國外第三方物流企業與制造企業互動研究述評與展望

孫曉波,駱溫平

(上海海事大學物流研究中心，上海 201306)

國外第三方物流企業與制造企業互動研究述評與展望

孫曉波,駱溫平

(上海海事大學物流研究中心，上海 201306)

有關第三方物流企業與制造企業互動方面的研究，在國際上已有較多的成果。以國外關于物流外包關系的文獻為綜述對象，在Emerald、ScienceDirect、EBSCO、Web of Science四個數據庫中查找文獻，時間節點選為1990年到現在，從研究視角、第三方物流界定的動態演化、互動研究的主要因素和主要基礎理論四個方面構建分析框架，以雙邊關系的形成、發展的全過程為主線，綜述雙邊關系研究變量的一般性邏輯結構，分析雙邊關系形成、發展等每個階段的特點，提出核心理論與輔助理論相結合的理論研究框架，并展望未來的研究空間。

國外；第三方物流企業；制造企業;企業互動

制造企業與物流企業聯動的起始點是制造企業的物流外包，由此本文以與物流外包相關的詞為主要的主題詞，查找1990年到現在的文獻，篩選標準為：(1)雙邊/多邊視角研究物流外包的文獻；(2)單邊視角研究雙方間關系的文獻。搜索結果如表1所示，最終確定文獻84篇，其中第三方物流(3PL)企業視角研究雙邊關系的文獻15篇,制造企業視角研究雙邊關系的文獻27篇,雙邊/多邊視角研究物流外包的文獻42篇。本文將分別從研究視角、第三方物流界定的動態演化、互動研究的主要因素和互動研究的主要基礎理論四個方面，述評國外文獻中關于3PL企業與制造企業互動的研究，并提出研究展望。

一、研究視角

從現有的文獻來看，研究物流外包關系和企業互動的文獻主要采用實證研究和案例分析兩種方法，其他方法包括仿真優化、歸納描述和演繹描述等，所占比重較小。單邊視角和多邊視角文獻所使用的主要方法所占比例有較大差異，單邊視角下研究的文獻大多采用實證方法(制造企業視角51.85%，物流企業視角53.33%)，雙邊視角下研究的文獻大多采用案例分析方法(52.38%)，具體如表1所示。

表1 不同視角下采用各種研究方法的文獻數量及占比

二、第三方物流界定的動態演化

從20世紀80年代物流外包的興起到現今，已有多位學者從不同的角度界定第三方物流(3PL)，不同的定義強調的側重點各有不同。第三方物流是指利用外部物流服務提供商運營傳統上由組織自行運營的物流操作業務，包括整個物流流程或有選擇性部分物流活動[1-4]，是物流服務提供商為了客戶的收益提供至少包括基本倉儲和運輸的管理與運營活動[5]。第三方物流服務提供商被認為是供應鏈成員企業的支持性組織[6]，支持性成員企業只是為供應鏈中的主要成員企業提供資源、知識或設備[7]。3PL在與企業合作過程中，處于被動、從屬的地位，企業外包往往只選擇外包標準化、規范化的物流運作，隨著雙方的發展和企業新的訴求的驅動(貨主企業進一步降低交易成本、專注核心業務等，3PL參與運作增值服務、提高自身資產利用率等)，貨主企業有把更為復雜的物流活動外包的動力，同時3PL企業具備參與高端運營的能力(很多時候并未被貨主企業所使用)，3PL企業有積極主動參與合作的意愿。現有文獻更多是從單邊角度(貨主企業)研究企業外包(外包決策[1，8-9]、伙伴選擇[5，10-11]、外包收益[12-14]等)，而從雙邊角度(貨主企業和3PL企業)研究的文獻較少[15-18](參考物流外包的綜述文獻，選擇雙邊視角研究的只占很小的比例(6%[19]、27%[20]))，3PL與貨主企業合作的深化和3PL主動性的增強，使得雙邊關系具有演進性、動態性的特點。貨主企業單邊角度關注物流外包的單個階段或整個過程，其結論的得出必然是建立在一些值得商榷的假設之上[21]，只考慮企業自身的運營而忽視雙邊關系的雙向性和整體性，由此得出結論的可信性和對實際的意義將大打折扣，采取雙邊角度進行研究，在整體優化和雙邊關系本質的把握上將更為有效。

綜合以上分析，本文認為有必要在已有的對3PL的理解基礎上，考慮雙邊關系的互動和不斷演進的特點，從以下三個方面對3PL的界定進行補充和擴展：(1)雙邊聯動的研究視角；(2)動態協調物流運營以匹配雙方的調整；(3)長期互惠的雙贏關系的形成與發展。

三、第三方物流企業與制造企業互動研究的主要因素

研究物流外包關系的模型可大體分為三個階段[1]：決策階段、設計階段、實施階段。在每一個階段，學者們都有針對性地提出相應的研究變量/影響因素。

Lambert等(1999)[7]強調關系組建的主要驅動變量(資產/成本效率)、催化變量(文化的相融性)、主要的構成因素(聯合計劃與控制)和關系產出成果(提升客戶服務水平和競爭優勢)；Van Laarhoven等(1994)[2]通過對同一樣本雙邊關系的縱向比較研究，提出驅動因素主要有成本/投資、服務/質量、戰略柔性、核心競爭力(注：排序為重要性順序)，并發現驅動因素不具有動態性，關系產出因素包括成本降低、客戶服務水平提高、獲取競爭優勢；Stank等(1997)[9]提出外包關系形成的積極促進變量(資產專用性等)和消極抑制變量(交易成本和行業結構因素)；Chapman等(2003)[22]、Panayides(2007)[23]提出組織學習是合作關系成功的先決條件因素；Knemeyer等(2005)[24]提出關系屬性(資產專用性和溝通)對合作關系產出因素的影響；Golicic等(2006)[25]提出關系類型(緊密程度)對合作關系產出因素的影響；Halldorsson等(2004)[26]提出主要的產出變量(新的競爭優勢和創新)和先決條件因素(信息公開和知識、技能共享)；Moore等(1999)[27]認為貨主企業和3PL之間高水平的平等、承諾、信任是雙方建立有效的雙邊關系的基礎。

已有文獻無論從哪一個階段開始或同時以幾個階段的變量作為研究對象，均很少考慮到關系的動態特點，雙邊關系的動態性決定了變量邏輯關系具有動態性的特點，由此無論以哪一位置為起點，反饋機制都是必要的，以更好地修正和調整整個系統[20]。雙邊聯動關系的動態性還反映在同一變量所處關系類型和階段位置的不同，會有不同程度的增強或弱化，也就是說，企業間合作之初的決策指標與當時的戰略相契合，合作的深化使得最初的決策指標可能成為阻礙合作關系發展的障礙，需要進行動態的調整。

綜上分析，得出變量間一般性的邏輯關系，可用圖1表示。

圖1 變量間一般性的邏輯關系

四、互動研究的主要基礎理論

關于物流外包的研究缺乏系統的理論基礎和分析框架[20，28-29]，現有研究多集中于案例研究[30]和實證研究[31]，理論基礎薄弱，雙邊視角下的理論分析更加離散不系統，貨主企業和3PL企業的主要關注點不同，雙邊角度分析所應用的理論將存在不同的理論視角，例如：貨主企業主要關注成本和核心競爭力，應用交易成本理論和資源基礎理論分析物流外包；3PL企業關注資產利用率，應用范圍經濟理論和規模經濟理論分析物流業務運作。研究貨主企業與物流服務提供商的互動過程，貨主企業和3PL企業所應用的理論不一致，理論結合就顯得尤為必要。

在研究物流外包的文獻中，經濟類文獻傾向于采用交易成本理論[32]、契約理論[33]、委托代理理論[15，34]，管理類文獻多選取資源基礎理論[35]和核心競爭力視角[26]，但若僅從經濟理論或管理理論視角研究物流外包，會忽視外包主體間的相互關聯和影響，不利于揭示外包的實質以指導企業實踐。近年來，從社會交互理論視角來解釋外包受到許多學者的關注[27，36]。雙邊角度分析物流外包采用單一理論很難有效地解釋整個過程，多個理論相結合的方法為很多學者所使用。

Halldorsson等(2004)[26]應用交易成本理論、委托代理理論和網絡分析理論研究貨主企業與3PL之間的關系；Rudolf等(2011)[32]應用交易成本理論和關系營銷理論研究物流服務提供商對客戶的適應以取得外包關系的成功；Gulbrandsen等(2009)[35]應用交易成本理論和資源基礎理論，通過案例研究物流外包決策問題；Kim等(2009)[30]應用交易成本理論和資源基礎理論，通過案例研究分析雙邊各自構建跨組織關系的因素；Steven等(2009)[31]以交易成本理論和社會交互理論為基礎，開展實證研究；Gadde等(2009)[37]采用工業網絡模型從整體上分析物流外包，得出貨主企業和物流服務提供商互動的加強能夠提高外包績效的結論；Moore等(1999)[27]以社會交換理論為基礎，研究發現有效的雙邊關系與貨主企業和3PL之間高水平的平等、承諾、信任相關；Knemeyer等(2003,2004,2005)[24，38-39]將市場營銷理論引入合作關系分析的理論框架中；Kern等(2000)[36]將社會交互理論引入合作關系分析的理論框架中；Cox(1996)[40]應用核心能力理論和交易成本理論,結合物流外包的整合程度，將物流外包分成四種類型：市場交易、客戶定制、聯合物流解決方案、內部物流解決方案。

綜觀現有文獻對物流外包的研究，應用最為廣泛的理論有資源基礎理論、交易成本理論、委托代理理論、社會交互理論。

資源基礎理論：資源基礎理論認為企業是資源的集合，企業要具有競爭優勢，其資源需具有一系列的特性：有價值性、稀缺性、難以模仿性和非替代性。企業物流外包即彌補企業物流資源的不足，物流作業涉及企業的多個環節，貨主企業與物流服務提供商的密切合作可以進一步提升貨主企業資源的競爭優勢特性。

交易成本理論：科斯在1937年首次提出交易成本理論，認為市場和企業是兩種可以相互替代的資源配置手段，成本決定某項活動是在企業內部進行還是外包。威廉姆森進一步發展了交易成本理論，提出影響交易成本的原因是人的有限理性和機會主義行為，機會主義行為受三個變量的影響：資產專用性、不確定性、交易的頻率。企業所需的物流資產專用性低則交易成本低，反之，高資產專用性會提高物流服務供應商機會主義行為的概率，導致交易成本提高。此外，交易成本還與交易的不確定性正相關。物流外包是介于市場與公司內部之間的一種組織形態，是企業對成本權衡的結果，即交易成本的大小決定了企業與物流服務提供商的關系模式。

委托代理理論：委托代理理論認為企業在專業化的過程中，將業務交給他人完成，會產生目標沖突和信息不對稱。為了規避由此帶來的風險，需設計適當的委托代理合同以協調和激勵雙方行為，雙邊視角下研究貨主企業與物流服務提供商的關系具動態性，雙方的目標一致情形和信息對稱情況不斷變化。

社會交互理論：社會交互理論是以經濟學、心理學、人類學等學科為基礎發展起來的社會學理論，它是用來描述由心理學和經濟學衍生出來的人的行為和行為動機的心理學命題，跨組織的交互理論認為，成功的關鍵很大程度上取決于社會交互行為。組織關系的走向依賴于過去的合作關系質量[41]，外包可以使參與者進行資源交換，外包關系是一個動態演進的過程。

資源基礎理論限于分析企業內部資源對外部資源的依賴程度；交易成本理論不局限于資源的依賴程度，而是權衡資源的屬性；交互理論強調雙方形成承諾、互惠的社會交互關系后，交易關系才可能免于交易的風險而保持持久，企業與物流服務提供商才能最終形成穩定的合作關系；委托代理理論分析雙邊互動過程中信息不對稱和目標沖突出現的情況，隨著雙方各自的變化，合作程度和合作范圍不斷演變，出現“信息對稱→信息不對稱→信息對稱……”和“互動雙方目標一致→目標沖突→目標一致……”的循環。

物流外包互動關系形成、發展的不同階段，都需要同時應用多個理論分析才能更加全面、具體，如圖2(根據文獻[15，20，23-29，31-38，40，41]等整理)所示。圖中：TCE(transaction cost economic)為交易成本理論；PA(principal agent theory)為委托代理理論；SE(social exchange theory)為社會交互理論；RBV(resource-based view)為資源基礎理論；OT(other theories)為其他理論。

決策階段：決策階段貨主企業結合自身資源狀況及物流運作對企業的重要性程度和物流市場的競爭情況，辨別企業的物流外包需求，3PL企業考慮資產專用性和范圍經濟。據此，交易成本理論和資源基礎理論為許多學者在這一階段使用。

設計階段：雙邊視角下分析物流外包的設計，是一個動態交互的過程，貨主企業與3PL企業充分溝通以尋求最佳合作。同時，要面對信息不對稱和目標沖突的情況，這一階段交易成本理論和委托代理理論是使用最為廣泛的理論。

實施階段：在物流外包實施階段，技術、信息以及適應過程非常重要[41]。此外，為規避信息不對稱和目標沖突，需進行有效的監督和激勵，這一階段，委托代理理論應用較多。最近，社會交互理論和學習理論也受到學者們的重視。

評估反饋：過去合作關系的質量決定組織關系的繼續或中斷，雙方通過對彼此的評估及雙方雙向反饋，進一步強化信任和承諾，同時涉及正式合同的修訂和企業內、外部資源的重新權衡，這一階段社會交互理論是研究人員分析應用的主要理論，交易成本理論和委托代理理論的應用也較多。

每一個階段有不同的理論結合使用作為主要的分析基礎，并輔以相關的理論，不同的理論應用會導致雙邊關系的不同走向，同時其他理論的輔助作用也非常關鍵，不可或缺，有效的理論結合有助于從多個方面分析問題，更好地理解過去的實際并指導未來的實踐。

圖2 物流外包互動關系形成發展不同階段所應用的理論

五、研究展望

隨著物流企業的發展和其他行業的企業進入物流行業(如金融、IT、咨詢，詳細論述請參閱文獻[12，42])，物流行業所能提供的增值服務范圍進一步拓寬，實際上3PL企業已經開始為貨主企業提供更多的增值服務并且更多地參與企業的運營，但貨主企業對物流服務提供商所提供的服務的觀念仍停留在之前的運作層面上，將其當成傳統的業務型操作[5]，第三方物流企業與制造企業的互動程度低、主動性差，沒有形成良好的互動機制。通過對已有文獻的梳理，本文認為研究第三方物流企業與制造企業互動，可以從以下六個方面進一步深入：(1)動態性視角：互動關系研究的整個過程中涉及的研究變量/因素具有動態性，需不斷地依據組織內、外部環境及雙邊關系的變化進行反饋與修正。(2)理論結合應用的進一步擴展：除了本文所提到的資源基礎理論、交易成本理論、委托代理理論、社會交互理論以外，還有很多理論(包括最近為學者較多提及的市場營銷理論、網絡理論、演化博弈理論、學習理論等)應用于研究物流外包的關系上，理論的相互結合、相互補充可以幫助人們更好地理解物流外包關系的動態性和整體性。(3)組織結構和人力資源的變化：物流外包的動態性涉及雙方組織結構的變化和員工心理的變化，未來的研究可細化物流外包的不同程度和不同階段對雙方組織結構和相關員工的影響，以及這種影響對物流外包程度和關系的反作用。(4)多邊視角即供應鏈視角和網絡視角：雙邊視角的選取只考查了物流服務提供商與供應鏈中的核心企業的聯動，沒有考慮與供應鏈網絡中其他成員的聯動，進一步的工作可將視角選取為3PL與供應鏈中核心企業以及上、下游企業的聯動即多邊聯動，進而拓展到與整個供應鏈網絡聯動的研究。(5)環境因素：現有文獻很少考慮宏觀環境(PEST：政治、經濟、社會文化、技術)和企業層面的微觀環境(主要有企業規模、合作時長、雙方權力等)對雙方企業互動的影響，未來的研究應重視外部宏觀環境和企業內部、企業之間微觀環境對雙方關系和互動行為以及路徑的作用。(6)縱向研究：關于物流外包的縱向研究較少(Robert Lied；喬治亞理工大學)，雙邊或多邊視角下的縱向研究還沒有，未來可以嘗試從雙邊/多邊視角對物流外包進行縱向研究。

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2014-09-13

國家社會科學基金重點項目(13AJY010)；上海海事大學研究生創新項目(ycx2013047)

孫曉波(1980-)，男，博士研究生；E-mail:380257679@qq.com

1671-7031(2015)01-0035-06

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