技術收斂與經濟收斂的匹配性
——基于技術進步體現觀的分析

張 保 勝

(商丘師范學院 經濟與管理學院，河南 商丘 476000；商丘師范學院 豫魯蘇皖接合區經濟社會發展研究中心，河南 商丘 476000)

技術收斂與經濟收斂的匹配性
——基于技術進步體現觀的分析

張 保 勝

(商丘師范學院 經濟與管理學院，河南 商丘 476000；商丘師范學院 豫魯蘇皖接合區經濟社會發展研究中心，河南 商丘 476000)

縮小區域間經濟差距和技術差距一直是經濟增長理論研究關注的核心問題。雖然技術進步對經濟增長的促進作用已經成為學術界的共識，但對技術進步內涵的擴展以及經濟收斂與技術收斂匹配性的分析研究較少。通過對體現式技術進步和非體現式技術進步對經濟增長的影響進行實證研究，分析技術收斂與經濟收斂的匹配性，發現經濟收斂的實現依賴于技術收斂。因此，在促進技術收斂的政策實踐中需要考慮技術轉移、產業資本轉移、人力資本轉移、企業間技術聯盟等多個方面的政策制定。

體現式技術進步；非體現式技術進步；技術收斂；經濟收斂

在經濟增長理論中，有兩個相關的問題值得關注。第一個問題是區域間經濟差距與收斂問題。第二個問題是技術進步在經濟增長中的動力作用研究。我們在這里需要思考的緊密相關的問題是：既然技術進步在經濟增長中發揮著重要的作用，那么在研究經濟收斂的同時，是否需要研究技術收斂問題，技術收斂是否是經濟收斂的原因或者前提？另外，在研究技術進步及其對經濟增長的影響的時候，很多學者關注的是TFP[1][2]，卻沒有關注其他的影響區域技術進步的因素。同時，由于在研究TFP對經濟增長的貢獻及其增長率的時候，很多學者發現了一個矛盾的現象：TFP對經濟增長的貢獻度降低與國家或地區經濟高增長的現象并存[3][4]。這使得人們開始懷疑TFP對經濟增長的貢獻是否能真正代表技術進步對經濟增長的貢獻。這就促使學者們開始思考技術進步與要素投入的關系，Isaksson甚至指出，如果沒有人力資本和物質資本的投資，TFP的持續增長也就無法實現[5]。簡單地說，所謂的技術進步，并沒有完全游離于生產要素之外，很多時候是內含于要素之中的。這就是所謂的體現式技術進步與非體現式技術進步。

Greenwood等人首次在增長模型中引入了技術專用性技術進步，研究了對經濟增長的影響[6]。在國內，趙志耘、呂冰洋、郭慶旺等在內生增長模型中引入了設備資本和建筑資本，說明了融合于物質資本之中的技術進步促進了中國的經濟增長[7]。在此基礎上，宋冬林、王林輝、董直慶將資本分為建筑資本和設備資本，對投資專用性技術進步進行了測算[8]。

從技術進步的要素體現角度來看，目前文獻主要關注了資本體現式技術進步，而關注勞動力體現式技術進步的文獻較少?；谝延形墨I，本文通過引入人力資本變量，從體現式技術進步與非體現式技術進步角度研究了技術收斂及其與經濟收斂的匹配性問題。第一部分分析了體現式技術進步與非體現式技術進步對經濟增長的影響。第二部分和第三部分分析了體現式技術進步、非體現式技術進步的收斂性以及與經濟增長的匹配性。第四部分給出了基本結論和政策建議。

一、體現式與非體現式技術進步對經濟增長的影響

按照一般生產函數理論，生產要素包括了勞動力和資本。體現式技術進步包括了資本體現式技術進步和勞動力體現式技術進步。非體現式技術進步是指沒有體現在生產要素里面的技術進步因素。這里的資本體現式技術進步采用設備器具投資可比價表示①，勞動力體現式技術進步使用人力資本投資數據表示。人力資本投資的計算采用彭國華[2]的計算方法。非體現式技術進步使用R&D投入的可比價數據。

為了說明技術收斂與經濟收斂的關系，這里以人均GDP(PGDP)為被解釋變量，以研發投入(RD)、人力資本(HC)和設備器具投資(EI)為解釋變量。通過選取2003年到2011年全國31個地區的面板數據進行回歸。

1. 單位根檢驗和協整分析

為了避免可能出現的虛假回歸，這里首先進行單位根檢驗和協整分析。把四個變量取自然對數后進行單位根檢驗發現，四個變量的自然對數都是非平穩的。把四個變量的自然對數進行一階差分后檢驗，在0.05的顯著性水平上都是顯著的，也就是存在著一階單整，可以進行協整分析(表1)。

表1 原始變量及其一階差分后變量的ADF檢驗

對取自然對數后的四個變量進行Pedroni協整分析發現，4個聯合組內尺度加權描述統計量的相伴概率小于顯著性水平0.05，同時，3個組間尺度描述統計量的相伴概率也小于顯著性水平0.05，則LOG(PGDP)、LOG(RD)、LOG(HC)、LOG(EI)之間存在著穩定的關系，可以進行回歸分析。

2. 模型設定與實證分析

人均GDP為被解釋變量，研發投入、人力資本和設備器具投資分別為解釋變量，建立雙對數模型：

LOG(PGDPit)=β0+β1LOG(RDit)+β2LOG(HCit)+β3LOG(EIit)+μit

在截面維固定效應模型結果中進行冗余性檢驗，根據似然比檢驗結果發現，小概率事件發生，拒絕冗余，排除混合模型(表2)。

通過在截距維隨機效應模型結果中進行Hausman檢驗，確定選擇隨機效應模型還是固定效應模型，結果拒絕原假設，選擇固定效應模型(表3)。

表2 冗余性檢驗(似然比檢驗)結果

表3 Hausman檢驗結果

估計結果如下：

LOG(PGDP)=5.60+0.29LOG(RD)+0.14LOG(HC)+0.26LOG(EI)

三個解釋變量的系數都是正值并且t檢驗是顯著的，F檢驗顯著，擬合優度R2=0.98。說明體現式技術進步和非體現式技術進步對經濟增長都發揮著正向的促進作用，而且資本體現式技術進步的作用明顯大于勞動力體現式技術進步和非體現式技術進步。

為了了解各個地區的體現式技術進步與非體現式技術進步對經濟增長的作用，分別對資本體現式技術進步、勞動力體現式技術進步以及非體現式技術進步做變系數固定效應模型。對于LOG(EI)來說，除了上海市系數檢驗得到的P值為0.0629外，其他地區均小于顯著性水平0.05；對于LOG(HC)來說，除了四川、貴州、吉林三個地區系數檢驗得到的P值顯著之外，其他大部分地區都是不顯著的；對于LOG(RD)來說，所有地區系數檢驗都是顯著的。

分別找出資本體現式技術進步和非體現式技術進步對經濟增長影響最大(系數最大)的10個地區，結果發現，它們大多集中于中西部的欠發達地區。這說明近些年來部分欠發達地區通過設備引進與購買以及R&D投入大大促進了經濟增長。

表4 LOG(EI)和LOG(RD)促進經濟增長地區排名

二、體現式與非體現式技術進步的收斂性描述

本文使用變量離散系數的變動趨勢來測度收斂性。當離散系數隨著時間的變化逐步減小，則表現出收斂的特征，反之則表現出發散特征。從圖1可以看出，從全國范圍來說，2003年到2011年，非體現式技術進步、資本體現式技術進步在整體上都呈現緩慢的收斂趨勢。但是，資本體現式技術進步從2010年到2011年離散系數快速變大。人力資本投資離散系數的線圖呈水平變動，沒有明顯的趨勢(圖1)。

圖1 全國層面的收斂性描述

從全國東、中、西和東北四個地區②來看，資本體現式技術進步在東部地區、中部地區和西部地區都表現出了發散的趨勢。這說明2003年到2011年間，區域板塊內部的設備器具投資不均衡程度加大。

以人力資本來代表的勞動力體現式技術進步在四個板塊均沒有表現出明顯的變動趨勢。這說明區域內部人力資本的不均衡程度并沒有發生很大的變化。

以R&D投入表示的非體現式技術進步在東部地區、中部地區和西部地區都表現出一定程度上的收斂趨勢。東北地區沒有表現出明顯的趨勢。

圖2 東部地區收斂性描述

圖3 中部地區的收斂性描述

圖4 東北地區的收斂性描述

圖5 西部地區的收斂性描述

三、區域間經濟收斂與技術收斂的匹配性

1. 經濟收斂情況

由于人均GDP代表經濟的發展水平，區域間經濟收斂情況可以用人均GDP的離散系數變動趨勢進行判斷。如圖6所示，從全國和東部地區人均GDP的變動趨勢可以看出，離散系數有逐步變小的趨勢。但東北和西部地區卻呈現發散趨勢。中部地區沒有明顯的變動趨勢。

圖6 人均GDP離散系數變動趨勢

2. 技術收斂與經濟收斂的匹配性

通過前面實證分析發現，資本體現式、勞動力體現式以及非體現式技術進步都對經濟增長有著重要的影響。同時，我們也對三種類型技術進步的收斂性以及人均GDP的收斂性進行了分析。通過整理和對比分析，除了全國層面外，我們無法發現東部地區、中部地區、西部地區和東北地區技術收斂與經濟收斂的一致性(表5)。

表5 技術收斂與經濟收斂的對比

下面我們通過向量的夾角余弦值來進一步測算技術收斂與經濟收斂之間的匹配性。具體來說，就是分別從全國、東部地區、中部地區、西部地區、東北地區計算人均GDP離散系數變動與研發投入、人力資本和設備器具投資離散系數之間的夾角余弦，其匹配性矩陣見下表6?？梢钥闯?，夾角余弦值均接近于1，說明經濟收斂與技術收斂的匹配性較好。

表6 經濟收斂與技術收斂的匹配性矩陣

四、結論與政策建議

1. 基本結論

以體現式技術進步和非體現式技術進步為解釋變量的回歸結果表明，資本體現式技術進步、勞動力體現式技術進步以及非體現式技術進步對經濟增長均有明顯的促進作用。所以，在研究技術對經濟增長的影響的時候，除了關注非體現式技術進步以外，還需要關注內含于要素之中的體現式技術進步對經濟增長的貢獻。

由于技術進步對經濟增長的顯著影響，所以經濟收斂目標的實現依賴于技術收斂。如果區域間技術差距很大，經濟收斂則失去了動力。盡管以離散系數衡量的技術進步收斂與經濟收斂之間并不完全吻合，但夾角余弦表明技術收斂與經濟收斂之間具有較好的匹配性。

2. 政策建議

區域創新能力提升依賴于三個層面的創新：一是自主創新，二是高技術設備投資的積累，三是人力資本的積累和質量的提高。所以，在制定區域創新能力提升的相關產業技術政策時，除了關注純粹的R&D投入以外，還需要關注技術設備的引進、消化吸收和再創新，以及人力資本的引進。

由于技術收斂與經濟收斂具有較好的匹配性，所以區域間經濟協調發展相關政策的制定需要考慮技術發展水平的協調性問題。所以，技術引進政策、產業技術轉移政策、人力資本流動政策、企業間技術聯盟政策的制定都會對區域間技術收斂產生有益的影響。

當然，由于不同地區之間經濟結構的不同以及技術吸收能力的不同，技術協調發展會面臨一定的現實問題。這就需要根據不同地區之間的產業結構特點和相似性，分層次研究區域間經濟和技術水平的協調發展問題。

注 釋：

①可比價的計算通過設備器具當年價格除以以2003年為基期的設備器具固定資產投資價格指數而得。由于統計年鑒中沒有西藏的相應價格指數數據，西藏的數據仍按照當年價計算。

②這里東部地區包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東和廣東；中部地區包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南六省；東北地區是黑龍江、吉林和遼寧三省；西部地區是指內蒙、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。按照傳統的劃分方法海南應該歸入東部地區，但由于海南的經濟和要素特點與其他省份有較大差距，這里沒有包括在內。

[1]Young, A. the Tyranny of numbers: Confronting the statistical realities of the east asian growth experience[J]. Quarterly Journal of Economics, 110(3),1995.

[2]彭國華.中國地區收入差距、全要素生產率及其收斂分析[J].經濟研究,2005(9).

[3]王小魯,樊綱.中國地區差距的變動趨勢和影響因素[J].經濟研究,2004(1).

[4]郭慶旺,賈俊雪.中國全要素生產率的估算: 1978- 2004[J].經濟研究, 2005(6).

[5]Isaksson A. Productivity and aggregate growth: A global picture[R].UNIDO Working Paper ,2007.

[6]J. Greenwood, Z. Hercowitz and P. Krusell. Long-Run Implications of Investment-Specific Technological Change[J]. The American Economic Review , vol. 87, no. 3, 1997.

[7]趙志耘,呂冰洋,郭慶旺,賈俊雪.資本積累與技術進步的動態融合:中國經濟增長的一個典型事實[J].經濟研究,2007(11).

[8]宋冬林,王林輝,董直慶.資本體現式技術進步及其對經濟增長的貢獻率[J].中國社會科學,2011(2).

【責任編輯：李維樂】

2014-11-17

國家社科基金一般項目“區域經濟協調發展中的技術收斂問題研究”(編號：12BJY023)； 河南省高?？萍紕撔氯瞬?人文社科類)支持計劃資助項目“技術轉移與區域經濟發展：基于中原經濟區的對比研究”； 河南省教育廳自然科學項目“技術創新在河南省工業化進程中的作用機理與實證研究”(編號：2011A790018)。

張保勝(1970-)，男，河南滑縣人，教授、博士，主要從事產業技術經濟與區域技術創新研究。

F062.4; F061.5

A

1672-3600(2015)01-0111-04