企業項目風險防范能力和科學管理水平，確保項目任務的順利完成，鞏固和提高用戶滿意度。

一、項目研制風險管理體系建設

項目研制風險管理體系是將先進的風險管理理念、技術和工具與企業現有的項目管理經驗及系統工程方法相結合，并應用到項目的實際研制管理中，以形成圍繞項目研制總目標、面向各類研制風險、覆蓋所有研制流程、全員參與、持續運行且不斷改進的風險管控機制。項目研制風險管理體系模型如圖1所示。

1.建立風險管理組織體系

為有效推進研制風險管理工作，將風險管理體系建設落到實處，需要建立項目研制風險管理組織體系，涵蓋系統級、分系統級和單機產品級，并將風險管理職責逐級分解，以落實到具體崗位。

其中，系統級風險管理小組可由項目“兩總”、科研生產管理和質量管理等部門、相關設計師及工藝師組成，負責制定系統風險管理的方針政策，對系統重大風險進行決策，指導并監督風險管理工作的具體實施，以及為項目提供風險管理的保障支持和應對風險所需的綜合協調。

圖1 項目研制風險管理體系模型

分系統和單機產品級風險管理小組可由分系統責任單位和單機產品承制單位（含外協單位）的有關管理部門及設計師、工藝師組成，在系統級風險管理組織指導下開展工作，對風險事件進行定量、定性分析，確立風險應對措施，并對應對措施的實施及風險變化情況進行監督和控制。

2.建立管理制度及標準

制定全面風險管理辦法，明確開展全面風險管理的目標、原則和工作內容；發布項目風險管理要求、項目研制和批生產過程風險管理程序以及項目系統風險管理實施細則等風險管理辦法和要求。

此外，還需要建立一整套項目研制和批生產過程風險管理活動的標準與要求，規范包括風險管理策劃、識別、分析與評估、應對、監控等在內的整個風險管理過程，進而為各型號項目隊伍開展風險管理提供重要依據。

3.規范風險管理流程

項目研制風險管理體系將規范包括風險管理策劃、識別等環節在內的整個風險管理過程（見圖2），并在項目研制的不同階段循環開展。

風險管理策劃的目的是強化有組織、有目的的風險管理方法和過程，以預防風險的發生或減輕產生的影響。

系統級風險管理小組依據風險管理的有關制度和標準、項目研制階段劃分以及研制計劃與經費需求等制定研制風險管理策劃。在策劃中對項目風險管理提出總體要求，明確項目風險管理過程和程序，包括風險管理識別、分析、處理、監控、報告等，同時對風險管理信息的記錄、傳遞以及風險應對的措施、管理手段和方法等進行明確。

風險識別的目的是找出可能存在的項目研制風險，為后續的風險分析、評估和應對措施打下基礎。

風險識別是在廣泛收集以往相關項目信息、風險案例等信息基礎上開展的。項目信息主要是與項目有關的資料和數據、項目分解結構、訂購方相關要求等；風險案例是以往風險事件信息，涵蓋項目各產品層次風險事件，并以此建立相應的風險案例庫。

圖2 項目研制風險過程模型

在風險識別的過程中選擇與項目研制相關的各級管理、設計和工藝人員組成風險識別小組，根據項目所處研制階段、信息量、研制和生產工作內容等開展風險識別，對識別出的風險因素進行分類，找出主要的風險源，并形成風險識別檢查表。

風險分析與評估分為定性和定量分析2種，對處在研制方案階段的項目，一般采用定性分析方法，如調查問卷法、專家評分法、頭腦風暴法、情景分析法等；對處在工程研制及定型階段的項目，在可用資源充分的條件下，一般采用定量分析方法，如故障樹分析法、失效模式及危害分析法、建模和仿真等。

在風險識別及分析的基礎上，以風險問卷、專家評分等形式對項目風險進行等級評估，通過對風險“發生可能性”和“影響重大性”2個維度的綜合打分，篩選出與項目研制關聯度較高的風險，形成風險等級矩陣圖。

風險應對按照評估后的風險等級排序，并結合風險事件和類別分別制定風險承擔、規避、轉移、轉換、對沖、補償、控制等管理策略，編制和實施相應的風險應對方案。針對每個項目的風險點制定風險管控措施以及對應實施計劃，每項計劃必須進行責任分解，明確具體的開展形式、工具、實施頻率、檢查方法，以落實具體的責任人和責任單位。

風險監控是對項目風險狀況實施全過程監控，動態掌握項目風險及其變化情況，不斷跟蹤已識別的風險并實時調整應對計劃，對新識別的風險及時制定并實施新的風險應對計劃，以通過持續改進風險管理工作確保風險全過程受控。項目風險監控機制包括以下3個方面：

一是內部管理風險監控。由各承制單位負責監控本單位各類項目的風險管理，并在每月項目“兩總”例會上提交項目風險監控報告。

二是內部技術狀態風險監控。嚴格執行技術狀態更改一事一批制度。凡涉及項目總體、分系統及重要設備技術狀態基線和接口關系的更改，需經任務書提出單位和相應主管人員審核，在有關部門會簽報項目總設計師（或副總設計師）批準后，履行與用戶方的手續；屬于分系統內接口關系和設備性能指標的更改，需在分系統或單元設備的技術主管人員審核以及有關部門會簽后，由分系統主任設計師批準。

三是用戶風險監控。由計劃調度部門負責與用戶方保持日常溝通，在設計評審、歸零評審、試驗驗收等階段跟蹤用戶方的意見及處理措施等往來記錄，編制用戶風險監控報告，上報“兩總”審核。

風險管理評價結合項目風險管理結果和效果開展，對項目研制重要階段和環節的風險管理情況制定評價標準及模板，檢驗風險管理體系設計的健全性和風險管理工作的有效性，以形成風險管理與控制總結報告和評價結論。

4.建立風險信息庫

在收集風險案例的基礎上梳理項目研制主要風險點并進行分類和描述，以形成項目研制風險信息庫，其包括案例庫、風險庫和指標庫。

案例庫主要是以往項目研制過程中發生的風險事件，包括在技術、質量、進度和成本等方面的缺陷、故障、事故、損失等，通過這些風險事件積累起來的管理經驗和教訓可以作為新項目研制風險識別的依據，也可為后續有效識別、分析和應對風險打下良好基礎。

風險預警指標庫主要是通過綜合項目工作結構分析和風險初始信息與案例統計等方面的大量經驗與數據，設定項目費用、進度和技術性能等各種風險的預警指標，以增強風險監測的科學性，為預先防范和實時監控風險提供有效依據。

二、實踐效果

項目研制風險管理體系將風險管理策劃、識別、分析與評估、應對、監控等風險管理過程與項目立項論證、方案設計、工程研制和定型等階段的研制工作緊密結合，形成了全過程、全系統、全要素的風險管控機制；將風險管理的計劃、執行、控制和反饋等管理要素融入項目研制工作策劃、業務運行、信息溝通、工作檢查、評價考核等一系列管理活動中，在項目研制全壽命周期中形成了持續運行、改進的閉環回路，初步達到了管控研制風險的目的，有效地控制了項目研制進度、質量及成本。

項目研制風險管理體系的應用將過去項目研制過程中被動的、局部的、經驗式的風險應對思路轉變為主動的、系統的、大視野的風險管理模式，促進了風險管理與科研生產中心任務的深度融合，通過建立風險庫、風險預警指標庫等信息化手段，將風險管理監測結果與企業決策支持系統進行有效對接，實現了對風險的事前防范、事中控制和事后處置，強化了型號項目隊伍全過程的風險防范意識，提升了項目研制風險防范能力。▲