FDI與國際外包的技術溢出效應

華中科技大學經濟學院 曾菊凡

1 引言

20世紀90年代以來信息技術的迅猛發展促使國際分工進一步深化，全球范圍內的產品內分工越來越成為跨國公司生產布局的主要方式，跨國公司主導的全球生產網絡不斷推動生產過程的國際分散化和生產組織的非一體化，FDI和國際外包作為兩種主要且有較多聯系的產品內分工方式也逐漸成為我國融入全球生產網絡的兩條十分重要的渠道。在經濟全球化新階段的新形式下，我國如何通過全球價值鏈的有效參與來實現從全球價值鏈的低端向價值鏈的高端攀升以及產業結構的升級是一個值得關注和研究的重大問題。新經濟增長理論認為內生的技術進步是經濟持續增長最為關鍵的因素，所以對這一重大問題的回答，技術進步無疑至關重要。因為無論是想擺脫價值鏈的低端鎖定還是想實現產業結構的升級，一個國家都必須有技術進步作為根本性支撐條件。在中國這樣一個人力資本和R&D投資嚴重不足且技術水平相對落后的大國，試圖通過本國的知識積累和技術創新來實現全球價值鏈的攀升，產業結構的升級就顯得有些力不從心，因而通過積極吸引外商直接投資、主動承接國際外包業務來學習和吸收發達國家的先進技術就具有十分重要的現實意義[1]。

2 文獻綜述

關于技術溢出效應的理論研究可以追溯到阿羅的“干中學”。Arrow最早用外部性解釋了溢出效應對經濟增長的作用，他認為新投資具有溢出效應，不僅進行投資的廠商可以通過積累生產經驗提高生產率，其他廠商也可以通過學習提高生產率。Romer(1986)沿著Arrow的研究視角提出了知識溢出模型。知識的溢出效應使得任何廠商所生產的知識都能提高全社會的生產率，內生的技術進步是經濟增長的主要動力，而技術進步或知識的生產通常被認為是廠商追求壟斷利潤而進行R&D活動的理性行為結果。中間產品種類增加模型認為企業家可以通過對R&D的投資而豐富現有中間投入品的種類，進而擴大企業的生產可能性；產品質量改進模型認為通過對新知識的投資可以改進現有中間投入品的質量，企業可以提高自身的生產率。在以上理論框架的基礎上Coe&Helpman(1995)進一步構建了用于分析國際R&D溢出效應的模型，即一國全要素生產率對本國R&D資本存量和其他國家的R&D資本存量的回歸分析。實證分析的結果表明其他國家的R&D投入對國內的生產率具有正效應，隨著國內對外貿易的開放度的提高，這種正效應也在逐漸加強[2]。

從理論上講，廣義FDI資本內含的人力資本、R&D投入等因素能夠通過示范——模仿、競爭、前后關聯、人力資本流動等多種溢出機制促進東道國生產率的增長[3]。MacDougall(1960)首次提出FDI中存在技術溢出效應，隨后不斷有學者對FDI的技術溢出效應進行研究，90年代以后，FDI技術溢出理論得到系統的發展。Kokko(1992)首次系統地闡述了技術溢出的途徑，認為技術溢出主要是通過示范、模仿、傳播和競爭兩個方面產生的。盡管理論分析證明FDI存在技術溢出效應，但就大多數文獻的實證分析結果來看我們并不能形成清晰肯定的結論。實證分析的結果大體分為兩類，一類認為FDI能夠在東道國產生溢出效應，如Blomstrlm and Kokko(2002)認為跨國公司與東道國當地企業的頻繁接觸可能促使跨國公司的專有知識和技能不通過市場交易就轉移到東道國的當地企業，即存在技術溢出效應；另一類則認為FDI并未在東道國產生溢出效應，如何潔(2000)認為FDI的大量引入在本土企業和跨國公司存在較大技術差距的情況下會抑制本土企業的發展從而抑制其創新能力。

關于國際外包技術溢出效應的經驗分析也得到了支持性的結論，我國學者徐毅、張二震(2008)通過1997和2002年的投入產出數據表分析了外包對本土技術創新的影響，計量分析的結果表明外包與行業的科研人員占比呈正相關關系，這說明了外包導致人力資源配置向有利于本土技術創新的方向發展[4]。此外樊秀峰等運用2002年和2007年的投入產出表及2001～2010年制造業的行業數據從產業關聯的角度實證檢驗了國際服務外包對我國制造業的縱向溢出效應，結果表明國際服務外包對勞動和技術密集型制造業的前向溢出顯著，而對資本密集型制造業的后向溢出顯著，并且不同服務外包行業對不同要素密集度制造業的技術溢出影響程度不同[5]。

通過對現有相關文獻的檢索，可以發現盡管研究FDI和國際外包的技術溢出效應的文獻很多，但其中的大部分都是基于發達國家的母國視角，雖然近年內國內基于東道國視角對FDI和國際外包技術溢出效應的研究也比較多，但都是對二者的技術溢出效應進行單獨分析，鮮見將二者放在一起來考慮它們對我國溢出效應的。但從產業組織角度來看，FDI和國際外包實際上是跨國公司在世界范圍內重新組織生產的兩種不同選擇方式，而這兩種方式在我國都占較大比重，因此將二者置于同一框架內分析其在我國的技術溢出效應是很有必要的。

3 模型設定與數據說明

在Coe&helpman(1995)對貿易帶來的國際技術擴散的研究以及大多數國內研究國際技術擴散效應的分析框架的基礎上可以得出以下結論：一國的技術進步主要有內外兩種力量所推動，一種是通過國內的自主研發和創新，另一種就是通過各種有效方式積極吸收學習國外的先進技術。而通過上文的分析可以得知FDI和國際貿易是國際技術擴散的主要方式，外包的承接通常會表現國際投資和國際貿易的融合因而也會存在擴散效應。所以建立如下回歸方程：

其中TFPt是需要估算的，本文采用索洛殘差法進行估算。假定生產函數為柯布—道格拉斯生產函數，且技術進步是希克斯中性的，表示為下式：

其中Y、K、L分別是第t期的產出、物質資本存量、勞動投入；α、β分別為資本和勞動的產出彈性，在希克斯中性和規模報酬不變的條件下即滿足，A就是表示技術進步的“索洛剩余”，就是本文所指的全要素生產率(TFP)。使用1998～2012年國內Y、K、L的年度數據對(2)式進行回歸，回歸所用數據為：Y為剔除價格影響的年度國內生產總值；L為國內年平均從業人員；K為全國物質資本存量。本文采用文獻中通用的永續盤存法對物質資本存量進行測算，公式為：，I為t期的全社會固定資產投資額，P為t期的固定資產投資指數，K0為1997年底的物質資本存量。折舊率δ和要素產出彈性α、β分別采用張軍(2004)的9.6%和徐志成等(2010)的0.44、0.56。根據上述數據進行TFP測算。

(1)式中R為國內研發投入力度，用全國研發經費支出與國內生產總值的比值來衡量；FDI為外商直接投資，用全國外商直接投資實際利用額與全國固定資產投資額的比值來衡量，因為外商直接投資實際利用額是用美元來表示的，所以應先用相應年份的人民幣和美元的年均匯率將其折算成人民幣表示；OSS為國際外包承接，國際外包考慮的是以中間產品為基礎的一種國際貿易，為此要衡量外包首先需要確定中間產品。廣義經濟分類法(BEC)將所有商品分為資本品、中間商品、消費品，這為中間商品的貿易量計算提供了可能，本文根據BEC中7類商品的代碼中對應中間商品的代碼進行了匯總，基于接包方視角外包承接程度就可以用中間商品出口與全部商品的出口來衡量。本文使用數據全部來自《中國統計年鑒》和UNcomtrade數據庫。

4 實證結果分析及政策建議

雖然本文采用的變量均為時間序列數據，但數據都不具有明顯的時間趨勢,可以直接應用OLS方法行回歸分析。結果如表1所示。

表1 TFP回歸結果

因為截距的回歸很不顯著，故本文直接對不含截距的模型進行回歸。回歸結果顯示一國的研發投入力度與其技術進步正相關，在統計上十分顯著，研發投入的增加有利于自主創新能力的提高和特色技術體系的形成，對技術進步有著直接的促進作用。一國的外包承接度與全要素生產率也呈現正相關，在統計上高度顯著，這可能是由于外包多集中于知識和技術密集型的服務行業，例如我國的外包承接主要集中在ITO(信息技術外包)、BPO(商務流程外包)、KPO(知識流程外包)，故在這些方面的競爭力的培養對我國的技術進步有著十分重要的促進作用。而FDI(外商直接投資)則對一國的技術進步并不具有顯著的作用，回歸顯示FDI可能在一定程度上抑制一國的技術創新，這可能FDI主要用在兩頭在外的加工制造業上面，由于跨國公司只是利用我國的廉價勞動成本優勢，將最沒有技術含量的低端環節交給我國生產，而將高端的研發和銷售與我國隔離。所以通過FDI形成的有效聯系相對較少，因搶占了本地資源而不利于我國的技術創新。

通過上面的分析可以看出，一國不僅要通過增加本國研發投入力度來提升本國的自主創新能力，還要在技術相對落后的情況下，重視與發達國家的經濟交往來學習其先進技術知識，這樣可以通過國際技術擴散的諸多途徑和機制促使本國技術創新能力的提高以及創新機制的形成，尋求可能的后發優勢。國際技術擴散有多種方式，比如國際貿易、外商直接投資、專利引進等，但哪一種方式或者哪種國際技術擴散渠道組合方式最有利于一國吸收國際擴散的技術是由這個國家的社會經濟發展的整體狀況來決定的，此外，它還會隨著國家的不同發展階段而動態變化。就文中分析的FDI和外包來看，現階段我國外包業的發展，尤其是服務外包的發展對轉變我國對外貿易方式，促進我國產業結構和技術升級都具有十分積極的作用，所以政府應大力支持外包產業尤其是服務業外包的發展，與此同時，還應注重引入外資的利用質量，提高其服務我國經濟發展的能力，增強其技術擴散的效應。

在以上分析的基礎上提出如下建議：一是加快人才的培養和引進。一方面，加快高校服務外包相關學科建設，提高高校學生的相關素質，增強其與外包企業需求的契合度；另一方面，還可以通過各種形式的培訓來拓寬社會上各種非學歷外包人才的相關知識和技能。通過這兩個方面的努力可以從整體上提高我國外包型人才的業務素質和能力。與此同時，還應從政策方面鼓勵海外留學人員回國創業，積極吸引海外高級外包人才來華就業。二是加快相關基礎設施和服務外包園區建設。一方面，可以建設專用數據業務接入平臺，這種平臺的構建有助于實現服務外包企業通信網的大容量、高帶寬、全線速傳輸；另一方面，通過建立專門的服務外包園區，引導和鼓勵同類外包企業的集群式發展。與此同時加快服務外包園區的基礎設施建設，構建服務外包園區基礎公共資源的共享平臺。通過將基礎設施建設和服務外包園區建設有機結合起來不僅可以節省成本，還可以實現外包產業的規模化效應。三是多方面提升企業能力。鼓勵加大企業信息技術設施投入，引導企業加大研發投入，提高消化、吸收引進新技術的能力。支持大型外包企業做大做強，中小型外包企業通過兼并、重組等多種形式實現有機整合。支持有實力的外包企業參加國際質量認證，加快具有國際競爭力的民族服務外包品牌建設。在重視服務外包發展的同時，也要重視提升我國外資利用的質量，對流入國內的資本進行有意識的引導，使其能夠進入產業關聯效應強、技術效應擴散快的行業里，提升外資服務我國經濟發展的能力，此外，還必須重視自主研發、自主創新能力的培養[6]。只有從國內和國際兩個方面來加快我國的技術升級創新，才能提高我國在全球生產網絡中的地位，才能實現我國向全球價值鏈高端攀升的目標，進而促進我國產業結構的優化升級。

[1] 張秋菊,朱鐘棣.跨國外包的承接與我國技術進步關系的實證分析——基于VECM的長、短期因果關系檢驗[J].世界經濟研究,2008(06).

[2] Coe D.T.,Helpman E.International R&D Spillovers[J].European Economic Review,1995,39(05).

[3] 胡昭玲.產品內國際分工對中國工業生產率的影響分析[J].中國工業經濟,2007(06).

[4] 徐毅,張二震.外包與生產率:基于工業行業數據的經驗研究[J].經濟研究,2008(01).

[5] 樊秀峰,寇曉晶.國際服務外包對我國制造業縱向技術溢出效應[J].國際經貿探索,2013(05).

[6] 徐志成,徐康寧,朱志堅.基于開放環境下的國際服務外包技術溢出效應實證研究——以南京為例[J].經濟與科學,2010(10).