政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為和績(jī)效的影響評(píng)估

楊曄+楊大楷+劉安琪

摘要：采取379家創(chuàng)業(yè)板上市公司的數(shù)據(jù)，通過(guò)回歸模型和路徑分析模型實(shí)證評(píng)估分析可知，政府創(chuàng)新政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新行為和績(jī)效均具有積極正向促進(jìn)作用。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，為調(diào)動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新積極性，應(yīng)進(jìn)一步加大政府創(chuàng)新政策整體力度，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新政策；創(chuàng)新行為；創(chuàng)新績(jī)效；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)；研發(fā)補(bǔ)助；創(chuàng)新投入；創(chuàng)新產(chǎn)出

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-1573（2014）04-0047-07

一、導(dǎo)言

在當(dāng)今知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新是發(fā)展最重要的驅(qū)動(dòng)力之一。早在20世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得（Schumpeter）就提出了創(chuàng)新理論，他在其出版的經(jīng)典著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中第一次將創(chuàng)新視為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，他認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)的核心要素和產(chǎn)業(yè)演化背后的驅(qū)動(dòng)力是創(chuàng)新，創(chuàng)新不僅創(chuàng)造廠商的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，更能夠帶動(dòng)整體的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，創(chuàng)新的重要性可見(jiàn)一斑。自此之后，創(chuàng)新成為一個(gè)長(zhǎng)盛不衰的熱門(mén)課題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其的研究也從未間斷過(guò)。

毫無(wú)疑問(wèn)，在創(chuàng)新體系中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。要建立創(chuàng)新型國(guó)家，必須強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，而由于市場(chǎng)失靈，政府介入創(chuàng)新活動(dòng)已成為提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率的不二選擇。因此，研究政府創(chuàng)新政策、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)與績(jī)效的相關(guān)性，有利于政府更好地做出創(chuàng)新政策方面的相關(guān)決策，從而更好地為企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)。

二、文獻(xiàn)綜述

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主要依賴(lài)于兩種調(diào)節(jié)方式：一是市場(chǎng)機(jī)制，二是政府的宏觀調(diào)控。而對(duì)于政府政策的宏觀調(diào)控的研究中，分為了三個(gè)派別。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在創(chuàng)新政策的研究中認(rèn)為政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的合理性主要是因?yàn)樵诩夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程中存在著“市場(chǎng)失靈”。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Nelson（1959）和Arrow（1962）最先將市場(chǎng)失靈應(yīng)用于政府創(chuàng)新政策的研究，他認(rèn)為，市場(chǎng)失靈指市場(chǎng)先天協(xié)調(diào)機(jī)制未能有效地分配資源，主要表現(xiàn)為：一是公共產(chǎn)品；二是創(chuàng)新收益的非獨(dú)占性；三是外部性。該學(xué)派認(rèn)為政府在創(chuàng)新中的作用主要是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制起補(bǔ)充作用。與此相反，新熊彼特學(xué)派認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)相互作用的復(fù)雜過(guò)程，并試圖揭示這樣一個(gè)復(fù)雜過(guò)程的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。另一個(gè)學(xué)派為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派，代表人物無(wú)疑是弗里曼（1987）。他認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是“由公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的互動(dòng)及相互作用促進(jìn)了新技術(shù)的開(kāi)發(fā)、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散”。①

在關(guān)于政府創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新行為影響方面：Irwin和Klenow（1996）進(jìn)行了美國(guó)高科技公司在加入SEMATECH后對(duì)公司創(chuàng)新的影響研究。他們提出“認(rèn)同假說(shuō)”（即指參與SEMATECH的公司會(huì)支付較多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在具有高外溢效果的研發(fā)計(jì)劃上）和“分享假說(shuō)”（即指由于參與該聯(lián)盟，使得會(huì)員公司能夠減少重復(fù)的研發(fā)支出）。研究結(jié)果表明加入SEMATECH的公司平均銷(xiāo)售成長(zhǎng)明顯高于非會(huì)員公司，且減少了資源重復(fù)的浪費(fèi)，即分享假說(shuō)成立。同樣地，Branstetter和Sakakibara（1998）研究發(fā)現(xiàn)日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與高科技產(chǎn)業(yè)結(jié)合而成的研發(fā)聯(lián)盟幾乎三分之二的預(yù)算來(lái)自于政府的補(bǔ)助款，為了了解此類(lèi)補(bǔ)助是否能夠有效刺激產(chǎn)業(yè)支出更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，于是這兩位學(xué)者進(jìn)行了研究從而檢驗(yàn)該研發(fā)聯(lián)盟的績(jī)效。該研究以公司研發(fā)支出為應(yīng)變量，通過(guò)計(jì)量方法與訪談結(jié)果發(fā)現(xiàn)參加研發(fā)聯(lián)盟公司確實(shí)增加了公司的研發(fā)支出，而且這些公司的研發(fā)商有較高的生產(chǎn)力。

張青和徐之舟（2006）利用上海市1996—2004年工業(yè)企業(yè)科技投入產(chǎn)出的統(tǒng)計(jì)資料，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，對(duì)上海市總體、不同行業(yè)和不同所有制工業(yè)企業(yè)政府科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，并就分析結(jié)論提出了一些政策建議。陳悅宜（2008）分別以企業(yè)研發(fā)支出及專(zhuān)利活動(dòng)兩個(gè)變量衡量企業(yè)創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出，并以公司規(guī)模、研究性質(zhì)及研發(fā)形態(tài)三項(xiàng)變量視為干擾變量，提出九項(xiàng)研究假設(shè)，以固定效果模型進(jìn)行最小二乘法虛擬變量回歸檢驗(yàn)該研究假設(shè)。曹艷萍等（2008）通過(guò)單位根檢驗(yàn)、協(xié)整分析和模型估計(jì)分別從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)角度分析國(guó)家財(cái)政科技支出對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)，分析國(guó)家財(cái)政科技支出和企業(yè)R&D之間的相關(guān)程度。②

而在關(guān)于政府創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響方面：Iwrin等（1998）研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)于企業(yè)績(jī)效有顯著的正向影響。Okazaki（2005）在文章中以日本企業(yè)為研究對(duì)象，研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)績(jī)效改善具有重要影響。Guo（2008）運(yùn)用計(jì)量模型分析了1996—2001年我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)內(nèi)部R&D投入、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、國(guó)內(nèi)技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)間R&D溢出等四種獲取渠道對(duì)企業(yè)績(jī)效的直接影響以及這四種渠道間的相互影響。李偉銘等（2008）用結(jié)構(gòu)方程模型，以企業(yè)資源投入和組織激勵(lì)為中介變量，實(shí)證研究了政府技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于上述問(wèn)題均有一定的研究，本文將在總結(jié)和汲取前輩研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)該問(wèn)題作進(jìn)一步的研究。

三、政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為和績(jī)效影響的實(shí)證分析

本文收集了379家創(chuàng)業(yè)板上市公司2012年的年報(bào)數(shù)據(jù)，包括政府創(chuàng)新政策、企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)數(shù)據(jù)。其中，政府創(chuàng)新政策變量主要取自公司年報(bào)附注中政府補(bǔ)助金額，即用政府補(bǔ)助來(lái)作為創(chuàng)新政策的變量，一方面由于該補(bǔ)助金額方便取得以及量化，另一方面由于該補(bǔ)助基本涵蓋了創(chuàng)新政策分類(lèi)的大部分內(nèi)容，具有一定的代表性。本文的創(chuàng)新行為的變量則是取自公司的研發(fā)投入和專(zhuān)利新增數(shù)。而本文的創(chuàng)新績(jī)效變量則是結(jié)合本文的樣本數(shù)據(jù)設(shè)立指標(biāo)，并分別給每個(gè)績(jī)效指標(biāo)賦予了相等的權(quán)重，從而形成一個(gè)比較簡(jiǎn)單完整的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，從而作為創(chuàng)新績(jī)效變量。

（一）實(shí)證假設(shè)提出

關(guān)于政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響：自從Black和Stigler（1957）研究政府創(chuàng)新政策之一 —— 研發(fā)補(bǔ)助以來(lái)，許多研究紛紛采取不同理論、不同模型等方法對(duì)政府創(chuàng)新政策研發(fā)補(bǔ)助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響進(jìn)行研究。關(guān)于政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響，早期有研究認(rèn)為兩者具有互補(bǔ)關(guān)系，有研究認(rèn)為兩者具有替代關(guān)系，而近年來(lái)的研究基本上證明了兩者具有互補(bǔ)關(guān)系。當(dāng)然，也有研究表明，這兩者具有較為復(fù)雜的關(guān)系。甚至有研究說(shuō)兩者并無(wú)關(guān)系。endprint

在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，由于國(guó)內(nèi)中小企業(yè)融資渠道較窄，而創(chuàng)新投入又是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性極高的投資，因此，很多企業(yè)不愿意進(jìn)行創(chuàng)新投入賭注不確定的遠(yuǎn)期收益。也正是在這種情形下，國(guó)內(nèi)企業(yè)更依賴(lài)于政府。企業(yè)獲得政府的補(bǔ)助，在一定程度上表明該項(xiàng)目獲得了政府的肯定，在風(fēng)險(xiǎn)上獲得了國(guó)家的擔(dān)保，企業(yè)的創(chuàng)新能力得到了認(rèn)可，從而也能為融資渠道較為狹窄的企業(yè)帶來(lái)更多的社會(huì)資源，例如銀行信貸額度的提高、風(fēng)險(xiǎn)資本的關(guān)注等，進(jìn)而企業(yè)有足夠的資源開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)并獲得可觀收益。企業(yè)有更大的動(dòng)力進(jìn)行研發(fā)投入，開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，因此筆者認(rèn)為，政府的創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有正向促進(jìn)作用。

假設(shè)1：政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入具有正向促進(jìn)作用。

關(guān)于政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，通常探究這兩者之間的關(guān)系有兩種研究路徑。第一是直接分析政府創(chuàng)新政策如研發(fā)補(bǔ)助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，第二則是通過(guò)間接分析，即從政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入互補(bǔ)作用出發(fā)，研究因政府創(chuàng)新政策所增加的企業(yè)研發(fā)投入能否增加企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。目前，國(guó)外采取第一種研究路徑的大部分研究結(jié)果如Jaffe和Lerner（2001）的表明，政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有促進(jìn)作用，政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出呈正向影響關(guān)系。而采用第二種研究路徑的學(xué)者們?nèi)鏑zarnitzki和Hussinger（2004）就通過(guò)研究德國(guó)政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響，進(jìn)而研究該影響對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，研究得出政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響效果對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向促進(jìn)作用。

我國(guó)由于創(chuàng)新環(huán)境的不完善，尤其是產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)的不健全，民眾產(chǎn)權(quán)意識(shí)低下，研發(fā)的知識(shí)外溢效果顯得尤為突出。我國(guó)政府常常在制度上以專(zhuān)利新增數(shù)作為衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)鍵指標(biāo)之一，而這種指標(biāo)的設(shè)計(jì)將有助于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出如專(zhuān)利新增數(shù)的增加。對(duì)企業(yè)而言，接受政府的創(chuàng)新政策扶持能夠?qū)嵸|(zhì)上增加企業(yè)的研發(fā)投入，提高企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新能力，高效率高質(zhì)量地進(jìn)行新產(chǎn)品生產(chǎn)，從而完成企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，本文認(rèn)為，政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)具有正向促進(jìn)作用。

假設(shè)2：政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)具有正向促進(jìn)作用。

探究政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)之間的關(guān)系時(shí)有兩條研究路徑。第一是直接分析政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)的影響，第二則是通過(guò)間接分析，即從政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入互補(bǔ)作用出發(fā)，研究因政府創(chuàng)新政策所增加的企業(yè)研發(fā)投入能否增加企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。本文認(rèn)為，企業(yè)研發(fā)投入對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)具有正向促進(jìn)作用。

假設(shè)3：企業(yè)研發(fā)投入對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)具有正向促進(jìn)作用。

關(guān)于政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究思路也可以分兩條，一是直接分析，二是間接分析。關(guān)于直接分析的研究思路，前文提到，繼新古典主義學(xué)派之后，國(guó)家創(chuàng)新體系的代表人物Freeman（1987）提出了“國(guó)家創(chuàng)新體系”的概念，他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新體系主要由政府創(chuàng)新政策、教育培訓(xùn)、企業(yè)及其研究與發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等四個(gè)因素構(gòu)成。而在這些不同的要素中，政府創(chuàng)新政策對(duì)其他因素都能產(chǎn)生影響，因此，政府創(chuàng)新政策可以通過(guò)重新分配資源引導(dǎo)企業(yè)增加對(duì)創(chuàng)新的資源投入，增加企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

關(guān)于間接分析的研究思路，在企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系中，創(chuàng)新投入績(jī)效和創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效是關(guān)鍵評(píng)估指標(biāo)，直接關(guān)系到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的高低水平，而上文的理論分析中分析了政府創(chuàng)新政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新行為的影響，因此不難推出，政府創(chuàng)新政策能夠通過(guò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響作用于企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

假設(shè)4：政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用。

在企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系中，創(chuàng)新投入績(jī)效和創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效是關(guān)鍵評(píng)估指標(biāo)，直接關(guān)系到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的高低水平，鑒于政府創(chuàng)新政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新行為（包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出）的影響，從而不難推出，政府創(chuàng)新政策能夠通過(guò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響作用于企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。因此，本文認(rèn)為，政府創(chuàng)新政策通過(guò)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入和新增專(zhuān)利數(shù)的影響對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用。

假設(shè)5：政府創(chuàng)新政策通過(guò)企業(yè)研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用。

假設(shè)6：政府創(chuàng)新政策通過(guò)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向促進(jìn)作用。

（二）模型實(shí)證分析

1. 線性回歸模型分析

基于假設(shè)1、假設(shè)2和假設(shè)4，即政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)研發(fā)支出具有正向刺激作用，政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)具有正向刺激作用和政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有正向刺激作用，建立回歸模型，公式分別為：

Input=？琢1+？琢2Policy+？著（1）

Output=？茁1+？茁2Policy+？茲（2）

Performance=？酌1+？酌2Policy+？滋（3）

其中，Policy為政府創(chuàng)新政策變量，Input為企業(yè)研發(fā)投入變量，Output為企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)變量，Performance為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效變量。

估計(jì)結(jié)果如表1所示。且三個(gè)模型均通過(guò)擬合優(yōu)度檢驗(yàn)、變量顯著性檢驗(yàn)，最終得到如下模型：

Input=21.458 8+0.966 7Policy+？著（4）

Output=13.613 3+0.989 7Policy+？茲（5）

Performance=32.631 4+0.535 6Policy+？滋（6）

根據(jù)模型估計(jì)結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，政府創(chuàng)新政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新行為和績(jī)效有著顯著的影響，但由于企業(yè)創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績(jī)效之間錯(cuò)綜復(fù)雜的影響關(guān)系，簡(jiǎn)單的線性回歸模型不能夠準(zhǔn)確衡量政府創(chuàng)新政策、企業(yè)創(chuàng)新投入、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效這幾個(gè)變量之間的關(guān)系，因此，本文提出使用路徑分析模型對(duì)這幾個(gè)變量之間的影響關(guān)系作進(jìn)一步的研究分析。

2. 路徑分析模型分析endprint

（1）基準(zhǔn)模型設(shè)定

路徑分析方法是多元分析的一種非常重要的方法，是一種研究多個(gè)變量之間多層因果關(guān)系及其相關(guān)強(qiáng)度的方法。其主要回答以下問(wèn)題：模型中兩變量之間是否存在相關(guān)關(guān)系；若存在相關(guān)關(guān)系，則進(jìn)一步研究?jī)烧咧g是否有因果關(guān)系；若有因果關(guān)系，那么直接影響，還是通過(guò)中介變量間接影響，抑或是兩種情況都有；直接影響與間接影響兩者大小如何。

基于上述假設(shè)1至假設(shè)6，我們得到以下六條邏輯，即企業(yè)研發(fā)投入受政府創(chuàng)新政策的影響，企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)受政府創(chuàng)新政策的影響，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受政府創(chuàng)新政策的影響，企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)受企業(yè)研發(fā)投入的影響，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受企業(yè)研發(fā)投入的影響，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效受企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)的影響。因果路徑如圖1所示。

根據(jù)影響因果路徑圖1，我們?cè)贏MOS軟件中繪制路徑圖，其模型公式為：

Input=p12Policy+pe2，2e2（7）

Output=p13Policy+p23Input+pe3，3e3（8）

Performance=p14Policy+p24Input+p34Output+pe4，4e4（9）

其中，Policy為政府創(chuàng)新政策變量，Input為企業(yè)研發(fā)投入變量，Output為企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)變量，Performance為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效變量。

檢測(cè)模型中各個(gè)因子的協(xié)方差，得到表2，不難發(fā)現(xiàn)，本模型中各因子之間的相關(guān)系數(shù)值均低于Hair等（1995）建議的0.8的要求，表明因子之間不存在多重共線性問(wèn)題，也即模型中各個(gè)變量符合了路徑分析的變量間的多重共線性程度不能太高的要求，減少了路徑系數(shù)估計(jì)值的誤差。

（2）基準(zhǔn)模型估計(jì)及檢驗(yàn)。

采用AMOS軟件對(duì)路徑圖1進(jìn)行估計(jì)，模型估計(jì)及檢驗(yàn)的輸出結(jié)果如表3所示。

在對(duì)模型各參數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)筆者發(fā)現(xiàn)，Performance←Policy路徑系數(shù)在0.05的水平上不顯著，且顯示為負(fù)，因此，需要對(duì)該模型進(jìn)行調(diào)整，去掉這條不顯著的路徑。

（3）基準(zhǔn)模型調(diào)整

1）修訂模型設(shè)定

在去掉Performance←Policy路徑后，修訂模型公式為：

Input=p12Policy+pe2，2e2（10）

Output=p13Policy+p23Input+pe3，3e3（11）

Performance=p24Policy+p34Input+pe4，4e4（12）

其中，Policy為政府創(chuàng)新政策變量，Input為企業(yè)研發(fā)投入變量，Output為企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)變量，Performance為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效變量。

2）修訂模型估計(jì)

操作AMOS軟件估計(jì)修訂模型，輸出結(jié)果如圖2所示。

在圖2中，我們發(fā)現(xiàn)政府創(chuàng)新補(bǔ)助對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的因果路徑系數(shù)為0.97，對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)的因果路徑系數(shù)為0.80，企業(yè)研發(fā)投入對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)的因果路徑系數(shù)為0.20，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的因果路徑系數(shù)為0.89，而企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的因果路徑系數(shù)為0.57。

3）修訂模型檢驗(yàn)

對(duì)修訂模型各路徑系數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。由表4可見(jiàn)，修訂模型中，所有的路徑系數(shù)均在0.05的水平上顯著。進(jìn)一步對(duì)修訂模型進(jìn)行總體檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明模型擬合較好。因此，最終得到模型公式如下：

Input=0.456Policy+e2（13）

Output=0.428Policy+0.224Input+e3（14）

Performance=0.513Input+0.292Outptu+e4（15）

由此可見(jiàn)影響因果路徑如圖3所示。

4）路徑系數(shù)分解

路徑分析的效應(yīng)分解實(shí)際上是通過(guò)相關(guān)系數(shù)分解來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

如表5所示，政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)的影響分為兩部分，一部分是直接影響，影響系數(shù)為0.428，另一部分是間接影響，影響系數(shù)是0.102，而這個(gè)間接影響是通過(guò)政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響而產(chǎn)生的。同時(shí)，企業(yè)研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響也分為兩部分，一部分是直接影響，影響系數(shù)為0.513，另一部分是間接影響，影響系數(shù)是0.065，作用較小，主要是通過(guò)對(duì)企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)的影響而產(chǎn)生的。此外，政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響主要是通過(guò)對(duì)企業(yè)研發(fā)投入和企業(yè)新增專(zhuān)利數(shù)的影響而間接影響的，影響系數(shù)為0.388。

（四）實(shí)證結(jié)論分析

通過(guò)本文的線性回歸分析和路徑分析，我們得到以下結(jié)論：

政府創(chuàng)新政策對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績(jī)效具有顯著的影響。

從影響方向看，政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為具有直接的正向促進(jìn)作用，具體表現(xiàn)為對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入具有直接的正向促進(jìn)作用，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有直接的正向促進(jìn)作用，同時(shí)，通過(guò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的作用對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生間接的正向促進(jìn)作用；政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效沒(méi)有直接的正向促進(jìn)作用，而是通過(guò)其對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新行為的影響進(jìn)而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生間接的正向促進(jìn)作用。

企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有直接的正向促進(jìn)作用，而企業(yè)創(chuàng)新投入和企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效均具有直接的正向促進(jìn)作用，同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新投入通過(guò)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的直接作用對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生間接的正向促進(jìn)作用。

另一方面，從影響效果看，政府創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的直接正向促進(jìn)作用較為顯著，而企業(yè)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向促進(jìn)作用也較為顯著，而企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的直接正向促進(jìn)作用則相對(duì)較弱。可見(jiàn)，企業(yè)創(chuàng)新投入和企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出存在一定的不對(duì)稱(chēng)性，即創(chuàng)新活動(dòng)具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，巨額投入不一定帶來(lái)豐厚的產(chǎn)出。endprint

總之，政府創(chuàng)新政策可以顯著地提升企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，可以間接的提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，但企業(yè)的創(chuàng)新投入不一定帶來(lái)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

四、政府創(chuàng)新政策的反思與建議

（一）加大政府創(chuàng)新政策整體力度

由本文實(shí)證分析結(jié)論可得，政府創(chuàng)新政策的投入無(wú)論是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為還是創(chuàng)新績(jī)效均有積極的直接或間接的正向促進(jìn)作用。因此，加大政府創(chuàng)新政策的整體力度對(duì)于提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效無(wú)疑具有重大的意義。

從供給方面來(lái)看，在資金方面，政府應(yīng)充分運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金來(lái)源保證。第一，完善多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)，讓更多的企業(yè)能夠通過(guò)不同層次的市場(chǎng)直接融資。第二，建立健全完善的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，解決中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)及創(chuàng)新的最佳資金來(lái)源。在人才方面，為吸引人才政府應(yīng)該完善有利于創(chuàng)新人才培養(yǎng)的環(huán)境，在教育方面加大力度完善教育體制。在技術(shù)方面，政府應(yīng)多建立公共企業(yè)，可采取國(guó)有工業(yè)的創(chuàng)新，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)建新企業(yè)或創(chuàng)造新技術(shù)、新用途以及國(guó)有企業(yè)參與私人企業(yè)。

（二）注重促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新投入

基于實(shí)證結(jié)論中政府創(chuàng)新政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新投入的積極正向的影響，本文認(rèn)為，政府創(chuàng)新政策應(yīng)注重于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新投入，進(jìn)一步提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。而政府可以通過(guò)加大需求面的相關(guān)政策力度來(lái)達(dá)到這一效果，如政府應(yīng)通過(guò)采購(gòu)和激勵(lì)意愿的政策刺激技術(shù)創(chuàng)新的需求，從而推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的投入。第一，加大政府購(gòu)買(mǎi)力度，簽訂購(gòu)買(mǎi)合約，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買(mǎi)等，從而變相為企業(yè)創(chuàng)新提供一定的擔(dān)保，使企業(yè)愿意加大創(chuàng)新投入開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。第二，加大有關(guān)商業(yè)的取向引導(dǎo)，如貿(mào)易協(xié)定、關(guān)稅、匯率管制條例等，引導(dǎo)企業(yè)增加創(chuàng)新投入。第三，加大稅收優(yōu)惠度，通過(guò)工資優(yōu)惠、稅收津貼等提高稅收優(yōu)惠，通過(guò)減輕企業(yè)賦稅變相增加企業(yè)的創(chuàng)新收益，從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)。第四，加大技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)力度，積極鼓勵(lì)、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新熱情。

（三）著力增加企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出

基于實(shí)證結(jié)論中政府創(chuàng)新政策對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的正向激勵(lì)作用，本文認(rèn)為，政府創(chuàng)新政策應(yīng)著力于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，更好地提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。而增加企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出應(yīng)加大環(huán)境方面的政府創(chuàng)新政策力度，如：加快中小企業(yè)法的立法步伐，制定法律法規(guī)，保護(hù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的專(zhuān)有性；同時(shí)，建立規(guī)范化的公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，使中小企業(yè)平等地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更好地推動(dòng)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。要培養(yǎng)企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)新意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，尊重知識(shí)、尊重人才，營(yíng)造生動(dòng)、活躍、民主的創(chuàng)新氛圍。此外，積極提供公共服務(wù)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地或創(chuàng)新平臺(tái)的建立，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供各類(lèi)服務(wù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，更好地發(fā)揮企業(yè)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的主導(dǎo)作用。

注釋?zhuān)?/p>

①陳勁、王飛絨：《創(chuàng)新政策：多國(guó)比較和發(fā)展框架》，浙江大學(xué)出版社，2005年版。

②吳和成、華海嶺：《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)效率評(píng)價(jià)實(shí)證研究》，科技出版社，2010年版。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李金霞endprint