人力資本與經濟增長研究綜述

羅瑞琪

（云南財經大學，云南 昆明 650221）

最早的人力資本思想可追溯到柏拉圖的《理想國》，他在其中論述了教育和訓練的經濟價值。隨后亞當斯密在20世紀60年代提出了人力資本的初步概念，他在其經濟學巨著《國民財富的性質和原因的研究》中指出勞動分工是經濟增長的主要源泉。被譽為“人力資本之父”的舒爾茨在一次演講中提出了人力資本的概念，他指出對德日戰后的經濟騰飛，人力資本在其中發揮了重要作用。隨后，經濟學家們開始注重到該領域的理論和實證研究，學術界各種研究成果也日益豐碩。在對這些研究成果進行梳理之后，筆者將其大概分為五個部分來闡述：第一部分是人力資本的相關研究；第二部分是以人力資本為主線的經濟增長理論；第三部分是國內外人力資本與農村經濟增長的相關文獻歸納評述；第四部分是國內農村人力資本與農村經濟增長的相關研究述評；第五部分對上文進行了歸納總結。

一、人力資本

早在古希臘時期，柏拉圖就揭示了教育對人的重要影響。舒爾茨（1960）首次在美國經濟學年會的演講中闡述了較完善的人力資本理論，他指出用于教育、醫療保健、職業培訓和勞動力遷移流動的費用構成了人力資本的投資，同時他也定量研究了教育投資的收益率和貢獻率，但是卻并未對“人力資本”作出明確定義。貝克爾（1964）則明確清晰地給出了“人力資本”的概念。馬歇爾（1890）把人力資本分為“一般能力”和“特殊能力”。明賽爾（1958）在其著作《人力資本研究》中認為，人力資本除了才能、知識和技術外，健康、時間、生命也占有重要位置。麥塔（1976）指出，廣義來講，一國的人力資本除去本國內居民的知識、才能和技術外，還應包括創新精神、應變能力、工作毅力、興趣愛好、生活態度、積極向上的人生觀價值觀以及其它可能促進產出增長的人的質量因素。

上世紀八十年代中期，人力資本也被引入我國。李忠民（1999）認為人力資本應該是“凝結在人體中，能夠轉化成商品或服務的效用，并以此來分享收益的價值”。周坤（1997）指出人力資本應區分出初級和高級的層次，初級指人的體能、知識、技術和經驗等；高級則是指人后天被挖掘開發出的天賦、才能所體現出的能力。丁棟虹、劉志彪（1999）則把人力資本分為了“異質型”和“同質型”兩類生產力形態。李建民（1999）在《人力資本通論》中從人體和群體兩方面對人力資本進行了區分，他指出：對于人體，人力資本是指存在于人體中，通過后天努力而獲得的具有經濟價值的知識、能力、技術以及健康等各種質量因素之和；對于群體，人力資本是指包含于一國或者一個地區中人口群體內每一個個體后天所獲得的具有經濟價值的知識、技能以及健康等質量因素的總和。王金營（2002）延續并發展了李忠民的觀點，他認為“個體的人力資本由投資后凝結在人身體內的知識、能力和健康構成，且其能轉化成商品和服務的效用并最終取得收益”。

二、人力資本理論與經濟增長理論概述

隨著經濟增長理論的發展，人力資本理論也日趨完善。同時人力資本理論研究成果的豐碩又促進了經濟增長理論的進一步發展。以人力資本理論為主線的經濟增長理論依次經歷了古典經濟增長理論、新古典經濟增長理論以及新增長理論這三個階段。筆者在對相關文獻進行研讀后，對此作了一個簡要的回顧。

（一）古典經濟增長理論

古典經濟學創始人之一亞當斯密（1776）最早明確提出應把人的能力歸為資本，“國民財富的增長主要歸功于勞動分工、資本積累和技術進步。其中勞動分工是經濟增長的源動力”。大衛李嘉圖（1817）發展了斯密的勞動價值學說，他在《政治經濟學與賦稅原理》中提到經濟增長的源泉是勞動力數量的增加和勞動生產率的提高，物質資本只是轉移了自身價值卻并未創造新價值。薩伊（1803）在《政治經濟學概要》中認為人力資本投資是各個行業提高技能從業增加產出的普遍現象。馬歇爾（1908）也指出人力資本的投資是所有投資中貢獻率最高的，它將成為最強有力的生產發動機。此外，歐文費雪也得出了技術進步和資本積累將促進產出增加的結論。

雖然早期的這些經濟學家們都看到了人在生產活動中的巨大作用，但由于當時勞動者技能素質都還處于初級人力資本的層次、知識技能經驗等都十分匱乏，所以基本上不存在質的差別，于是古典經濟學并沒有把人力資本真正當作一種獨立的資本。從而這些研究成果的價值還是比較有限的。

（二）新古典增長理論

索洛（1957）在應用他提出的全要素生產率分析方法檢驗新古典增長模型時得出產出的12.5%由資本和勞動的投入得到，而另外的87.5%索洛全部用外省的技術進步來加以解釋，然而將勞動和資本以外的其他因素全部歸于技術進步未免太過寬泛籠統，無法說明人力資本的貢獻率大小。明賽爾（1958）建立了第一個人力資本投資的收益率模型，也提出了最早的人力資本收益函數。他把人力資本投資分為正規教育和職業培訓，在其模型中他用受教育年限和工作經驗表示人力資本投資量，得出了年收入與人力資本投資量的正向因果關系。喬根森（1987）在《生產率與美國經濟增長》中發展了丹尼森的分析方法，他將資本和勞動投入分成質量投入和數量投入兩方面。貝克爾在其著作《生育率的經濟分析》（1960）、《人力資本》（1964）以及《家庭論》(1981)中從微觀視角分析了教育對經濟的影響、從家庭生產和個人資源分配方面分析了人力資本與人力資本投資的相關問題等，剛好彌補了舒爾茨微觀分析上的不足。

（三）新增長理論

20世紀80年代中期，以羅默、盧卡斯等人為代表的經濟學家們在重新思考原有的相關理論后，改進了古典模型中的生產函數，并未新古典的生產函數增加了人力資本和知識等要素。美國經濟學家阿羅（1962）提出了“干中學”模型，他認為人力資本可在學習過程中獲得，即一種實踐性的活動。而且通過這種方式獲得的人力資本能夠不斷積累、無限增長從而為經濟的長期發展提供動力。羅默（1986）最早提出了新經濟增長理論，建立了“收益遞增增長模型”，他把經濟增長的主要因素人的知識分為一般知識和專業知識，其中一般知識課產生規模經濟效益，特殊知識產生生產要素的遞增收益。隨后他又提出了“內生技術變化模型”（1990），模型通過將勞動分為簡單勞動和熟練勞動分析得出內生技術進步提高了投資收益，投資又使知識存量增加從而反作用于技術進步，最后保持了經濟的持續增長。盧卡斯（1988）以阿羅的“干中學”模型為基礎，在《論經濟發展的機制》中提出了內生經濟增長模型，通過分析得出人力資本在使某種產品產生報酬遞增收益的同時也增加了物質資本等要素的邊際收益，人力資本才是經濟持續增長的源泉。

三、國內外人力資本與經濟增長研究概況

國外學者的各種研究成果無一例外的都證明了人力資本才是經濟增長的源動力。人力資本引入我國后，隨著我國經濟的迅猛發展，國內也出現了很多相關方面的研究文獻。

（一）國內相關研究

1.定性的研究主要有：劉迎秋（1997）蘇雪韋（1997）沈坤榮（1997）趙曙明（1998）都指出人力資本對經濟發展有極其重要的促進作用。陳文靜、何剛（2008）也指出人力資本與經濟增長存在單向因果關系。胡永遠、劉志勇（2004）把人力資本分為一般型和創新型，其中創新型人力資本對經濟增長的貢獻較大。鄭艷艷（2009）提到人力資本除了對經濟發展的快慢起作用外，還可通過促進地區間合理分工來使經濟發展更加持續和長久。李建民（1999）從經濟持續增長的視角對人力資本的內生性、生產功能以及其與經濟發展的作用后發現中國當前人力資本極其匱乏、人力資本投資的社會支持機制尚不完備。王雪軍（2003）在分析了人力資本的特性后提出了發展人力資本一促進經濟增長的相關對策建議。

2.定量方面包括沈利生、朱運法（1997）在對我國1982～1995年間數據定量分析后發現人力資本的投資收益遠大于物質資本。陳昌兵、徐海燕（2002）在對我國1981～1999年產出增長和各生產要素貢獻率進行多角度實證分析后得出人力資本對經濟增長的彈性系數為0.0262，其貢獻率則僅為2.4%，而經濟增長率和人力資本增長率間的相關系數為0.99。譚姝、張文佳（2006）在對我國1978～2000年期間數據運用靜態指標體系測算后發現人力資本貢獻率為19.8%，低于物質資本的51.9%，從而得出我國仍屬于粗放型經濟形態的結論。彭芳（2008）使用投入模型對我國1978～2007年數據進行分析后發現，若假定僅存在一種資本投入，那么健康人力資本對經濟增長的貢獻率為60.7%，而教育僅為36.3%。說明對人力資本的投資還有很大的提升空間。景躍軍、劉曉紅（2013）在基于盧卡斯模型對我國1990～2010年跨省數據研究分析后發現人力資本對G D P的影響率和貢獻率僅為1.35%和10.95%，還不到物質資本的六分之一，從而顯示出未來知識經濟發展潛力巨大，我國應加強加深各類人力資本投資。

（二）國外相關研究

Benhabib和Spiegel(1994)通過分析78個國家的物質資本數據、人力資本指標(1965～1985年勞動力平均受教育年限)、GDP數據、勞動力數據后發現人力資本存量對經濟增長的正向促進作用主要是因為高新技術和創新科技被受教育人群吸收并實際運用了，而人力資本存量和物質資本存量與經濟的增長率都有著顯著的正向關系。Petrakis(2002)通過比較三個經濟發展水平不一致的國家人力資本對經濟增長的影響發現經濟發展程度不同對教育層次的需求也會發生變化，即發達國家主要靠高等教育來拉動經濟發展，而不發達國家主要依靠初等教育和中等教育。Isaac Ehrlich(2007)在對比分析了20世紀主要發達國家的經濟發展推動因素后發現發達國家經濟的快速增長主要依靠完成了中高等教育的高素質人才來推動。Birdsall(2009)通過分析韓國和巴西兩個國家的實際狀況，發現他們原本試圖不通過人力資本投資教育投資來改善人民生活及提高國民收入，但結果卻加重了對資源的依賴程度，繼而導致經濟發展速度迅速下滑、社會不公平現象加劇。

四、國內農村人力資本與農村經濟增長研究概況

（一）對全國進行分析的相關文獻

張藕香（2007）認為中國農村經濟發展緩慢的根本原因是農村人力資本存量很低、農村人力資本嚴重流失。樂章（2007）指出農民文化程度偏低是造成農村人力資本質量低下的重要原因，而有效的技能培訓將會極大的增加農民收入，促進農村經濟發展。周曉（2003）在對1989～1995年間29個省的數據進行實證分析后發現人力資本對農村地區經濟增長有顯著的促進作用，而且在較發達地區這一效應更為突出。李勛來（2007）通過對我國1983～2003年有關農村人力資本與經濟產出的時間序列數據進行協整關系檢驗和格蘭杰英國關系檢驗后發現人力資本對我國農村經濟增長具有正向的促進作用，并未陷入“農村人力資本陷阱”。魏文靈（2009）在對全國1985～2006年間的相關數據基于VAR模型動態分析后得出農村人均純收入的提高會使農村人力資本存量增加，而這又會促進人均純收入的增加。但是農村人力資本的積累雖然在短期內更多依賴于農民收入，但是長期來看，更依賴與教育本身。王志、葛玉輝（2013）在對1980～2009年相關數據利用E views軟件進行多元線性回歸分析后發現農民的人力資本投資（教育投資和保健投資）與家庭收入呈明顯的正相關關系。楊鶴（2014）在對1992～2012年數據整理分析后以傳統的道格拉斯生產函數為基礎建模后回歸分析發現在建立的農業經濟增長模型中勞動力、資本和人力資本的產出彈性分別為-0.250，0.500和1.750，從而人力資本投資增加1%，農業產出額增加1.750%，平均受教育年限越多對農業經濟發展越有利。

（二）對個別省或部分地區進行分析的相關文獻

官愛蘭、蔡燕琦（2013）基于中部地區各省份1990～2011年相關數據，以盧卡斯的內生經濟增長理論為基礎，結合農村人力資本開發指標和C—D生產函數，運用Stata軟件就這幾省的農村人力資本開發影響農業經濟發展的差異進行了實證分析后發現山西江西兩省開發效率最高，安徽河南開發效益較高，而湖南湖北均處在中間狀態。張風麗（2013）以內生經濟增長理論為基礎，將人力資本變量引入C—D生產函數模型，對新疆農村1992～2011年數據運用E views軟件進行實證分析后顯示新疆農村勞動力投入對經濟拉動力最大，但有下降趨勢，而農村人力資本對產出有明顯的正向效應。彭傲天（2013）對1997-2012年統計數據構建河南農村人力資本和農民收入的回歸模型運用Spss軟件實證分析后發現農村勞動力教育年限每增加1%，農民人均純收入將增加1.07%，農村勞動力受教育年限（人力資本投資）對農民收入增長有顯著的正向作用。龔立新、楊飛虎（2012）在對江西省農村1995～2010這十六個年度的數據進行實證分析后發現人力資本的貢獻率為64.72%，遠大于物質資本投資的貢獻率27.41%。李瑩華、蔡文春（2011）在對1993～2007年甘肅農村統計數據進行實證分析后發現甘肅農村人力資本的產出彈性遠高于固定資產投資的產出彈性，但對經濟增長的貢獻率卻相對較低。

五、小結

人力資本理論的日趨完善推動了經濟增長理論研究成果的進一步豐碩。以人力資本理論為主線的經濟增長理論依次經歷了古典經濟增長理論、新古典經濟增長理論以及新增長理論這三個階段。早期的經濟學家們都看到了人在生產活動中的巨大作用，國外學者的各種研究成果無一例外的都證明了人力資本才是經濟增長的源動力。

人力資本引入我國后，隨著我國經濟的迅猛發展，國內也出現了很多相關方面的研究文獻。從國內有關人力資本理論的研究情況來看，我國在人力資本與經濟增長的研究方面大多是側重于定性方面，定量方面的研究較少。雖然取得了一定的進展，但對兩者之間關系的研究還不夠系統和深入。而且由于人力資本是一種“活”資本，其對經濟增長的影響因素和其中的相關關系也極為復雜，而我國以往有關農村人力資本與農村經濟增長的研究很多都是把城鎮農村當做一個統一的整體來考量，這些研究對于指導解決農村人力資本與經濟增長的相關問題方面更加缺乏準確性和適用性，因此這些研究成果的價值還是比較有限的。最近幾年漸漸出現對個別省的農村人力資本與經濟增長的研究，但對兩者運用定量方法及實證模型來研究說明的還是比較匱乏，有待進一步的研究。