針對企業應對反壟斷執法的建議

李雪茹

河南大學法學院，河南 開封 475000

在經濟新常態下，我國企業也應一改往常被動接受反壟斷調查，改為積極主動適應反壟斷調查。2014年中國的反壟斷執法的情況可以用遍地開花來形容，不僅被調查的主體涉及更多，許多知名外企均有涉及，而且基本涵蓋《反壟斷法》規定的壟斷行為。

一、企業要做好事前的防范工作

(一)企業在經營中要注意反壟斷風險

根據資料顯示，運營中的反壟斷主要體現在壟斷協議和濫用市場支配地位上，其中壟斷協議更多些，如限定最低轉售價格、劃分銷售市場、附加不合理的交易條件等。在并購中一些關于產品價格、生產成本、銷售商資料等敏感信息可能會進行交換，在給對方企業的時候要注意控制好時間，以免違法。另外要注意進行盡職調查，調查目標公司是否正在進行反壟斷調查、是否達成經營者集中申報的標準而未進行申報等情況。

(二)反壟斷調查主體具有普遍性

市場主體一律具有平等性，相對應地在執法工作中亦是如此。切勿以為企業為中小企業，不能成為反壟斷調查的對象;也勿認為外企就不會受到反壟斷調查。只要企業行為涉嫌壟斷，都有可能遭受反壟斷執法，并非區別企業規模大小、企業內外資性質。

二、企業在運營中強化自身資源

(一)企業需充分利用社會資源，做好口碑宣傳

在影響深刻的美國微軟案中我們可以提取許多積極的經驗來學習，微軟在經過反復訴訟過程中，形成了一些主動應對反壟斷的經驗，比如在外部輿論上雇傭說客、與反壟斷機構官員保持密切溝通，與媒體保持友好的溝通，一是有利于其新產品的推介，更重要的是為其爭取輿論支持。

(二)企業需要做好專業人員的儲備與培訓

當前國際間的交流甚密，企業若想做大必然離不開企業法務的完備，尤其需要專業的反壟斷人才，精通熟知國內外反壟斷法，在企業規章制度、訂立合同，實施相關市場行為時能夠明確法律禁區，減少企業的經營成本。美國WR和GG因為是全球性的大企業，法務部門具備較為豐富的實踐經驗，都很重視對法務及公司員工的反不正當競爭法律知識的學習與培訓，它們均采用定期與不定期培訓相結合的制度，提高公司員工反不正當競爭的知識水平。

(三)企業在訂約中要注意用語

企業在對外訂立銷售合同時切勿出現含有限定轉售價格的條款，特別是“統一定價”、“建議零售價”等字樣。BSL等眼鏡企業壟斷案中，YSL等框架鏡片生產商和BSL等隱形眼鏡片生產商對下游經營者存在固定鏡片轉售價格或限定鏡片最低轉售價格的行為，與經銷商簽訂了含有限定轉售價格條款的《銷售合同》，并要求經銷商遵守“建議零售價”或統一進行“買三送一”促銷活動，變相維持轉售價格。若是經銷商或零售商突破限定的價格或擅自加大促銷力度，就會遭到懲罰;反之，則會獲得銷售返利等獎勵。經審查違反了《反壟斷法》第十四條，“限定向第三人轉售商品的最低價格”，遭到處罰。

三、企業在調查中要積極主動應對

(一)一旦遭遇反壟斷調查，企業負責人要積極配合調查

企業負責人要以積極的態度面對，主動提出協助調查、自首、或者提供相關的證據。2014年，在日本八家汽車零部件壟斷案件［1］中日立公司因為是第一家主動提供達成壟斷協議的證據的企業而免收處罰，第二家主動提供相關證據的電裝并沒有完全免除處罰，被處以上一年度銷售額4%的罰款，其他企業依次按照情節輕重進行罰款處罰。同樣另外一個案件中，對主動報告達成壟斷協議有關情況，提供重要證據的HY、WK等2家涉案企業，依法免除處罰。對積極配合調查并主動整改的KECS、BSL和QS均處上一年度銷售額1%的罰款，分別為176.6萬元、369萬元和364.37萬元;對價格控制力較強，但主動整改的YSL處上一年度銷售額2%的罰款879.02萬元;對不能很好配合調查，但主動整改的NK處上一年度銷售額2%的罰款168.48萬元;因為根據《反壟斷法》第四十六條第二款規定:經營者主動向反壟斷執法機構報告達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據的，反壟斷執法機構可以酌情減輕或免除處罰。所以企業經營者應審時度勢，合法爭取最好的處理結果。

(二)在調查或訴訟中保持合作的溝通方式，避免與相關部門交惡

企業縱然是要做到被告席上，企業責任人員依然要保持良好的態度。美國WR從1998年到2001年經歷多次訴訟，在地區法院、上訴法院和聯邦法院輾轉，最終聯邦法院做出認定其存在捆綁銷售的壟斷行為。在訴訟過程中，WR與司法部、地區法院在溝通方面沒有達成良性互動，以至WR一度處于劣勢地位。

以上是結合國內外典型案件總結的應對反壟斷執法的建議，便于企業能夠更加積極主動地應對反壟斷執法。

［1］張振安.反壟斷執法日趨常態化，企業該如何應對［J］.中國遠洋航務，2014.10.