張喻 朱培武(中國計量學(xué)院
我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合現(xiàn)狀的問題分析
張喻朱培武1)通訊作者:朱培武,碩士,研究方向:標(biāo)準(zhǔn)化工程與質(zhì)量管理。)
(中國計量學(xué)院)
知識經(jīng)濟時代,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的趨勢越來越明顯,將專利技術(shù)納入到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),成為世界各國的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合過程中也存在許多沖突,本文分析了世界標(biāo)準(zhǔn)化組織和我國標(biāo)準(zhǔn)化管理機構(gòu)的專利政策,并就不足之處提出相應(yīng)的建議。
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利專利政策
標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序,經(jīng)協(xié)商一致并由公認(rèn)機構(gòu)批準(zhǔn),共同使用和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。標(biāo)準(zhǔn)具有公共性、技術(shù)性、統(tǒng)一性等特征。專利是一種知識產(chǎn)權(quán),專利的基本特征包括私有性、技術(shù)性、時間性以及地域性[1]。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合最早發(fā)生在信息技術(shù)領(lǐng)域,隨著專利數(shù)量的不斷增加以及技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的不斷發(fā)展,專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系越來越密切。專利代表著現(xiàn)有技術(shù)的最高水平,是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)重要的技術(shù)來源。而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以為專利權(quán)人帶來巨大的經(jīng)濟利益,成為專利的最高表現(xiàn)形式。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合成為時代發(fā)展潮流。
1.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的原因
標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的原因是多方面的,可歸納為內(nèi)因和外因,二者共同起作用,影響著標(biāo)準(zhǔn)和專利的發(fā)展。
1.1.1內(nèi)在原因
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合是無可避免的,是科學(xué)技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展的必然結(jié)果。正如世界知識產(chǎn)權(quán)組織在其報告中所述:“標(biāo)準(zhǔn)與專利有著共同的目的:促進并支持技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)傳播[2]。”這一共性是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的基礎(chǔ)。專利技術(shù)代表的是現(xiàn)有技術(shù)中最為先進的技術(shù),在標(biāo)準(zhǔn)制修訂的過程中也需要納入專利,以提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的先進性以及適應(yīng)性。
1.1.2外在原因
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的外在原因,主要有以下幾方面:(1)在知識經(jīng)濟時代,大多數(shù)科學(xué)研究成果為專利法所保護,專利數(shù)量的日益增大,使得標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的概率越來越大。(2)標(biāo)準(zhǔn)具有公共品的屬性,在一定范圍內(nèi)推廣實施。為使專利權(quán)效用最大化,以獲得超額利潤,專利權(quán)人努力把自己的專利納入到標(biāo)準(zhǔn)中。(3)受各國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的影響,各個國家都希望將本國的專利技術(shù)納入國際標(biāo)準(zhǔn)中,以提高在國際博弈中的話語權(quán)。如我國《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中提到,堅持自主創(chuàng)新,以獲得知識產(chǎn)權(quán)為追求目標(biāo),以形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為努力方向。這些都極大地提高了標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合。
1.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的現(xiàn)狀
近年來,隨著知識經(jīng)濟的迅猛發(fā)展及各國重視標(biāo)準(zhǔn)與專利的深入結(jié)合,標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合在數(shù)量和范圍上出現(xiàn)新的情況。
1.2.1結(jié)合數(shù)量不斷增多
在國際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域,據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織統(tǒng)計,截至2009年,國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)類文件18083個,其中涉及專利的約300個,占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的1.66%。截至2011年國際電工委員會(IEC)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)6271項,涉及專利的有475項,占總數(shù)的7.57%。截至2010年,國際電信聯(lián)盟(ITU)制定的6371項標(biāo)準(zhǔn)中,涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)共計464項,占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的7.3%[3]。從靜態(tài)的角度,國際標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量并不是很多,但是從動態(tài)的角度,其發(fā)展趨勢是十分迅猛的,得到國際標(biāo)準(zhǔn)化組織及世界各國的重視。
1.2.2結(jié)合范圍逐漸擴大
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合最早發(fā)生在信息技術(shù)領(lǐng)域,近年來其范圍越來越大。截至2013年底,我國現(xiàn)行有效的國家標(biāo)準(zhǔn)達到30680項,按中標(biāo)分類法一級類目,“機械”“化工”“綜合”“農(nóng)業(yè)、林業(yè)”“冶金”“電工”“電子元器件”“醫(yī)藥、衛(wèi)生、勞動保護”等領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量較多,均超過2000項[4],且大多為技術(shù)密集型領(lǐng)域。同時,根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,我國專利申請數(shù)量逐年增加,2013年已達2234560項。這在一定程度上說明,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的趨勢越來越明顯,范圍在不斷地擴大。
標(biāo)準(zhǔn)與專利的沖突不僅指標(biāo)準(zhǔn)化活動與專利實施之間的相互抑制,還包括因?qū)@{入標(biāo)準(zhǔn)而引起的標(biāo)準(zhǔn)化活動的變化。標(biāo)準(zhǔn)與專利的沖突是一個多領(lǐng)域的問題,在標(biāo)準(zhǔn)化活動的每一個階段各有所側(cè)重。
2.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利沖突的原因
2.1.1傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序無法滿足時代需求
經(jīng)濟技術(shù)的快速發(fā)展,傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中的程序規(guī)范無法滿足時代的需求。在傳統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序中,不用考慮專利與標(biāo)準(zhǔn)之間的沖突,只需按照既定程序完成標(biāo)準(zhǔn)的制修訂即可。但是在涉及專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中,按照過去的方法將使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實施受到嚴(yán)重阻礙,在有些情況下,也會造成對專利權(quán)人權(quán)利的侵犯。因此,時代發(fā)展需要,是傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序完善的重要原因。
2.1.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公共性與專利私有性的沖突
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公共屬性與專利權(quán)私有性的矛盾是沖突產(chǎn)生的根本原因。專利是私有財產(chǎn)權(quán),保障個人利益。標(biāo)準(zhǔn)具有公共物品的性質(zhì),體現(xiàn)公益性。兩者的結(jié)合使得個人利益與公共利益發(fā)生碰撞。一方面,要保證標(biāo)準(zhǔn)的推廣實施,以滿足公共需求;另一方面,要保障私人的利益,不因公共利益的需要而受侵害,打擊其積極性。
2.2標(biāo)準(zhǔn)與專利沖突的表現(xiàn)
2.2.1傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序的改變
隨著標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合,傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化過程正在發(fā)生著變革。標(biāo)準(zhǔn)的制定程序包含九個階段,標(biāo)準(zhǔn)制定組織只需按照既定的程序,在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上開展標(biāo)準(zhǔn)化活動,通過標(biāo)準(zhǔn)文本的出版發(fā)行推廣標(biāo)準(zhǔn)實施。但是,標(biāo)準(zhǔn)中納入專利后,標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序更加復(fù)雜了。
為了更好地適應(yīng)當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的潮流,GB/T 20003.1《標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分:涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)》,對國家標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的制修訂過程作出了詳細的規(guī)定。與傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)制定過程相比,具體體現(xiàn)在:(1)預(yù)研階段。項目提案方要盡可能廣泛地收集專利信息。(2)立項階段。對擬立項國家標(biāo)準(zhǔn)進行公示時,公布已披露的專利清單。(3)起草階段。工作組的專利信息披露義務(wù)以及獲取專利權(quán)人書面實施許可聲明。(4)審查階段。審查內(nèi)容應(yīng)包括專利信息披露表等材料。(5)復(fù)審階段。標(biāo)準(zhǔn)中專利信息發(fā)生變化時,應(yīng)及時對標(biāo)準(zhǔn)進行復(fù)審。可見,對專利信息披露、實施許可聲明等事宜的處理始終貫穿在標(biāo)準(zhǔn)的制修訂過程中,標(biāo)準(zhǔn)制定組織的職責(zé)增加了。
2.2.2專利權(quán)人濫用專利權(quán)
(1)專利權(quán)人隱瞞專利信息。專利信息披露義務(wù)是指在將專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)前,專利權(quán)人或申請人應(yīng)將其專利信息披露的義務(wù)。這是專利得以納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前提條件,也是利益相關(guān)方就技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利實施許可談判的基礎(chǔ)。專利權(quán)人隱瞞專利信息,并在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實施過程中索取專利許可費的行為則是違反專利信息披露的義務(wù),構(gòu)成專利權(quán)的濫用。如1996年美國Dell公司故意隱瞞專利信息案,聯(lián)邦貿(mào)易委員會認(rèn)為Dell公司在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中未及時披露相關(guān)信息,構(gòu)成專利權(quán)濫用,否決了其索取專利可續(xù)費的請求[5]。
(2)專利權(quán)人的不合理許可。合理許可義務(wù)是指涉及專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在實施過程中,專利權(quán)人不得對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實施者采取價格歧視。若專利權(quán)人在對外進行專利許可時,采取雙重標(biāo)準(zhǔn)、歧視價格等行為,則構(gòu)成專利權(quán)濫用。如2011年的華為訴美國交互數(shù)字公司(IDC)案,法院認(rèn)為IDC公司存在不公平定價,違背公平、合理、無歧視的原則,判決華為勝訴并獲得2000萬元人民幣的賠償。
(3)專利權(quán)人限制競爭。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中采納專利是保證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)先進性的重要途徑。但是專利權(quán)人若意圖通過讓專利進入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),以達到限制競爭、獲取壟斷利潤的目的,則構(gòu)成專利權(quán)濫用。2013年國家發(fā)改委對高通公司的反壟斷調(diào)查,認(rèn)為其在無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利許可市場濫用市場支配地位,限制競爭,對其處以60.88億元罰款。
3.1國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利政策
2006年,ISO、IEC、ITU首次共同發(fā)布的專利政策《ITU-T/ITU-R/ISO/IEC的共同政策》(以下簡稱《共同政策》),并于2007年3月發(fā)布了《ITU-T/ ITU-R/ISO/IEC的共同政策實施指南》(以下簡稱《實施指南》)保障《共同政策》的有效實施。為了適應(yīng)社會經(jīng)濟的發(fā)展,三大組織在2012年又發(fā)布了《實施指南》的修訂版本[6]。最新版《實施指南》規(guī)定四項主要內(nèi)容:(1)確立三大組織專利政策的基本原則是合理、非歧視原則;(2)建立專利信息披露制度,鼓勵專利信息的披露;(3)明確標(biāo)準(zhǔn)化組織的立場是“不介入、不干涉、不參與”,即不介入有關(guān)專利必要性的評價,不干涉專利許可談判以及不參與解決專利爭端;(4)規(guī)定在合理無歧視原則下的專利實施許可聲明的三種途徑。
3.2發(fā)達國家的專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略
美國、歐盟等西方發(fā)達國家在專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略上有各自的特點。但是在宏觀上仍有著顯著的共同之處,都強調(diào)政府在專利標(biāo)準(zhǔn)化過程中的重要作用,鼓勵標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合,重視國際標(biāo)準(zhǔn)化活動。
傳統(tǒng)上美國的標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)多屬民間性質(zhì),其標(biāo)準(zhǔn)化活動非由政府主導(dǎo)。但是,近年來受國際貿(mào)易的影響,標(biāo)準(zhǔn)國際化進程加快,美國國家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略多次強調(diào)政府應(yīng)加大對民間標(biāo)準(zhǔn)化制定機構(gòu)的影響力,保證在國際標(biāo)準(zhǔn)化活動中步調(diào)一致,保障其在國際上的地位。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,美國強調(diào)專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合,利用其技術(shù)優(yōu)勢把握市場的主導(dǎo)權(quán)、國際話語權(quán)。歐盟是歐洲政治經(jīng)濟一體化的結(jié)果,在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域,強調(diào)歐洲統(tǒng)一市場、統(tǒng)一地位,通過利用政府的優(yōu)勢和力量把標(biāo)準(zhǔn)作為一種手段支持技術(shù)創(chuàng)新。歐盟指出,以標(biāo)準(zhǔn)化支持創(chuàng)新的重點是在面向全球市場的標(biāo)準(zhǔn)制定上、促進專利納入到標(biāo)準(zhǔn)中,推動二者結(jié)合,爭取將歐洲技術(shù)推廣到全球[7]。
3.3我國標(biāo)準(zhǔn)化管理機構(gòu)的專利政策
2013年12月,《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》(以下簡稱“管理規(guī)定”)正式發(fā)布,這是我國首次從管理層面明確規(guī)定我國國家標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的處理辦法。管理規(guī)定主要包括以下幾方面內(nèi)容。
(1)專利信息的披露政策。專利信息的披露主要涉及兩類主體,一類是“參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或個人”,另一類是“沒有參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織和個人”。對于不同的主體,其披露義務(wù)也不相同,前者能直接獲取標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)信息且能影響到標(biāo)準(zhǔn)草案的效力。管理規(guī)定第五條規(guī)定:“參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或個人應(yīng)當(dāng)盡早向相關(guān)全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會或者歸口單位披露其擁有和知悉的必要專利,同時提供有關(guān)專利信息及相應(yīng)證明材料。”對于后者采取鼓勵方式,希望其在標(biāo)準(zhǔn)制修訂的任何階段披露其擁有和知悉的必要專利。
(2)專利實施許可。管理規(guī)定中關(guān)于專利實施許可的規(guī)定主要有三個方面的內(nèi)容。第一,專利實施許可聲明的提交。在標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中涉及專利的,應(yīng)填寫專利實施許可聲明表,事先獲得專利權(quán)人的許可承諾,這是專利進入標(biāo)準(zhǔn)的前提條件。第二,許可聲明方式的規(guī)定,即專利權(quán)人在合理、無歧視原則的基礎(chǔ)上,在免費許可、收費許可和不許可三種方式中選擇一種作為專利的許可方式。第三,規(guī)定專利權(quán)人或?qū)@暾埲嗽谵D(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓專利權(quán)時的告知義務(wù)。
(3)強制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊規(guī)定。管理規(guī)定指明,強制性國家標(biāo)準(zhǔn)一般不涉及專利。在強制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的情況下,由技術(shù)委員會聯(lián)系專利權(quán)人,若獲得其許可,則繼續(xù)實施;若專利權(quán)人不愿意做出許可承諾,則由國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會與專利權(quán)人協(xié)商處置辦法。
(4)采用國際標(biāo)準(zhǔn)時專利問題的處置。管理規(guī)定中關(guān)于采用國際標(biāo)準(zhǔn)的情況分兩種情形處理。第一種是實施國或地區(qū)等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)時,可以按照專利權(quán)人提供的許可聲明獲得其許可;第二種是實施國或地區(qū)修改采用國際標(biāo)準(zhǔn)時,應(yīng)重新獲得專利權(quán)人的授權(quán)許可。
對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的處理中,標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利政策具有一定的實用性,同時也存在很大的局限性。首先表現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)化組織的不作為立場,嚴(yán)重依賴專利信息披露制度;其次,現(xiàn)行政策過于狹窄,不足以覆蓋技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合的全過程,存在著制度上的空白地帶。這與當(dāng)下西方發(fā)達國家積極實施專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略,努力搶占國際制高點的現(xiàn)實嚴(yán)重不符。
因此,處理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的問題,不僅要健全標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利政策,同時要兼顧相關(guān)法律法規(guī)的制定與完善,從系統(tǒng)的角度出發(fā),構(gòu)建規(guī)范體系。
4.1繼續(xù)完善標(biāo)準(zhǔn)化法律法規(guī)
應(yīng)加快對《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)化法》)的制修訂工作,確保標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中專利信息披露的完整性與確定性。一要明確規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)化組織的權(quán)利與義務(wù),在堅持專利信息披露義務(wù)的前提下,建立專利信息主動審查制度,健全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中納入專利的事前預(yù)防機制。二要規(guī)范涉及專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序,適應(yīng)時代發(fā)展潮流,通過合理有效的程序,搭建標(biāo)準(zhǔn)化組織、專利權(quán)人以及標(biāo)準(zhǔn)實施者之間利益協(xié)商的平臺。
4.2完善專利法律法規(guī)
《中華人民共和國專利法》即將迎來第四次修改,新增第82條妥善處理標(biāo)準(zhǔn)與專利之間關(guān)系的規(guī)定,建立了默示許可制度。默示許可制度主要針對的是參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的專利權(quán)人對其擁有或知曉的專利信息的披露義務(wù),而專利信息的披露主要發(fā)生在標(biāo)準(zhǔn)制修訂的過程中,因此將默認(rèn)許可制度于《標(biāo)準(zhǔn)化法》中加以規(guī)定更符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂的程序。一是刪除草案第82條,相關(guān)規(guī)定于《標(biāo)準(zhǔn)化法》中加以規(guī)定,遵循技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂實際情況,同時避免法律之間的重復(fù)規(guī)定。二是增加技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)濫用的規(guī)定,依照公平、合理以及無歧視相關(guān)原則建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利許可的規(guī)定,規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利的許可行為,保障社會公共利益與專利權(quán)人利益之間的平衡。三是根據(jù)具體實際情況,建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利的強制許可制度,保證緊急狀態(tài)下國家強制性標(biāo)準(zhǔn)的實施。
4.3完善反壟斷法律法規(guī)
《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)對濫用知識產(chǎn)權(quán)限制競爭的行為有所規(guī)定,但規(guī)定較為寬泛。為完善我國規(guī)范對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利的法律體系,《反壟斷法》應(yīng)適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的潮流。一是進一步完善《反壟斷法》,明確《反壟斷法》意義上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)濫用的類型及其構(gòu)成要件,以此指導(dǎo)實踐。二是加大對濫用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中專利權(quán)限制競爭行為的處罰力度,維護市場經(jīng)濟的正常秩序。
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The Research for Combination of Technical Standard and Patent
Zhang Yu, Zhu Peiwu
( China Jiliang University )
In the era of knowledge economy, it is an obvious trend that technical standards are combined with the patents. That patented technologies being utilized in technical standards has become a standardization strategy in the world. There are several confl icts existing when technical standards bond with patents. This thesis analyzes the patent policies which adopted by international standardizations and domestic standardization management institutions, and put forward some suggestions concerning the shortage of them.
technical standard, patent, patent policy