學術期刊出版中的代理行為失范及其規(guī)避

王明華

(中國藥科大學期刊編輯部 江蘇南京210009)

學術期刊出版中的代理行為失范及其規(guī)避

王明華

(中國藥科大學期刊編輯部 江蘇南京210009)

學術出版運營過程中作者和學術期刊社作為重要的民事主體，由于自身先天條件的不足，其相應的出版行為不可能做到事必躬親。這就不可避免地涉及到有關的民事代理問題。分析了學術期刊出版運營實踐中存在的廣告代理、發(fā)行代理以及論文發(fā)表代理等代理行為，闡釋了相關代理行為的特點、存在的突出問題并分析了其存在的原因，提出以現有法律規(guī)則為出發(fā)點，進一步規(guī)范學術期刊出版中的常見代理行為并就有關問題的解決提出相應的措施。

代發(fā)論文 代理 學術期刊 著作權 廣告 發(fā)行

代理作為民事法律中的一項重要而成熟的制度，在日常的民事活動中為擴張民事主體從事民事活動范圍，有效降低交易成本，使民事主體更好地實現自己的權利、參與社會經濟活動提供了更多的便利。學術期刊單位在其學術出版運營實踐中一般會涉及組稿、編輯、校對、出版印刷、廣告發(fā)行等相關業(yè)務。學術期刊出版單位無論是以法人身份還是作為非企業(yè)法人編輯部在其出版運營過程中都會不同程度地以民事主體從事涉及其自身業(yè)務范圍的各種代理活動，這些相應的業(yè)務是否都可以通過民事代理來進行運營是一個值得考察與研究的問題。當前有關學術期刊編輯出版的研究對這一問題更多地集中在論文代發(fā)等現象，相關的新聞報刊媒體也集中報道了論文代發(fā)存在的問題?？傮w上來看，這些報道與研究更多地從現象或者數據上給予描述，缺乏從出版流程層面全面、系統地梳理出學術期刊出版實踐中存在的代理行為，也未能從現有法律制度框架下尋求相關問題的解決方案。[1-5]本研究考察這些代理行為的合法性、有效性，分析其存在的法律風險，以便為學術期刊出版單位規(guī)避相應風險提供針對性建議。

1 學術期刊出版運營中的主要代理

民法上的代理有狹義和廣義之分，廣義的代理指代理人以自己名義實施民事法律行為，狹義的代理則指代理人以本人(委托人)的名義進行民事活動。在出版這一社會活動中，如果從民事活動的視角來看，學術期刊出版單位只是作為一個獨立的民事主體來進行相應的出版活動。而在社會生產活動中，由于受到各單位現有資源的限制，并非每一樣業(yè)務都需學術期刊出版單位與相關的其他民事主體進行直接接觸，實施相應的民事行為。出版單位完全可以通過其他代理人的行為完成出版運營中的一些活動，從而節(jié)約資源與成本。就我國目前的學術期刊出版實踐來看，下列幾種代理已經存在。

1.1 廣告代理

近年來許多學術期刊都開展了廣告業(yè)務，特別是一些與行業(yè)結合緊密的科技學術期刊，其廣告業(yè)務更是開展得有聲有色。隨著國家對學術期刊管理體制改革的推進，學術期刊不僅要懂得學術經營，更應有面向市場化運行的經營能力。而廣告作為學術期刊市場經營最為普通的業(yè)務自然會受到學術期刊出版單位的重視。作為改制后的學術期刊出版社，其作為獨立法人可以完全和同樣具有法人資格的廣告公司簽訂獨家或者授權協議，授權廣告公司以自己名義開展廣告業(yè)務。而作為未改制的不具有獨立法人資格的學術期刊編輯部，則可以通過上級單位與相應的廣告商簽訂協議，從而開展廣告業(yè)務。

1.2 論文發(fā)表代理

這里筆者討論的主要范圍限定在法律意義上的論文代理發(fā)表行為，并非論文代寫代發(fā)。論文代發(fā)表主要表現為由作者創(chuàng)作完成相應的論文，而委托代理人以作者的名義或者論文代理機構的名義與學術出版單位聯系并完成學術論文的發(fā)表事宜。這些代理人憑借其對相關學科、行業(yè)專業(yè)學術期刊的掌握情況，采取各種手段與有關學術期刊出版單位進行合作，通過向作者收取一定的代理費用進行民事代理行為。這是真正意義上的論文發(fā)表代理行為。從著作權角度來講，由于作者署名權等精神權利的不可轉移與讓渡，[6]因此后面的這種代理行為無疑會助長學術不端行為，是違背其他相關法律、法規(guī)的行為，并不是法律意義上的代理行為，從而最終歸類為違法行為，需要堅決地給予打擊。

1.3 期刊發(fā)行代理

學術期刊的發(fā)行在目前來說主要有郵辦發(fā)行、代理發(fā)行以及自辦發(fā)行幾種形式。在相應企業(yè)化改革的學術期刊社設立相應的發(fā)行機構從事專門的發(fā)行工作無疑是最好的選擇。但對絕大部分未進行企業(yè)化改革的學術期刊出版單位來說，通過郵辦發(fā)行和代理發(fā)行無疑是更為經濟有效的發(fā)行渠道。發(fā)行代理公司在某一地域往往具有一定的市場影響力，相應的服務體系較郵辦發(fā)行更貼近客戶，仍然值得學術期刊出版單位關注。

2 學術期刊出版代理行為失范的原因

學術期刊出版運營過程中各種代理合作行為往往會出現不可控的情況。比如，在廣告代理的合作中，許多廣告代理公司會運用所掌握的資源，形成事實上的論文代理。他們與相應的廣告單位談廣告合作的時候，超越代理權允諾可以發(fā)表論文，以此來吸引廣告資源，最終形成對學術期刊出版單位學術出版的倒逼。鑒于相關的利益關系，許多出版單位會事實上形成相關的利益用稿。再如，在著作權代理市場混亂的情況下，某些學術期刊單位與著作權代理機構之間的合作完全淪為雙方從作者身上牟利的共同訛詐。之所以出現上述代理行為的種種失范，是由其賴以存在的社會環(huán)境所決定的。主要體現在兩個方面：

2.1 法律文化意識的共同欠缺

民商事法律規(guī)范屬于私法的范疇，調整的是民商事主體相互之間基于個人意愿而形成的人身與財產關系。應該說上述這些亂象出現的首要原因在于學術期刊出版中的各方利益主體法律意識的共同欠缺。這種法律意識的欠缺有其深刻的社會歷史文化根源。其一，我國的市場化程度依然不高，基于契約與意識自治的合同自由民事主體在從事民商事活動過程中并沒有依法充分享有；其二，幾千年的文化傳統與思想意識依然對人們在等級觀念、特權觀念、長官意識、官本位思想等方面有著或多或少的影響，這些思想意識的存在就會使人們在權利意識和平等觀念上十分淡薄。體現在學術期刊出版中，表現為代理行為中的誠信意識、依法辦事、合同管理等各方面的欠缺。

2.2 學術期刊出版體制配套改革與政策的不完備

學術期刊出版體制改革近年才引起決策層的關注，從而漸漸成為學界與行業(yè)關注的焦點，雖然一部分學術期刊已先期加入到市場化改革的嘗試中，但對于絕大多數學術期刊出版單位來說，改革依然是一個未知數。因此，大部分學術期刊出版單位市場主體資格的缺失使得其在市場化運營中無法發(fā)揮其主動作用，更無積極性可言。此外，學術期刊評價體制的多樣性與社會學術評價體系的量化指標及國際化傾向的存在都在一定程度上扭曲國內學術期刊的發(fā)展，直接催生論文代發(fā)產業(yè)黑鏈。

3 學術期刊出版過程中代理行為的規(guī)范

上面簡要分析了學術期刊代理失范的直接原因，針對法律與政策的不足提出合理化的管理建議對于解決學術期刊出版中代理失范問題有著極其重要的現實意義。

3.1 代理各方主體資格及代理授權

在代理制度中，以他人名義或者以自己名義為他人實施民事行為的人，稱為代理人。由他人代為實施民事行為的人，稱為被代理人，也稱為本人。與代理人實施民事行為的人稱為第三人。我國《民法通則》第 63條第 1款規(guī)定，民事主體可以通過代理人實施民事法律行為。因此，法律清楚地表明代理人可以實施的是民事法律行為，日常生活中的事實行為就不應該存在代理?！睹穹ㄍ▌t》第 63條第 3款還規(guī)定：依照法律規(guī)定或者按照雙方當事人約定，應當由本人實施的民事行為，也不得代理。綜合上述法律規(guī)定來考察學術期刊出版中的上述代理行為，其不存在法律禁止的情況。

3.1.1 學術期刊出版中的三方主體

代理行為的發(fā)生至少要涉及到三方當事人，即本人、代理人及第三人。事實上學術期刊出版中 3個主體卻也并不完全固定?，F實中許多非企業(yè)法人編輯部對代理人進行授權，簽訂委托代理合同的情況極為普遍。從法律角度來說，其授權代理行為因存在民事能力的欠缺而成為效力待定的委托合同。一旦發(fā)生法律糾紛，其上級法人單位將成為民事訴訟中的原告與被告。因此，從委托代理合同簽訂之始就應該由上級法人單位與代理人簽訂合同，與此同時也要考察代理人的資質以防發(fā)生糾紛無法進行訴訟。

3.1.2 學術期刊出版中的代理授權

依據代理權產生的依據不同，可以將代理區(qū)分為委托代理、法定代理和指定代理。以此分類作為學術期刊出版中的代理應屬于委托代理。在委托代理中，代理人取得代理權是基于被代理人的授權行為。《民法通則》第 65條第 2款規(guī)定：“書面委托代理的授權委托書應該載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、權限和期間，并由委托人簽名或者蓋章?！痹撌跈嘈袨閷儆趩畏降拿袷滦袨?，無須取得代理人或者第三人的同意，即可以發(fā)生授予代理權的效力。這就導致了一定基礎關系存在不成立、無效、被撤銷情形，授予的代理權也相應不發(fā)生效力，代理權也隨之喪失。這種代理授權的獨立性和有因性的存在無疑增加了現實中一些問題的出現。[7]因此，對于學術期刊出版單位來說，在與代理人進行代理授權的民事活動中要注意兩點：其一，雙方需簽訂正式的委托代理合同，對一般常規(guī)的代理權限范圍在委托合同中予以明確的說明，規(guī)范代理方的權限，有了書面委托合同，一般也就不需要單獨的授權委托書。其二，遇有特殊需要授權的代理事項，也應以書面形式而不能采取口頭形式進行授權，從而規(guī)范授權方式。

3.2 學術期刊出版中代理權的規(guī)范行使

代理行為之所以能夠產生民事法律效果，其核心在于代理人擁有代理權。因此代理人必須依據一定的規(guī)則來合理地行使代理權。具體規(guī)則歸納起來有：①代理人應當在法律框架內、代理權限范圍內行使代理權，不得擅自擴大、變更代理權限。②代理行為應當合法。③代理須謹慎、忠實地行使代理權。代理人應親自行使代理權，不得轉托他人代理。上述規(guī)則在學術期刊出版中不同情形下所體現的代理行為要求又有不同。

3.2.1 廣告與發(fā)行代理

廣告和發(fā)行直接涉及到學術期刊經濟效益的好壞，因此在市場化改革方向下，其重要性也應受到學術期刊出版單位的重視。首先，考察廣告發(fā)行代理人的經營資質，要選擇那些商業(yè)聲譽較好較大的代理商，與其簽訂書面代理委托合同，應杜絕與私人簽訂代理。其次，處理好數人代理的問題。第三，現實中廣告發(fā)行代理人出現的問題大多集中在越權代理方面。針對超越代理權限的問題，由于代理人往往是以被代理人學術期刊出版單位的名義活動，有時會造成第三人的損失，這就需要學術期刊出版單位與廣告客戶簽訂廣告合同的同時對代理人是否按照代理權限范圍進行代理進行核實，如有超越其代理范圍與權限的代理行為則應不予追認，憑借委托合同追究代理人的責任。

3.2.2 論文發(fā)表代理

論文發(fā)表代理在這里主要探討的是作為第三人的學術期刊出版單位應該如何規(guī)范引導市場行為的論文代發(fā)行為。查閱當前的相關研究文獻，對論文代寫代發(fā)基本是一致的討伐之聲，但多數研究沒有把代寫論文與代發(fā)論文相區(qū)別進行研究。此外，由于我國規(guī)定作品的精神權利不可讓渡，只能轉移作者的財產權，[7]因此代寫論文在我國現有的著作權法律制度框架下是需要堅決打擊的代理行為，筆者這里對其不做深入分析與探討。

考察當前的實際，論文代發(fā)代理行為一般有電子數據公司、商業(yè)代理公司、期刊社、個人等幾種情況，這些代理并不完全是法律代理制度上的代理人，尤其是現有的商業(yè)代理公司和個人，往往缺乏應有的代理資質和正規(guī)的代理授權，絕大部分存在欺騙性，許多是從事論文代寫和代發(fā)的中介個人，而且許多論文存在著嚴重的剽竊、著作權侵害等嚴重問題。針對上述情況，筆者以為在國家沒有對此類代理行為進行規(guī)范之前，從現有的法律框架來探討問題的解決措施有著積極的意義。

因此，正規(guī)的商業(yè)論文代發(fā)代理機構應該是在工商管理部門注冊的，經營范圍明確包含相關業(yè)務范圍的企業(yè)法人。作為論文代發(fā)這一代理行為的第三人，學術期刊出版單位如果在稿件的組稿過程中通過與這些代理機構合作，則同樣需要查驗代理機構的資質，簽訂代理委托合同明確雙方的權利義務，督促代理機構規(guī)范行使論文代發(fā)的著作權代理行為。代理公司可建立便捷的投稿代理網絡平臺。[8]該平臺從會員注冊、論文平臺開放權限、審稿專家聘請等方面都要按照協議和國家的法律規(guī)定來進行。而要想提高商業(yè)論文代發(fā)代理機構的服務能力，其中最為關鍵的應該是這些機構要能提供學術水平較高的學術論文，因此代理服務機構需要構建一批穩(wěn)定的學術編輯隊伍?！?/p>

［1］ 廖杉，龍云飛，秦曰龍. 學術期刊論文代發(fā)產業(yè)鏈的調查分析[J]. 中國科技期刊研究，2012(4)：606-609.

［2］ 李強. 論文代發(fā)現象出現和惡化的原因及其對策[J].江漢大學學報：自然科學版，2013(4)：173-175.

［3］ 陳益君，楊建兵，何旭源. 我國期刊代理發(fā)行的現狀研究[J]. 大學圖書館學報，2000(2)：27-28，30.

［4］ 丁亞鵬. 網絡代發(fā)論文形成黑色鏈條[N]. 新華日報，2013-04-08，A06.

［5］ 胡澤文，武夷山. 論文代寫代發(fā)現象之研究[J]. 中國軟科學，2012(7)：78-90.

［6］ 王萍，王功杰. 代寫論文著作權的歸屬[J]. 玉林師范學院學報，2006(2)：162-165.

［7］ 王利民. 民法[M]. 北京：中國人民大學出版社. 2013：132.

［8］ 寧竹青. 著作權代理在學術期刊出版過程中的應用分析[J]. 山西農業(yè)大學學報，2009，8(3)：277-279.

Academic Periodical Agent in the Publishing Industry：Improper Behaviors and Their Evasion

WANG Minghua
(Periodical Office of China Pharmaceutical University，Nanjing 210009，Jiangsu Province，China)

During the operation of academic publishing，authors and periodical presses act as main civil subjects．Due to their intrinsic limits，the presses cannot handle with all publishing activities and therefore civil agencies will be inevitably involved．In the paper，major agencies involving advertising，distribution and paper publishing for academic periodical publishing and operation were analyzed and their characteristics and main problems were discussed．Based on current laws and regulations，it advocates that common agent activities should be standardized and in the end，relative countermeasures were proposed.

paper publishing agent；agent；academic journals；copyright；advertisement；distribution

D923.1

A

1006-8945(2015)09-0100-03

2015-08-07