關于民營企業參與軍工科研項目的思考

◎國防科工局軍工項目審核中心 趙勇強

關于民營企業參與軍工科研項目的思考

◎國防科工局軍工項目審核中心 趙勇強

自2005年以來，我國政府陸續出臺了一系列鼓勵民營企業參與軍工科研項目的政策，如《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》、《國防科工委關于非公有制經濟參與國防科技工業建設的指導意見》、《關于建立和完善軍民結合寓軍于民武器裝備科研生產體系的若干意見》等，為推動“民參軍”提供了制度保障。隨著電子信息技術、制造技術、新材料技術的進一步發展，民用產品的技術水平以及與軍用產品的通用性、兼容性不斷提高。同時，民營企業在參與市場競爭過程中積累了先進的技術和豐厚的經濟基礎，技術創新鏈條較為完備，管理機制相對靈活，在武器裝備配套材料、元器件和軟件設置方面具備突出的“點和線”優勢。此外，民營企業家對軍工科研項目表現出的開拓精神也使得“民參軍”成為大勢所趨，“民參軍”模式正在加速促進軍工行業與民營企業的融合。

盡管參與軍工科研項目的民營企業數量呈現逐漸增加的趨勢，但從總體上來看，參與軍品科研生產的程度仍然較低，且多以零部件為主。雖然我國已經出臺了一系列鼓勵“民參軍”發展的政策，但仍存在著管理制度亟待完善的問題，制約著“民參軍”模式的順利運行。因此，分析民營企業參與軍工科研項目的優勢、劣勢、機會和威脅，從政策管理的宏觀層面和行為主體的微觀層面探索“民參軍”的戰略發展問題具有十分重要的意義。

一、SWOT分析方法

SWOT分析也稱優勢劣勢分析法或態勢分析法。筆者通過SWOT分析方法從戰略層面深入思考“民參軍”模式的優勢、劣勢、機會和威脅，并提出相應的策略選擇。“民參軍”模式的SWOT分析狀況如圖1所示。

1.優勢

管理機制靈活。民營企業能夠靈活控制企業所有制結構、股權分配、技術引入、人力資源調整及崗位設置等。例如，為了進入軍工科研項目領域，民營企業可以高薪聘用軍工體系的骨干人才及國外科技人才，迅速彌補人力資源匱乏的狀況；在技術引入方面，尤其是軍工企業禁運的技術和產品，民營企業的技術引入渠道相對靈活和通暢。

圖1 “民參軍”模式的SWOT分析

市場意識敏銳。民營企業直接面向市場競爭，對市場動向具有敏銳的洞察力，競爭意識較強。民營企業生存與發展的關鍵是將技術成果轉化為商品，通過在市場上實現產品價值來獲取利潤，因而在把握市場需求上更為精準，技術成果轉化也更為迅速。

決策執行高效。與國有企業決策制度具體繁瑣、流程較長、人員考核較為僵化相比，民營企業的決策流程相對簡單。對于企業發展所需要的技術和專利，可由企業所有者或職業經理人直接決策；對于市場前景較好的項目，可以迅速投入資源、搶占市場。此外，其靈活的考核機制也有利于民營企業員工發揮自身的主觀能動性，高效執行上級決策。

創業精神強勁。民營企業參與市場競爭的經驗豐富，對市場競爭的殘酷性認識深刻。在企業生存發展中，民營企業家所具備的開創性的思想、觀念以及個人的個性、意志、作風和品質會逐漸融入到企業文化之中。民營企業在推出產品與服務、搶占新的市場以追求企業發展方面所表現出來的創新、拼搏、進取與合作精神更為強烈。

2.劣勢

前瞻基礎研究匱乏，科研條件相對較弱。民營企業生存與發展的核心是將具有一定成熟度的技術或通過消化吸收某些應用領域的先進技術轉化為產品投入市場，從而獲取利潤。因而民營企業更關注應用需求明確的技術領域。除了擁有雄厚研發實力的大型民營企業及部分上市公司外，大部分民營企業都不具備從源頭上進行前瞻性基礎研究的能力，而軍工科研項目需要依托一定的基礎研究成果，這就為“民參軍”帶來了一定的難度。

不僅如此，相對于享有國家專門投資渠道的國有軍工企業而言，民營企業只能依靠自有資金或銀行貸款來投資建設研制設施。除少數資金實力雄厚的大型民營企業外，大多數民營企業所具備的參與軍工科研項目的科研條件相對較差。

參與可持續性不足。受國際政治形勢、宏觀政策以及技術進步的影響，軍品市場的起伏性較大，而民營企業在軍工科研生產體系中以從事軍民兩用技術為主，承接的多為“多品種、小批量”產品的配套任務。若僅以軍品任務為主營業務，會給大部分“民參軍”企業帶來較大的生存壓力，導致可持續性較差。

3.機會

政策法規支持。為強化國家工業基礎，將國防科技工業基礎同民用工業基礎有效結合起來，我國出臺了一系列政策推動民營企業參與國防科技工業建設，鼓勵民營企業承擔軍工生產和科研任務，為推動“民參軍”戰略提供了政策法規支持和機遇。

市場潛力較大。隨著經濟的發展和國家安全的需要，國家對國防建設的投入不斷增加，軍品市場的規模也相應增大。在增強現有軍工企業核心能力的同時，我國政府正在引導和鼓勵民營企業進入國防科技工業領域，支持民營企業與軍工企業有序參與多層次的競爭和協作。隨著軍品市場的逐漸開放以及軍品合同制的不斷完善，部分軍工科研項目公開招標及談判的市場競爭機制正在逐漸建立起來，為具備高新前沿技術開發能力的民營企業提供了參與軍工科研項目的市場機會。

4.威脅

市場競爭日益激烈。隨著軍品市場的逐漸開放以及軍品合同制的完善，越來越多的民營企業加入到軍品市場競爭中，傳統軍工企業以及其它準備進入軍品市場的民營企業成為競爭對手。相對于軍工企業而言，民營企業在規劃論證方面的參與機會較少，因而其參與軍品市場將面臨愈加激烈的競爭。

進入壁壘相對較高。一般而言，形成進入壁壘的原因主要包括規模經濟、客戶忠誠度、資本金投入、轉換成本、政策法律等。就轉換成本而言，“民參軍”企業需要保密認證、質量認證、科研生產許可等相關認證，認證周期至少2年而且程序繁瑣，還存在著資質獲取與已承擔科研生產任務互為條件的兩難困境；就資本金投入而言，國有軍工企業享有國家科研經費和保障條件支持，而民營企業的所有資金都需自籌，資金壓力較大。而價格管制的存在也要求民營企業只有在明顯的技術優勢和成本控制優勢條件下，才有機會參與到軍工科研項目的競爭中。

另外，盡管我國出臺了一系列鼓勵“民參軍”的政策法規，但并未指明具體路徑，在專業目錄、信息發布、申報流程等方面仍然存在著信息不對稱現象，可以實質性指導“民參軍”的具體管理辦法仍有所欠缺。

知識產權保護障礙。軍工科研項目融合了多學科領域交叉的高、精、尖技術，必然會產生知識產權歸屬問題。民營企業作為處于從屬地位的配套單位，軍工科研生產的主體單位往往強制要求其提供所有技術細節，可能會造成屬于民營企業的知識產權泄露，影響其參與后續其它相關項目的機會。

二、策略建議

為了提高“民參軍”的主動性和積極性，筆者認為可從政策管理的宏觀層面與行為主體的微觀層面分別通過如下方式推進“民參軍”模式。

1.政策管理的宏觀層面

有序推進“民參軍”的發展。盡管相對于國有軍工企業而言，民營企業具有獨特的自身優勢，但這些優勢仍具有“點和線”的特點。推進“民參軍”的發展，應首先鼓勵具有突出技術優勢、管理優勢以及市場生存能力的民營企業參與軍工科研項目，以“點”的優勢對軍工科研活動進行補充，促進民營企業為國防事業的發展作出貢獻，避免大量民營企業集中涌入軍品市場的混亂局面。同時，應不斷完善“民參軍”管理體制，如可選擇通過單獨制定民營企業參與軍工科研項目的補充管理規定，在《國防科工局科研項目管理辦法》中補充民營企業可以參與的內容及管理程序，在民營企業可以參與的軍工科研計劃管理細則中補充并完善參與的方式與路徑等，理順政府、市場、企業在“民參軍”模式中的關系，逐步探索積累“民參軍”的管理經驗，規范管理行為并加強監管，有序推進“民參軍”的發展。

培育公平競爭的制度環境。

培育公平競爭的制度環境，加快推進“民參軍”進程。一是明確民營企業可以重點參與的軍工科研計劃科目，如軍品協作配套科研、基礎產品創新科研、引進技術消化吸收再創新科研等；二是在軍工科研發展規劃參與機會和軍工科研需求信息發布渠道方面，應給予軍工科研生產體系確實需要的優秀民營企業與軍工企業同等待遇，并從國防科研經費、基本建設投資、技術改造資金、稅收優惠政策、條件設施保障、招投標信息等方面給予民營企業相同的待遇，消除“民參軍”的各項進入壁壘；三是明確“民參軍”模式中知識產權的確權方式，在保障軍工企業知識產權的同時保護民營企業的知識產權，建立國防科技工業軍民融合的法律體系，為民營企業持續參與軍工科研項目提供公平的制度環境。

建立“民參軍”動態評價機制。為促進“民參軍”模式的良性發展，應建立動態評價機制，對參與軍工科研項目的民營企業進行合理評估。首先，應設立“民參軍”的許可準入制度，選擇具有明顯的技術比較優勢、在優勢領域有自主可控的知識產權以及管理規范且市場生存能力強的優秀民營企業納入首批“民參軍”企業名單；每2年對“民參軍”的民營企業進行評估篩選，淘汰不合格的企業，并及時補充優秀民營企業加入，逐步完善“民參軍”的退出機制，實現“民參軍”企業的動態調整和良性循環。

2.行為主體的微觀層面

明確企業戰略定位。政策法規的支持和市場潛力的擴大為民營企業參與軍工科研項目帶來了機遇。民營企業應根據自身實際情況，對企業進行準確的戰略分析，明確自身的優勢、劣勢、機會和威脅，理性作出決策，合理選擇“民參軍”的領域，以積極開拓軍品市場，應對日益激烈的市場競爭。

充分發揮比較優勢。靈活的管理機制、敏銳的市場意識、高效的決策執行力及強勁的創業精神為“民參軍”奠定了基礎。因此，民營企業應充分發揮自身的比較優勢，利用軍工科研項目的優惠政策提高企業的綜合實力，積極把握市場機遇，增加科研投入并加強同科研機構的合作，提高自身的創新能力和綜合實力，促進“民參軍”模式的良好運轉。

樹立國防安全意識。由于軍工科研項目事關國家安全大局，“民參軍”企業應明確民用產品同軍工科研項目的本質區別，加強對軍工科研項目有關規定及程序的學習和考核，建立健全產品質量保證體系以及保密資格認證，提高企業全員的質量意識和保密意識，為軍工科研項目提供安全的科研生產條件。▲