欠發達地區技術創新能力評價與培育研究基于湘西地區的實證分析

陽立高　盧毅　伍慧　楊華峰

摘 要：基于欠發達地區技術創新能力的基本特征，重點考慮技術外溢與模仿創新對促進欠發達地區技術進步的作用，構建欠發達地區技術創新能力評價指標體系；運用熵權法評價湘西地區技術創新能力，結果發現：湘西地區技術創新能力整體水平較低，地區間發展不平衡，創新能力的各影響因素之間不協調、短板效應明顯；鑒此，應實施差別化的區域、產業、知識產權政策等，破除創新短板、匯聚創新要素，推動欠發達地區技術創新。

關鍵詞： 欠發達地區；技術創新能力；評價；培育對策

中圖分類號： F279.27 文獻標識碼： A 文章編號：1003-7217（2014）06-0132-04

一、引言

在當今國際競爭日益激烈、技術創新日新月異的創新驅動時代，技術創新能力成為決定一國或地區經濟社會發展的關鍵因素，成為衡量一國或地區綜合實力與競爭力的核心指標。實施創新驅動戰略，增強創新能力成為欠發達國家或地區轉變增長方式，實現跨越發展、后發趕超的根本出路。

近年來，隨著新一輪科技革命和產業革命的孕育興起，國際科技競爭愈演愈烈，區域技術創新能力評價與培育倍受關注。但由于區域技術創新是“一個復雜的、非結構化的過程”[1]，當前仍未形成一個廣為接受的、統一的區域技術創新能力評價指標體系與方法。當前影響較大的有世界經濟論壇（WEF）每年出版的《世界競爭力年鑒》，運用3個層次的指標對世界各國和地區的競爭力進行評價；瑞士國際管理發展學院（IMD）每年出版的《全球競爭力報告》，運用26個指標對53個國家的科技國際競爭力進行評價與排序；我國學者陳勁、柳御林（2008）針對我國區域技術創新能力的特征，設計的包含3個層次，41個指標的區域科技競爭力評價指標體系[2]。

我國欠發達地區主要是指受歷史、區位、自然條件、社會觀念、不平衡戰略等影響，在經濟、社會、教育、文化、科技等各方面，相對發達地區還存在較大差距的地區，如我國的西部地區和部分中部地區等。[3]當前專門針對欠發達地區技術創新能力進行評價的文獻尚不多見，現有文獻中，楊曉年、廖光辰（2001）較早從理論上探討了對欠發達地區科技創新能力進行評價的必要性與難點；[4]郭淑蘭（2010）對欠發達地區高校科技創新能力的影響因素及制約因素進行了分析[5]；李柏洲（2012）的研究，結果表明：欠發達地區在市場環境、技術轉化能力、產業競爭力等方面弱勢都很明顯，成為制約技術進步的瓶頸；[6]梁中、李小勝（2013）通過設計5類一級指標、29個二級指標，運用因子分析法，對欠發達地區區域低碳創新能力進行了評價與比較，結果表明，當前欠發達地區有一定的區域低碳創新機會優勢，但在創新資源投入能力和低碳科技創新能力等方面都還很薄弱[7] 。

綜合來看，當前針對欠發達地區的基本特征，構建評價指標體系，對其技術創新能力進行綜合評價的文獻并不多見，相關實證研究更是鳳毛麟角。因此，在國家加快實施西部大開發戰略和打響集中連片特困地區攻堅戰的大背景下，探討如何根據欠發達地區技術創新的基本特征，構建能較真實反映其技術創新能力的評價指標體系，對其技術創新能力進行客觀、有效地評價，從中找準問題，精準找出制約短板，對于探討如何突破瓶頸，培育和提升技術創新能力，具有重要的理論價值與現實意義。

財經理論與實踐（雙月刊）2014年第6期2014年第6期（總第192期）陽立高，盧 毅等：欠發達地區技術創新能力評價與培育研究基于湘西地區的實證研究

二、欠發達地區技術創新能力評價——以湘西地區為例

（一）評價指標選取和評價體系構建

在借鑒現有區域技術創新能力評價指標體系的基礎上，重點考慮并納入技術外溢、技術模仿、創新環境等因素對技術創新能力的影響，設定“區域技術創新能力”為一級指標（U），如表1所示的7個指標為二級指標，同時選擇31個三級指標，且三級指標均為定量指標，從而構成欠發達地區區域技術創新能力評價指標體系。具體見表1。

表1 欠發達地區技術創新能力評價指標體系、權重及2012年湘西地區5市（州）技術創新能力基本情況

一級指標

二級

指標

三級指標

指標代碼

指標權重

湘西州

懷化市

張家

界市

邵陽市

婁底市

欠

發

達

地

區

區

域

技

術

創

新

能

力

（U）

企業技術

創新能力U1

大學與科

研院所

技術創新

能力U2

R&D人才U3

R&D經費

投入U4

科技創新組織

與管理U5

技術外溢、擴

散與吸收U6

技術創新

環境U7

大中型工業企業科技人員數/人

U11

6.25

738

625

197

1368

4562

大中型工業企業科技項目數/個

U12

5.98

24

30

12

144

258

大中型工業企業高級職稱人員所占比重/%

U13

4.27

0.2422

0.6027

0.1210

0.5984

0.6141

大中型工業企業R&D經費/億元

U14

18.52

0.543

1.18

0.11

1.61

6.83

大中型工業企業專利擁有量/件

U15

6.85

322

495

166

869

792

大中型工業企業研發機構數/個

U16

3.68

8

5

3

21

10

高新技術企業數/個

U17

3.21

45

60

40

161

50

有R&D活動企業所占比重/%

U18

8.59

0.214

0.0905

0.1655

0.1986

0.0843

高等學校數/個

U21

8.96

3

3

2

3

1

專利申請量/件

U22

4.32

95

124

89

175

197

被SCI、El、ISTP、CSSCI收錄論文數/篇

U23

4.12

55

32

17

46

109

每萬人中R&D人員數/人

U31

14.86

25

8

7

46

35

R&D人員占全省R&D人員比重/%

U32

9.23

1.1

0.4

0.3

1.3

1.6

科學家和工程師占總人口比重/%

U33

6.14

0.05

0.05

0.04

0.11

0.15

R&D經費投入/億元

U41

15.68

1.19

1.85

0.19

3.26

12.23

R&D經費占GDP比重/%

U42

8.21

0.3

0.18

0.05

0.32

1.22

R&D經費中財政投入/萬元

U43

14.37

710.8

200

239.2

612.2

820.5

R&D經費占全省R&D比重/%

U44

9.28

0.41

0.64

0.066

1.13

4.25

國家級、省級科技項目數/個

U51

3.75

16

10

3

62

65

國家級、省級科技項目經費/萬元

U52

2.54

1500

500

587

605

550

外商直接投資總額/億美元

U61

5.86

1.19

5.82

3.32

7.14

1.47

高新技術產業總產值/億元

U62

10.65

52.4

151.2

13.2

378.61

550.56

高新技術產業增加值/億元

U63

9.25

16.1

49.64

4.2

108.38

131.21

新批外資項目數/個

U64

8.52

6

6

10

15

4

國家級、省級重點實驗室數/個

U71

2.54

7

3

1

4

2

公共圖書館數/個

U72

1.36

9

14

4

14

5

城鎮居民年人均可支配收入/元

U73

2.94

15038

15666

15641

15458

19233

農村居民年人均可支配收入/元

U74

5.86

4229

4701

4574

5136

4762

郵電業務總量/億元

U75

8.54

15.26

27.43

10.87

33.13

24.26

公路客運周轉量/億人/公里

U76

3.42

32.36

9704

43.38

79.81

32.34

公路貨運周轉量/億噸/公里

U77

4.56

61.3

42.74

3.98

386.41

114.84

（二）評價方法與指標權重設定

（1）運用熵權法確定指標權重。首先，運用熵值法計算出區域技術創新能力各定量指標的權重；然后，按定量指標數值占全部指標的比重，賦予定量指標不同的權重；最后，合并所計算全部指標的權重，三級指標權重見表1。（2）運用無量綱化方法，對各三級指標進行標準化處理。（3）計算各二級指標權重。首先，運用標準化處理后的三級指標數值和三級指標權重求出三級指標得分；然后，將三級指標得分加總，得出二級指標得分；最后，再次使用熵值法求出二級指標權重，見表1。（三）數據來源

基于欠發達地區區域技術創新能力評價指標體系中所設計的三級定量指標，選取2012年湘西地區5市（州）技術創新的數據進行實證分析（見表1）①。

（四）結果分析

（1）湘西地區技術創新能力整體水平很低（見表2）。無論是技術創新能力相對較高的婁底市和邵陽市，還是非常低的張家界市，一、二級指標得分都非常低。一級指標“欠發達地區技術創新能力（U）”得分最高的婁底市只有1.84，最低的張家界則僅為0.371；各二級指標的得分基本情況也一樣，最高的是婁底市的“企業技術創新能力U1”，為4.285，最低的為張家界市的“科技創新組織與管理狀況U5”，得分只有0.040。（2）湘西地區5市（州）之間的技術創新能力差距很大，內部發展很不平衡。從圖1可以看出，區域技術創新能力的綜合排序為婁底市第一、邵陽市第二，且高出其它地區很多；湘西州第三，懷化市第四，且湘西州與懷化市的差距不大；張家界市第五，且明顯低于其它地區。其中張家界市區域技術創新能力僅約婁底市的1/5、邵陽市的1/4。

表2 湘西地區5市（州）技術創新能力

一級、二級指標權重及得分情況

地區

指標

權重

湘西州

懷化市

張家

界市

邵陽市

婁底市

企業技術創新能力U1

17.23

1.152

1.286

0.632

2.528

4.285

大學與科研院所技術創新能力U2

16.84

0.626

0.596

0.392

0.688

0.628

R&D人才狀況U3

10.35

0.621

0.262

0.214

1.024

1.008

R&D經費投入狀況U4

14.57

0.980

0.625

0.260

1.314

3.747

技術創新組織與管理狀況U5

8.56

0.120

0.050

0.040

0.163

0.166

技術外溢、擴散與吸收狀況U6

26.63

0.688

1.581

0.893

3.218

2.749

技術創新環境U7

5.82

0.265

0.489

0.167

0.485

0.295

區域技術創新能力U

100

0.686

0.678

0.371

1.346

1.840

圖1 湘西地區5市（州）技術創新能力綜合排序

（3）區域技術創新能力的各影響因素之間發展不協調，短板效應明顯。如婁底市盡管技術創新能力相對較高，但R&D活動企業數遠低于其它各市，高校數量也為5市中最少，FDI排倒數第二，成為制約婁底技術創新的瓶頸；邵陽市技術外溢、擴散與吸收能力較高，技術創新環境相對較好，但R&D經費投入相比婁底卻相去甚遠，僅為其1/3強；湘西州在大學科技創新能力上有一定優勢，但其它各項指標優勢卻都不明顯；其它兩市也存在同類問題。

（4）湘西地區5市（州）在7項二級評價指標中，企業技術創新能力、R&D經費投入、R&D人才三項指標的差異很大，且均為婁底市最高，邵陽市次之，張家界市最低，其中表現最為突出的是R&D經費投入，張家界不足婁底市的7%，而R&D經費又是影響技術創新能力的核心因素之一，R&D投入嚴重不足成為制約張家界市技術創新的短板。

（5）在技術創新環境和大學與科研院所技術創新能力兩項指標上，湘西地區5市（州）之間的差異相對較小，但得分也非常之低。這可能和湘西地區交通閉塞、經濟發展滯后、高等教育不發達等密切相關，也成為制約技術創新的瓶頸。此外，整個大湘西地區在技術創新組織與管理這項指標上，得分都為最低。這說明相關部門和政策對欠發達地區技術創新的政策傾斜與扶持力度也遠遠不夠，使欠發達地區極其缺乏科技項目與經費支撐。

（6）欠發達地區技術創新能力構成的各二級指標中，技術外溢、擴散與吸收的權重最高，為26.63。這和欠發達地區自主創新能力低，技術進步主要依靠FDI、承接東南沿海產業轉移、吸收發達地區技術外溢與擴散、模仿創新的實際情況非常吻合。但該項指標不僅湘西地區整體得分很低，而且5市（州）之間差異很大。這說明湘西地區的投資、創新創業環境還很不理想，招商引資政策不到位，產業結構層次低。

三、結論與對策

（一）結論與啟示

1.欠發達地區技術創新能力整體水平很低，不僅遠低于全國平均水平，而且嚴重落后于東南沿海發達地區。這既是受制于欠發達地區經濟、社會、教育、基礎設施建設等落后的結果，也表明國家西部大開發與扶貧攻堅戰略、各類政策扶持對欠發達地區技術創新的促進作用還未得到有效發揮。

2.欠發達地區不僅區域內各地區之間技術創新能力差距很大，而且技術創新能力各影響因素之間發展很不協調，雙重短板效應非常明顯。只要突破創新短板，技術創新能力就會得到快速提升，成為驅動欠發達地區經濟社會發展的強力發動機。

3.經濟社會發展越落后的地區，各級創新主體，尤其是政府，越不重視技術創新，R&D投入越低，創新環境越差，技術創新能力也越低，這反過來又成為制約該地區進一步發展的瓶頸。因此，探討如何走出“經濟落后——技術創新能力低——新一輪經濟發展中更落后”的惡性循環，應成為關注的焦點。

（二）培育對策

1.實施差別化的區域政策，營造良好創新創業環境。中央政府要專門針對欠發達地區技術創新的基本特征，實施差別化的區域扶持政策，在財政資助、稅費優惠、產業政策、人才支持、資源使用等方面給予強有力的支持。

2.實施差別化的產業政策，對接FDI與產業轉移。欠發達地區要實施有保有壓、有扶有控的差別化產業政策和知識產權政策，對接FDI和產業轉移，促進技術外溢、擴散與模仿創新。

3.破除創新短板，促進創新要素協調發展。欠發達地區要針對自身創新短板制定政策，強力突破瓶頸，將創新要素效用最大化；政府要出臺強力扶持政策，推進實施發達地區和欠發達地區的一對一技術創新幫扶工程；中央政府要加快實施創新驅動戰略，政策激勵高層次人才、高新技術企業等創新要素有序向欠發達地區流動和匯集。

4.創新績效評價體系，激發研發主體創新活力。針對R&D投入不足，要創新績效評價體系，將影響技術創新的核心因素量化為可操作的指標，作為評價政府、國企等領導績效與晉升，及是否給企業立項和給予優惠政策的重要依據；同時，對在促進技術進步方面做出突出貢獻的科研人才及相關領導，要重點獎勵，可考慮破格提拔與晉升。

5.政產學研協同合作，構建欠發達地區技術創新體系。要構建政產學研協同創新機制，以市場為導向、企業為主體、高校與科研院所為兩翼、民間資本參與，融合跨部門、跨地區的優勢資源進行技術創新。

注釋：

①實證研究的數據來源，一是通過對湘西地區5市（州）18個代表性縣（區、市）科技局、發改委、教育局及35家代表性企業的走訪與實地調研所獲得的第一手數據資料；二是來源于湖南省和湘西地區5市（州）2013年《統計年鑒》；三是來源于湘西地區5市（州）2012年《國民經濟和社會發展統計公報》；四是根據湘西地區5市（州）2013年《政府工作報告》及湖南統計信息網等，并查閱大量的相關統計數據與資料進行整理，最終得到2012年湘西地區5市（州）技術創新能力基本情況。

參考文獻：

[1]孫秋碧，任劭喆.基于技術標準化的技術創新演進路徑構建與協調[J].求索，2013，（10）：1-4.

[2]陳勁， 柳御林. 自主創新與國家強盛——建設中國特色的創新型國家中的若干問題與對策研究[M]. 北京： 科學出版社， 2008：67-91.

[3]袁新敏.我國區域經濟發展戰略回顧與評述[J].湖南科技大學學報（社會科學版），2010，13（6）：94-96.

[4]楊曉年， 廖光辰. 構建欠發達地區地方科技創新體系的思考[J]. 科技進步與對策， 2001， （2）： 40-41.

[5]郭淑蘭. 欠發達地區高校科技創新能力影響因素研究[J]. 生產力研究， 2010， （2）： 103-106.

[6]李柏洲， 蘇屹. 基于改進突變級數的區域科技創新能力評價研究[J]. 中國軟科學， 2012， （6）： 90-101.

[7]梁中， 李小勝. 欠發達地區區域低碳創新能力評價研究[J]. 地域研究與開發， 2013， 32（2）： 116-121.

（責任編輯：鐘 瑤）