論中國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同性

畢克新，劉 剛

（1.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，哈爾濱 150080）

論中國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同性

畢克新1，2，劉 剛1

（1.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，哈爾濱 150080）

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制及其協(xié)同性，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展與提供新興市場(chǎng)至關(guān)重要。其運(yùn)行機(jī)制可以概括為形成機(jī)制、整合機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制和長(zhǎng)效機(jī)制。其協(xié)同性包括內(nèi)部協(xié)同與外部協(xié)同。我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制協(xié)同包括：初創(chuàng)階段、形成與成長(zhǎng)階段、成熟與轉(zhuǎn)移階段，以及綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新三個(gè)層面。三個(gè)階段與三個(gè)層面的有機(jī)結(jié)合，構(gòu)成了制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制協(xié)同模型。對(duì)我國(guó)家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制協(xié)同的案例分析，實(shí)證了協(xié)同模型的可行性和有效性。其相關(guān)問(wèn)題有待跟蹤深入研討。

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)；運(yùn)行機(jī)制；協(xié)同作用

自從《京都議定書(shū)》簽署以來(lái)，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)制性溫室氣體減排要求和對(duì)發(fā)展中國(guó)家的自愿性減排呼吁使得全球各國(guó)開(kāi)始制定相應(yīng)的國(guó)家和產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展規(guī)劃。在低碳發(fā)展的背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品能效等指標(biāo)的提高，以及我國(guó)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中污染物和溫室氣體排放、能耗等管制的加強(qiáng)，使制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型與發(fā)展，成為我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要前提，綠色創(chuàng)新也被越來(lái)越多的企業(yè)作為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)戰(zhàn)略。

制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)，是在低排放、低能耗、低污染為標(biāo)志的綠色生態(tài)經(jīng)濟(jì)模式下，由企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府和中介機(jī)構(gòu)等眾多存在相互關(guān)系的主體構(gòu)成；以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)及生態(tài)平衡為目標(biāo)；以構(gòu)建低碳清潔能源系統(tǒng)和提高能源利用效率為本質(zhì)特征；以綠色技術(shù)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新等多方面的轉(zhuǎn)變與緊密結(jié)合為核心的復(fù)雜大系統(tǒng)。在制造業(yè)綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，作為后發(fā)國(guó)家，除了少數(shù)較為成熟的新興綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，如風(fēng)能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，我國(guó)多數(shù)綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)仍處于初創(chuàng)階段，尚未形成具有系統(tǒng)功能的不同產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的良性相互作用。對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)而言，由于涉及眾多的行業(yè)和技術(shù)機(jī)制，不同行業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展方式與階段都不相同。顯然，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的有效運(yùn)行需要依賴(lài)于不同系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的共同作用，即構(gòu)建系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同關(guān)系，將相互獨(dú)立的運(yùn)行機(jī)制的不同子機(jī)制組合起來(lái)，促進(jìn)其相互作用。特別是對(duì)于新興綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)而言，新興綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)需要綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)業(yè)和綠色供應(yīng)鏈的協(xié)同作用，否則，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成將不完整或無(wú)法實(shí)現(xiàn)。顯然，良性協(xié)同作用的系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的良好運(yùn)作具有重要作用。

一、我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制及內(nèi)外部協(xié)同分析

（一）我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制分析

結(jié)合Gosens、Lu（2013）和Hekkert等（2007）對(duì)不同綠色技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新系統(tǒng)的研究［1，2］，本文認(rèn)為制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)存在多種運(yùn)行機(jī)制，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的子機(jī)制可以概括為形成機(jī)制、整合機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制和長(zhǎng)效機(jī)制。（1）形成機(jī)制。我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的初創(chuàng)和形成主要源于兩部分的動(dòng)力，一方面來(lái)自系統(tǒng)外部環(huán)境，由此形成了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機(jī)制的外生機(jī)制；另一方面來(lái)自系統(tǒng)內(nèi)部，由此形成了內(nèi)生機(jī)制。其中外生機(jī)制主要是系統(tǒng)外部環(huán)境，如可持續(xù)發(fā)展需求等相互作用的集合，主要包括監(jiān)督機(jī)制、保障機(jī)制等；內(nèi)生機(jī)制是指系統(tǒng)中創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識(shí)三種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素相互作用的集合，主要包含激勵(lì)機(jī)制、約束機(jī)制等。內(nèi)生機(jī)制與外生機(jī)制的共同作用力，為制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的初創(chuàng)和形成提供了基本的條件。（2）整合機(jī)制。整合機(jī)制實(shí)質(zhì)上是在政府機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)的作用下，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)各系統(tǒng)結(jié)構(gòu)要素自主地或被動(dòng)地進(jìn)行整合所構(gòu)成的相互關(guān)系的集合。其中，涉及創(chuàng)新主體的整合，如綠色技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成等；創(chuàng)新資源的整合，如綠色風(fēng)險(xiǎn)投資與未產(chǎn)業(yè)化綠色技術(shù)或產(chǎn)品的結(jié)合；創(chuàng)新知識(shí)的整合，如相關(guān)領(lǐng)域的研討會(huì)和科技合作等。由于我國(guó)的制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)處于初創(chuàng)階段，政府主導(dǎo)下的整合機(jī)制更為突出，主要以環(huán)境管制和綠色技術(shù)引導(dǎo)兩種方式為主，主要包含共享機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、反饋機(jī)制等。（3）擴(kuò)散機(jī)制。制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制中的擴(kuò)散機(jī)制涉及三個(gè)層面的擴(kuò)散，其一是綠色技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散，即新興綠色技術(shù)和知識(shí)的創(chuàng)造、應(yīng)用和擴(kuò)散；其二是綠色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與擴(kuò)散，這里的綠色產(chǎn)業(yè)不僅包含綠色新興產(chǎn)業(yè)，如風(fēng)力發(fā)電渦輪機(jī)制造業(yè)等，也包含傳統(tǒng)制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型，如鋼鐵行業(yè)中可循環(huán)流程技術(shù)的發(fā)展與擴(kuò)散；其三是綠色供應(yīng)鏈的創(chuàng)新與擴(kuò)散，即綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展向縱向的延伸與擴(kuò)散。大體來(lái)說(shuō)，擴(kuò)散機(jī)制主要包含競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、利益協(xié)調(diào)機(jī)制、市場(chǎng)倒逼機(jī)制等。（4）長(zhǎng)效機(jī)制。事實(shí)上，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的系統(tǒng)功能不僅僅涉及綠色技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)新與擴(kuò)散，更涉及經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展等。長(zhǎng)效機(jī)制即為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，涉及綠色技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新與擴(kuò)散對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的影響，以及過(guò)程中創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識(shí)之間，與外部環(huán)境間相互作用的集合，又可稱(chēng)為發(fā)展機(jī)制。其中包括協(xié)調(diào)綠色創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系；處理節(jié)能減排與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)系；統(tǒng)籌推進(jìn)以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體的節(jié)能減排工作格局。

（二）我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)外部協(xié)同分析

協(xié)同，是表示集合對(duì)集合的相關(guān)能力，表現(xiàn)為不同集合間協(xié)調(diào)與合作的性質(zhì)。協(xié)同的思想主要源于1971年哈肯對(duì)自然界和人類(lèi)社會(huì)間有序和無(wú)序現(xiàn)象轉(zhuǎn)換普遍規(guī)律的發(fā)現(xiàn)，他將有序的關(guān)系稱(chēng)之為協(xié)同［3］。顯然，對(duì)于制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)而言，其形成、運(yùn)行和發(fā)展也存在著有序和無(wú)序的交替，本文旨在探討有序發(fā)展下我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行特征。其中，運(yùn)行機(jī)制的有序協(xié)同為創(chuàng)新系統(tǒng)的有序發(fā)展將提供必要條件［4］。本文從內(nèi)部協(xié)同和外部協(xié)同兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

1.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)部協(xié)同。我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)部協(xié)同，是指綠色創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部各運(yùn)行機(jī)制間以及不同運(yùn)行機(jī)制內(nèi)的協(xié)同發(fā)展關(guān)系［5］。其中，各子運(yùn)行機(jī)制內(nèi)部的協(xié)同是運(yùn)行機(jī)制間協(xié)同的前提，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)各運(yùn)行機(jī)制間的協(xié)同則是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)有序發(fā)展的基礎(chǔ)。（1）綠色創(chuàng)新形成機(jī)制內(nèi)的協(xié)同是指系統(tǒng)的內(nèi)生機(jī)制與外生機(jī)制之間的協(xié)同作用，即外生機(jī)制中以環(huán)境管理為主的監(jiān)督機(jī)制對(duì)內(nèi)生機(jī)制中圍繞綠色知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)研發(fā)的激勵(lì)機(jī)制的倒逼，并促進(jìn)以淘汰落后產(chǎn)能和高耗能技術(shù)為主的約束機(jī)制的形成；同時(shí)，內(nèi)生機(jī)制中的激勵(lì)機(jī)制下新興綠色技術(shù)和核心企業(yè)的涌現(xiàn)對(duì)外生機(jī)制中以維系綠色可持續(xù)發(fā)展為主的保障機(jī)制將提出要求。這種相互作用的協(xié)同發(fā)展將保障制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)形成機(jī)制的有效運(yùn)行。（2）整合機(jī)制的有效運(yùn)行則有賴(lài)于制造業(yè)中綠色技術(shù)、綠色產(chǎn)業(yè)和綠色供應(yīng)鏈三個(gè)層面創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新知識(shí)的整合。其中，共享機(jī)制下綠色技術(shù)和知識(shí)的轉(zhuǎn)讓與合作，與反饋機(jī)制中對(duì)初創(chuàng)綠色技術(shù)的應(yīng)用和改進(jìn)的相互作用將有利于整合產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)研發(fā)資源，以及供應(yīng)鏈上下游不同企業(yè)的技術(shù)知識(shí)能力；而共享機(jī)制和反饋機(jī)制相互作用下的綠色技術(shù)路徑選擇則需要協(xié)調(diào)機(jī)制予以支持，以實(shí)現(xiàn)對(duì)多種綠色技術(shù)路徑的優(yōu)化、改進(jìn)和選擇。（3）對(duì)于新興綠色技術(shù)而言，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的擴(kuò)散機(jī)制是實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)嵌入傳統(tǒng)既定創(chuàng)新系統(tǒng)和技術(shù)軌道的核心過(guò)程。其中，源于綠色新興技術(shù)發(fā)明和擴(kuò)散的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，與源于政策引導(dǎo)的市場(chǎng)倒逼機(jī)制的相互作用將共同促進(jìn)綠色技術(shù)、環(huán)境管理和綠色制度的擴(kuò)散；而在綠色新興技術(shù)的沖擊下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)及其利益集團(tuán)對(duì)綠色新興技術(shù)的抵制在很大程度上影響著擴(kuò)散機(jī)制的運(yùn)行，利益協(xié)調(diào)機(jī)制的形成成為必要的平衡工具，以在平衡各方利益的基礎(chǔ)上推進(jìn)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)的嵌入。（4）長(zhǎng)效機(jī)制旨在維系制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)，對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)及技術(shù)軌道嵌入的可持續(xù)性。這涉及創(chuàng)新資源的可持續(xù)積累與整合、創(chuàng)新主體的可持續(xù)發(fā)展，以及創(chuàng)新知識(shí)的可持續(xù)涌現(xiàn)與突破。因此，本文認(rèn)為長(zhǎng)效機(jī)制的有效運(yùn)行依賴(lài)于市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、資金運(yùn)作機(jī)制和人才培養(yǎng)機(jī)制的良性作用即循環(huán)型促進(jìn)。在以上四個(gè)子運(yùn)行機(jī)制內(nèi)部協(xié)同發(fā)展的條件下，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)整體，其有序發(fā)展還有賴(lài)于四個(gè)子運(yùn)行機(jī)制間的協(xié)同作用。在形成機(jī)制的作用下，某一制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)得以初創(chuàng)和形成，但處于較為不穩(wěn)定的狀態(tài)；這需要整合機(jī)制的有效運(yùn)行以更合理高效地對(duì)創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體和創(chuàng)新知識(shí)進(jìn)行整合，為擴(kuò)散機(jī)制的運(yùn)行提供保障；而擴(kuò)散機(jī)制下綠色創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)及技術(shù)路徑的沖擊則需要長(zhǎng)效機(jī)制的運(yùn)行，以保持其系統(tǒng)發(fā)展的穩(wěn)定性和可持續(xù)性。當(dāng)然，以上僅僅是制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)四個(gè)子運(yùn)行機(jī)制的其中一種協(xié)同方式，其協(xié)同的過(guò)程存在著不斷地反饋與修正，因而存在兩兩相互作用的協(xié)同關(guān)系，如圖1所示。

2.綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的外部協(xié)同。我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的外部環(huán)境體現(xiàn)突出的綠色和低碳特性，不僅涉及政策層面的環(huán)境管制和綠色技術(shù)引導(dǎo)，還涉及市場(chǎng)層面的綠色新興產(chǎn)品需求以及人力和財(cái)力的支持。對(duì)于制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)而言，創(chuàng)新主體是創(chuàng)新系統(tǒng)與外部環(huán)境進(jìn)行信息等交流的載體，主要包括制造業(yè)企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)等。而其外部協(xié)同主要體現(xiàn)在制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)四項(xiàng)運(yùn)行機(jī)制與外部環(huán)境間的相互作用，如圖2所示。事實(shí)上，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成、運(yùn)行和發(fā)展的過(guò)程是在系統(tǒng)外部環(huán)境作用和系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制協(xié)同作用下共同實(shí)現(xiàn)的，外部環(huán)境的變化以及由此引致的系統(tǒng)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的演變決定著綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行效果和發(fā)展方向。因此，要深入剖析我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制內(nèi)外部的協(xié)同關(guān)系仍需分階段展開(kāi)。

二、我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制協(xié)同模型構(gòu)建

我國(guó)作為新興綠色技術(shù)的后發(fā)國(guó)家，制造業(yè)等多數(shù)行業(yè)的綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)都處于初創(chuàng)階段。結(jié)合新興綠色技術(shù)先發(fā)國(guó)家的制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程［1，2］，本文基于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的三個(gè)階段分別從制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新三個(gè)層面對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同作用進(jìn)行分析。其中，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機(jī)制、整合機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制和長(zhǎng)效機(jī)制分別用M1、M2、M3和M4來(lái)表示。

（一）初創(chuàng)階段的運(yùn)行機(jī)制協(xié)同

在初創(chuàng)階段，我國(guó)作為新興綠色技術(shù)的后發(fā)國(guó)家，其創(chuàng)新系統(tǒng)的初創(chuàng)方式與先發(fā)國(guó)家有著明顯的差異。其特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)形成機(jī)制的內(nèi)生機(jī)制中約束機(jī)制發(fā)揮著主導(dǎo)作用，即行政性的自上而下的環(huán)境管制對(duì)制造業(yè)企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)開(kāi)發(fā)的倒逼，激勵(lì)機(jī)制的缺失使得綠色技術(shù)的合法性地位未被確立；另一方面，外生機(jī)制發(fā)揮著重要的作用，包括國(guó)際市場(chǎng)對(duì)綠色產(chǎn)品的規(guī)定及綠色技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)境內(nèi)制造業(yè)企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)開(kāi)發(fā)的倒逼，以及政府引導(dǎo)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)綠色技術(shù)開(kāi)發(fā)的人力和財(cái)力的保障。可見(jiàn)，在初創(chuàng)階段，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)形成機(jī)制的有效運(yùn)行是創(chuàng)新系統(tǒng)得以發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

（二）形成與成長(zhǎng)階段的運(yùn)行機(jī)制協(xié)同

隨著綠色創(chuàng)新系統(tǒng)外部環(huán)境中環(huán)境管制的強(qiáng)化、綠色技術(shù)引導(dǎo)的深入，以及財(cái)力和人力資源配置的加強(qiáng)，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的整合機(jī)制和擴(kuò)散機(jī)制開(kāi)始發(fā)揮作用，由此，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)入形成與成長(zhǎng)階段。其中，整合機(jī)制的出現(xiàn)主要源于綠色新興技術(shù)和產(chǎn)品的不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新主體不斷發(fā)展，對(duì)政府機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)引導(dǎo)資源配置和整合提出了新的要求。由此，以技術(shù)知識(shí)共享機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體協(xié)調(diào)機(jī)制，以及技術(shù)—市場(chǎng)反饋機(jī)制為主的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)整合機(jī)制逐漸形成；擴(kuò)散機(jī)制的形成則主要源于綠色產(chǎn)品市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大，并引致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的初步形成，以及產(chǎn)業(yè)綠色新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)傳統(tǒng)技術(shù)軌道間利益協(xié)調(diào)機(jī)制的出現(xiàn)等。

在形成與成長(zhǎng)階段，伴隨著綠色創(chuàng)新系統(tǒng)形成機(jī)制、整合機(jī)制和擴(kuò)散機(jī)制的形成，三種機(jī)制間的相互作用也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。在形成機(jī)制的作用下，制造業(yè)不同行業(yè)的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)大體形成，不同產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成將吸引更多的創(chuàng)新主體進(jìn)入綠色技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)與推廣領(lǐng)域，進(jìn)而吸納市場(chǎng)上更多的創(chuàng)新資源投入到綠色技術(shù)的研發(fā)中，綠色技術(shù)和產(chǎn)品將日趨成熟。同時(shí)，綠色技術(shù)、知識(shí)和資源的整合又為新一代綠色新興技術(shù)和產(chǎn)品的形成提供支持，進(jìn)而達(dá)到形成機(jī)制與整合機(jī)制的協(xié)同作用。另外，隨著綠色技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)的擴(kuò)張、綠色創(chuàng)新主體的增加，以及綠色技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)和產(chǎn)品的嵌入，綠色新興技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)整體開(kāi)始不斷嵌入傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。同時(shí)，這也為綠色新興技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展與資源整合提供了契機(jī)?？梢?jiàn)，在這一階段，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機(jī)制、整合機(jī)制與擴(kuò)散機(jī)制將形成協(xié)同關(guān)系。然而，由于綠色技術(shù)和產(chǎn)品嵌入的不穩(wěn)定，以及市場(chǎng)的不確定性，長(zhǎng)效機(jī)制仍未能發(fā)揮作用。

（三）成熟與轉(zhuǎn)移階段的運(yùn)行機(jī)制協(xié)同

成熟與轉(zhuǎn)移階段的開(kāi)端以長(zhǎng)效機(jī)制的形成和有效運(yùn)行為標(biāo)志。其實(shí)質(zhì)是綠色產(chǎn)品市場(chǎng)的構(gòu)建及市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的形成，以及在此背景下風(fēng)險(xiǎn)投資等資金配置方式的完善引致的資金運(yùn)作機(jī)制的形成等。在長(zhǎng)效機(jī)制的作用下，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機(jī)制、整合機(jī)制和擴(kuò)散機(jī)制得以進(jìn)一步強(qiáng)化協(xié)同作用，以實(shí)現(xiàn)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新系統(tǒng)的嵌入甚至替代。同時(shí)，構(gòu)建綠色技術(shù)和產(chǎn)品的自主創(chuàng)新能力，并能夠進(jìn)行整套技術(shù)和設(shè)備的出口。

事實(shí)上，我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的形成機(jī)制、整合機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制與長(zhǎng)效機(jī)制間真正意義上的協(xié)同關(guān)系在創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的成熟與轉(zhuǎn)移階段才真正實(shí)現(xiàn)。制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)不僅涉及綠色技術(shù)創(chuàng)新，還涉及綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新，因而綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展三個(gè)階段后的運(yùn)行機(jī)制協(xié)同作用，實(shí)質(zhì)上僅僅是綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)四項(xiàng)運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同，而其又是綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)形成的開(kāi)端，并最終形成四項(xiàng)運(yùn)行機(jī)制協(xié)同作用下綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新系統(tǒng)的螺旋式推進(jìn)模式，如圖3所示。其中，用灰色填充來(lái)表示不同階段發(fā)揮主要作用的運(yùn)行機(jī)制。

三、案例分析：以我國(guó)家電制造業(yè)為例

（一）我國(guó)家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

在低碳發(fā)展的背景下，我國(guó)對(duì)家電產(chǎn)品的能耗和排放要求越來(lái)越高。而綠色創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)家電制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要戰(zhàn)略手段，得到了我國(guó)家電制造業(yè)企業(yè)的高度重視。事實(shí)上，我國(guó)家電制造業(yè)的綠色創(chuàng)新活動(dòng)涉及綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新三個(gè)部分。我國(guó)家電制造業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新旨在提高家電產(chǎn)品的能效水平，并降低產(chǎn)品使用過(guò)程中的溫室氣體排放。特別是我國(guó)家電制造業(yè)的龍頭企業(yè)，包括海爾、美的、長(zhǎng)虹、海信、康佳等，已經(jīng)在綠色家電產(chǎn)品的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面取得很大的成就。從家電產(chǎn)品的環(huán)保性能上看，通過(guò)重點(diǎn)開(kāi)展產(chǎn)品的模塊化、可拆卸、材料的可循環(huán)利用及節(jié)能、降噪等綠色設(shè)計(jì)中關(guān)鍵技術(shù)的研究，我國(guó)家電系列產(chǎn)品在全生命周期內(nèi)的環(huán)保性能達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平。在我國(guó)家電制造業(yè)的綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和供應(yīng)鏈創(chuàng)新方面，在明確的碳減排要求的約束下，我國(guó)家電制造業(yè)及全供應(yīng)鏈生產(chǎn)過(guò)程的綠色轉(zhuǎn)型，從傳統(tǒng)生產(chǎn)方式向綠色生產(chǎn)方式的過(guò)渡（如圖4）。事實(shí)上，在我國(guó)家電制造業(yè)的發(fā)展初期，傳統(tǒng)生產(chǎn)方式下的工業(yè)廢物通常會(huì)在不經(jīng)過(guò)任何處理的情況下被直接排放到自然界中，由此產(chǎn)生對(duì)自然環(huán)境的污染和破壞，也造成了社會(huì)不同行業(yè)和群體間的不公正性；而在綠色生產(chǎn)方式下，由于環(huán)境管制的壓力，生產(chǎn)過(guò)程中的廢棄物被強(qiáng)制進(jìn)行無(wú)害處理，或者循環(huán)利用，由此不僅保護(hù)了自然環(huán)境，也為實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的協(xié)同發(fā)展提供了可能。

（二）我國(guó)家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同分析

如前所述，制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制有四個(gè)子機(jī)制。（1）形成機(jī)制。在家電制造業(yè)，綠色技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)軌道的嵌入也促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和演進(jìn)，這成為我國(guó)家電制造業(yè)綠色新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的基礎(chǔ)。高額收益和內(nèi)部利益激勵(lì)是家電制造行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的動(dòng)力源。一個(gè)行業(yè)中創(chuàng)新產(chǎn)品的盈利能力是行業(yè)內(nèi)部激勵(lì)實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。其他動(dòng)力要素則源于預(yù)期高額收益。對(duì)我國(guó)家電制造業(yè)而言，綠色創(chuàng)新的動(dòng)力系統(tǒng)往往源于動(dòng)力機(jī)制的開(kāi)啟，涉及系統(tǒng)要素間的協(xié)同作用。（2）整合機(jī)制。我國(guó)家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)整合機(jī)制包含各種不同類(lèi)型的活動(dòng)，主要涉及淘汰落后產(chǎn)能，對(duì)高耗能企業(yè)的改造；對(duì)本土家電制造業(yè)企業(yè)的強(qiáng)化支持；對(duì)外商投資的引進(jìn)，加快外商企業(yè)通過(guò)技術(shù)溢出對(duì)本土企業(yè)技術(shù)能力的滲透。整合機(jī)制的協(xié)同有助于我國(guó)家電行業(yè)對(duì)綠色創(chuàng)新進(jìn)行行業(yè)估值和投資評(píng)級(jí)，并做出盈利預(yù)測(cè)，為投資者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、做出投資決策提供了極有價(jià)值的參考依據(jù)。（3）擴(kuò)散機(jī)制。影響我國(guó)家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)擴(kuò)散機(jī)制的因素主要是利益激勵(lì)和技術(shù)能力。在利益激勵(lì)方面，對(duì)家電制造行業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示，利潤(rùn)、榮譽(yù)、社會(huì)效益和其他四種從創(chuàng)新投資動(dòng)機(jī)所占的比例分別為78％、14％、0％和8％，對(duì)家電企業(yè)利潤(rùn)率的提高具有較大的影響。另外，在技術(shù)學(xué)習(xí)能力方面，家電制造業(yè)的投資規(guī)模很大，特別是近幾年一些大型的家電制造業(yè)，如海爾、TCL等，都紛紛擴(kuò)大研發(fā)隊(duì)伍，形成了一套成熟可靠的技術(shù)。（4）長(zhǎng)效機(jī)制。我國(guó)家電制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)長(zhǎng)效機(jī)制的形成與作用主要依賴(lài)于市場(chǎng)調(diào)控機(jī)制。在我國(guó)家電市場(chǎng)的調(diào)控下，綠色創(chuàng)新成為我國(guó)家電產(chǎn)業(yè)未來(lái)持續(xù)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。以海信集團(tuán)的綠色創(chuàng)新活動(dòng)為例，率先制定《海信產(chǎn)品綠色環(huán)保設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)》，綠色理念根植海信文化。以海信平板電視為例，近年來(lái)其綠色節(jié)能的相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到600多項(xiàng)。特別是在外觀設(shè)計(jì)上，海信平板電視已采用國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的雙色注塑工藝，滿足了消費(fèi)者對(duì)綠色生活的需求。

四、結(jié)論及研究展望

結(jié)合創(chuàng)新系統(tǒng)和協(xié)同學(xué)理論，本文提出了我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的四項(xiàng)運(yùn)行機(jī)制子機(jī)制，分別是形成機(jī)制、整合機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制與長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)，基于制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的初創(chuàng)階段、形成與成長(zhǎng)階段，以及成熟與轉(zhuǎn)移階段，從綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新三個(gè)方面，剖析了四項(xiàng)運(yùn)行機(jī)制子機(jī)制間的相互作用關(guān)系，并構(gòu)建了我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制協(xié)同模型，進(jìn)而揭示運(yùn)行機(jī)制子機(jī)制間的協(xié)同作用。最后，選取了制造業(yè)中綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展較為成熟的家電行業(yè)作為案例，驗(yàn)證了制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制協(xié)同模型。據(jù)此，本文認(rèn)為所構(gòu)建的制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制協(xié)同模型及分析框架，能夠?yàn)橹圃鞓I(yè)不同行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行研究提供一定的理論支持，并為之提供較為有效的分析框架。

然而，鑒于我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)整體僅處于初創(chuàng)階段，僅有少數(shù)制造業(yè)行業(yè)的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展到較為成熟的階段，導(dǎo)致現(xiàn)有實(shí)證研究的不足及相關(guān)定量數(shù)據(jù)的缺失。因此，本文主要通過(guò)理論推演的方式，剖析我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制子機(jī)制的協(xié)同作用。在后續(xù)的研究中，仍有一系列有待深入探討的問(wèn)題。首先，關(guān)于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的分類(lèi)，通過(guò)對(duì)不同制造業(yè)行業(yè)的進(jìn)一步實(shí)證研究，驗(yàn)證是否存在形成機(jī)制、整合機(jī)制、擴(kuò)散機(jī)制和長(zhǎng)效機(jī)制這四項(xiàng)子機(jī)制，及除此之外是否還存在其他的子機(jī)制，新發(fā)現(xiàn)的子機(jī)制又與該四項(xiàng)子機(jī)制存在什么樣的相互作用。其次，關(guān)于綠色創(chuàng)新系統(tǒng)中綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和綠色供應(yīng)鏈創(chuàng)新的異同，進(jìn)一步探討這三個(gè)方面綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制存在的異同，并揭示產(chǎn)生這種異同的原因。最后，關(guān)于我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制與其他技術(shù)后發(fā)國(guó)家和技術(shù)先發(fā)國(guó)家的異同，運(yùn)用比較研究方法揭示同一制造業(yè)行業(yè)在不同國(guó)家間的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的異同，進(jìn)而為優(yōu)化我國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制提供依據(jù)。

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〔責(zé)任編輯：劉 陽(yáng)〕

F273.1 ［

］A ［

］1000－8284（2015）03－0126－06

2015－01－14

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“低碳技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)：影響機(jī)理、互動(dòng)機(jī)制和政策體系”（71273073）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于低碳經(jīng)濟(jì)的制造業(yè)綠色創(chuàng)新體系及知識(shí)流動(dòng)研究”（71073041）

畢克新（1961－），男，黑龍江哈爾濱人，教授，博士生導(dǎo)師，從事技術(shù)創(chuàng)新與管理研究。