高校共享科研實驗室績效評價機制探索

武香香， 張振強， 蔣時紅， 苗明三

(河南中醫學院 科學技術處， 河南 鄭州 450046)

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高校共享科研實驗室績效評價機制探索

武香香， 張振強， 蔣時紅， 苗明三

(河南中醫學院 科學技術處， 河南 鄭州 450046)

介紹了河南中醫學院在實施院級共享科研實驗室績效管理工作中的經驗，并對實驗室現狀及存在問題，績效考核指標體系的原則、框架、計分辦法、缺陷及今后的發展方向等做了詳細闡述。指標體系有力地提升了科研實驗室的資源共享水平和對外服務能力，調動了人員的積極性。

科研實驗室； 量化考核； 評價指標體系； 績效評價管理

高校實驗室是進行教學、科研、學科建設的重要基地。隨著高等教育體制改革的深入，實驗室在提升教育教學質量，培養創新型人才，提高學校創新能力等方面的作用日益突出[1]。近年來我國科研實驗室的經費投入逐漸加大，實驗室為學校的科研事業提供了研究環境和儀器設備，為中醫藥現代化創造了良好的科研支撐條件，已成為高校越來越重視的建設基地。但在我國高校科研實驗工作中重建設、輕管理的現象較為嚴重[2]，“吃大鍋飯”的思想普遍存在，實驗人員積極性不高，究其原因是我國高校科研實驗工作中評價實施不到位[3]，對實驗室的綜合管理、對外服務、科技創新等工作激勵不足，科研實驗室支撐教學和創新人才培養的導向不夠，開放評價、定性與定量相結合的評價機制不夠健全[4]，這些問題將嚴重影響高校科研實驗室工作的持續健康發展。高校科研實驗室的績效評價任務十分緊迫[5]。

河南中醫學院一直重視科研實驗室績效評價工作，近年來已探索并開展了部分科研實驗室績效評價工作，取得了一定的成績，有力地提升了科研實驗室的資源共享水平和對外服務能力。

1 我院共享科研實驗室的現狀

我院共享科研實驗室為教學和科研集一體的開放型實驗室。每年接待研究生及本科實習生約1 000余人。自成立以來，服務于“973”、“863”、國家自然科學基金課題、國家“重大新藥創制”科技重大專項、科技重大專項“十二五”課題、河南省科技攻關項目、鄭州市重大科技攻關項目等各級科研課題，為我院的科學發展事業作出了很大的貢獻。中心擁有氣質譜聯用儀、超高效液相色譜儀、全自動生化分析儀、激光散斑血流監測視頻系統、全自動顯微圖像分析系統、蛋白質純化分析系統、熒光多通道圖像分析儀、透射電子顯微鏡等大型實驗設備，可完成中藥材及天然產物中有毒成分、有效成分的定性定量分析、指紋圖譜的研究和建立、全血和血漿黏度檢測、各項生化指標檢測、組織切片-染色-電鏡觀察等實驗需要。為提升實驗室的對外服務水平，在過去幾年內，我們已經嘗試將科研實驗人員的績效進行考核，把課題立項、到賬經費、發表論文著作、被引頻次、科技成果獎、授權專利等作為人員考核的重要內容，一定程度上調動了實驗人員參與課題申報和投入研究的積極性和主動性，但這些績效管理體制具有較大的片面性，實驗室在建設發展過程中仍然體現出一些突出的問題亟待改進，具體表現在以下幾個方面。

(1) 設備利用率低。同國內許多高校一樣，我院多年來未充分重視資本的投入效益[6],多數科研實驗室“小而全”，普遍存在“重購置輕開放”的思想觀念[7]，未實現足夠的開放共享。

(2) 新功能開發未受重視。大型精密儀器設備多數僅用于開展自身科研項目的實驗研究，而與自身項目關系不緊密的其他功能則無心理會，造成了儀器的新功能開發和利用長期得不到重視，不能解決廣大服務對象的需求，反過來降低了設備的利用率，從而形成了長期的惡性循環。

(3) 實驗人員總體積極性不高。受我國歷史條件和傳統觀念的影響[8]，實驗室工作長期得不到應有重視，實驗人員被定位為教輔人員，再加上缺乏有效的激勵機制，這些都打擊了高水平實驗室工作人員的熱情和積極性。

(4) 實驗室管理不規范。實驗室管理不夠規范，如：有的實驗室缺乏規范的工作記錄，規章制度不夠健全；一些實驗室工作記錄流于形式；部分實驗室日常管理不到位，在規范化管理方面建設不足；多數實驗室缺少文化氛圍建設等。

2 制定實驗室績效評價指標體系的基本原則

2.1 導向性原則

我院院級共享科研實驗室按照大、中型精密儀器集中共管、協作共用、資源共享的原則設置，突出支撐學科發展、平臺建設和重大科研項目的需要，為全院的科學研究服務，故考核評價體系重在引導實驗室提升實驗技術水平、管理和維護好儀器設備、保證設備良好運轉、發揮實驗室資源使用效益、提高科研技術支持的服務水平。

另外，由于我院缺少標志性成果、領軍人才，為了培育高水平的科研成果，我們在評價指標體系的權重設置中，突出了實驗室對國家項目、標志性科研成果的支撐和服務作用。

2.2 科學性和可操作性原則

考核評價指標要有科學性，計算方法要符合實際勞動付出，考核程序應簡單易行，尺度把握適當，制定的考核評價指標體系要系統、全面、合理，有通用性[9]。指標體系的結構設計要規范化、標準化，要易填報和審核，并便于統計分析。

2.3 量化考核與定性評價結合

量化考核可以客觀反映實驗室人員的實際工作量[10]，但單一的量化指標會導致實驗室人員過分計較工作量，影響團隊協作及長期發展。比較科學的方案應該是以量化考核為主，輔助以定性評價，考核結果方能全面客觀。

2.4 強調對外服務與提升自身水平相結合

作為主要服務科研的開放型實驗室，學院科研實驗室每年需接待大量研究生及本科實習生，服務于“973”、“863”、國家自然科學基金課題、國家“重大新藥創制”科技重大專項、科技重大專項“十二五”課題、河南省科技攻關項目、鄭州市重大科技攻關項目等各級科研課題，這要求實驗室人員要不斷地提升自己的業務能力，方能更好地服務學院的科研事業。

3 實際操作和經驗

近年內，我們參考了國內其他院校的做法[11-12]，并在全校范圍內開展了對實驗室績效評價的意見征集工作，多渠道收集一線教師和專家學者的意見，并邀請在實驗室管理方面有豐富經驗的老教師、青年骨干教師組成實驗室管理委員會和績效評價中心，擔任評價指標體系的修訂工作。經過多輪的討論和反饋，制定了詳細的績效評價指標體系。

評價指標分為實驗室綜合管理、對外服務和實驗室業績3個部分。其中：實驗室綜合管理根據“科研實驗室綜合管理評分體系”(表1)進行評分；對外服務根據“科研實驗室對外服務評分體系”(表2)進行評分；實驗室業績根據“科研實驗室業績評分體系”(表3)進行評分，加分細則略。

3.1 實驗室綜合管理

綜合管理計分內容包括儀器設備維護、中心內評價、使用者對中心的評價。儀器設備維護和中心內評價以中心學術委員會專家每周評價為準。

3.2 對外服務

對外服務計分內容包括服務內容、儀器使用情況、人才培養、參觀服務。

服務內容是本項評價重點,依據服務形式分為服務整個課題、單個實驗和單項指標。 整個課題指包括提供人員、場地、設施，并至少包含課題中2項以上實驗，不同級別的課題賦予了不同的分值，另為體現對外服務的政策導向，本實驗室內部的服務項目和對外的服務項目也賦予了不同的分值；單個實驗，指包括實驗全過程；單項指標，僅包含測試。

表1 科研實驗室綜合管理評分體系

表2 科研實驗室對外服務評分體系

表3 科研實驗室業績評分體系

表3(續)

儀器使用情況中，參加年度考核的儀器均為單臺件賬面價原值>5萬元儀器，儀器完好率和儀器利用率以該實驗室所有儀器的平均值為準。儀器完好率=能正常使用的儀器/所有儀器，儀器利用率=實際使用總機時/標準機時。結合我院目前大型儀器的實際運轉情況，取800機時/年為標準機時。

3.3 實驗室業績

為提升對外服務的質量，我們鼓勵實驗人員在做好服務的同時，還要不斷提高自身的業務能力，特設置了實驗室業績評價，內容包括獲獎成果、鑒定、論文、著作、新功能開發。為了擴大我院共享實驗平臺的對外宣傳作用，我們對明確出現本實驗中心字樣的文章以及介紹儀器使用或功能為主的論文或著作分別給予了額外加分。

3.4 附加分

針對有特殊貢獻的實驗室或個人，設置附加加分項目。該分值不封頂。

計分辦法：國家級重點實驗室、創新團隊、重點學科，國家級科研獲獎(不論等級)、省部級一等獎(以證書為準)，SCI影響因子>3.0可直接定位實驗室業績優秀，對獲得國家級項目，主持市、省級科技創新團隊、重點實驗室、重點學科團隊，通過市級、省級實驗室資質認定等突出成績的實驗室均在附加分中給予了一定的體現。

總成績計算方法如下：實驗室總成績=綜合管理×25%+對外服務×50%+個人業績×25%+附加分。

3.5 考核程序

每年12月底對本年度工作業績進行考核，具體程序為：實驗室填報自評表，附每項加分清單及計算方法；科技處對各實驗室提交結果進行考核，補充綜合管理成績；計算總成績；處領導審批；公布考核結果。依據考核結果，對各實驗室進行績效分級，對考核優秀的實驗室在購置設備、引進人才方面給予一定的傾斜，調動實驗室人員的積極性和主動性。

4 實施成效與思考

上述實驗室績效考核指標體系突出了共享科研實驗室的對外服務理念和對高水平科研成果的支撐作用，強調了把科研實驗室的發展與科研人員的發展有機地結合起來，得到了學院的普遍認可和支持，也體現了學校在建設高水平大學進程中深化改革、重點突破、整體推進的戰略方針。

2013年，我們依據上述指標體系對5個院級共享實驗平臺進行考核，結果表明，本評價體系基本能客觀地體現出各實驗室的對外服務能力、各類科技活動的科研貢獻和實驗人員的學術水平，具有一定的代表性和可操作性，但仍存在一些突出的缺陷，具體表現在所報服務內容缺少支撐材料，未考慮時間和服務技術含量，均采用相同的計分方式，存在一定的不合理之處。

科研實驗室工作本身是一個多參量投入和多參量產出的開放系統,因此影響因素錯綜復雜，評價難度較大。今后將針對上述問題并結合各實驗室間接成本對實驗室的投入產出進行綜合績效評價，不斷完善考核指標體系，從整體上提高科研水平，促進科研事業又快又好地發展。

References)

[1] 胡明星,何望云.構建開放、共享、體現學校鮮明辦學特色的實驗室創新體制[J].實驗技術與管理,2007,24(7):26-28.

[2] 張少翃.高校大型儀器設備低效益原因的產權理論分析[J].實驗室研究與探索，2009，28(8):176-179.

[3] 江瑞忠.高校實驗室建設績效評價體系的探究[J].實驗室研究與探索,2011,30(6):359-362.

[4] 秦昌明.鞏固實驗室評估成果提升實驗室管理水平[J].實驗室研究與探索,2010，29(5):165-166.

[5] 肖思文.新時期高校科研實驗室管理問題探討[J].實驗科學與技術,2008,6(1):117-119.

[6] 王鵬.大學科研間接成本核算的國際比較[J].中國高教研究,2013(4):56-59.

[7] 梁碧超,肖祖寧.建立高校資源共享平臺,促進大型儀器設備的使用效率[J].實驗技術與管理,2009,26(3):296-298.

[8] 姜克威.試論高校實驗室技術人員的績效考核[J].實驗技術與管理,2005，22(4):126-129.

[9] 鄔克彬,廖曉蓮,田梅.科學設置評估指標體系促進實驗室又好又快發展[J].實驗室科學,2009(4):127-130.

[10] 鐘海.高校實驗技術人員考核的誤區與對策[J].高教研究，2006(10):50 -51.

[11] 錢大益.劉亞東,柯紅巖,等.加強實驗室資質建設,提高實驗室開放服務水平[J].實驗技術與管理,2011(11):338-342.

[12] 楊墨函，姚衛浩，李君，等.科研實驗室評估方法及指標體系對比[J].中國高校科技,2013(12):52-55.

Exploration on performance evaluation mechanism of public scientific research laboratory in colleges and universities

Wu Xiangxiang, Zhang Zhenqiang, Jiang Shihong, Miao Mingsan

(Science and Technology Office,Henan University of Traditional Chinese Medicine,Zhengzhou 450046， China)

This paper introduces the experience of performance management of public scientific research laboratory in Henan University of Traditional Chinese Medicine,describes the laboratory management actuality and existing problems,the performance evaluation index system’s principle,framework,scoring rules,shortcoming, the future development, etc. The performance evaluation promotes the resource sharing level and service ability of our college, and arouses the researchers’ aggressive.

scientific research laboratory; quantitative assessment; evaluation index system; performance evaluation management

2014- 07- 11 修改日期：2014- 09- 15

武香香(1981—)，女，山西呂梁，博士，副教授，科研評價中心副主任，主要從事科研績效評價與科研實驗室管理工作

E-mail：wuxx-415@126.com

苗明三(1965—)，男，河南，博士，教授，科學技術處處長.

E-mail：miaomingsan@126.com

G482

B

1002-4956(2015)2- 0212- 03

實驗室建設與管理