淺析區塊鏈技術在經濟犯罪偵查取證中的運用*

王 芳

湖北警官學院偵查系，湖北 武漢 430034

當前以區塊鏈為代表的新一代信息技術已延伸到數字金融、物聯網、智能制造、供應鏈管理、數字資產交易等多個領域，并逐步與社會經濟發展的各個方面進行融合，體現出巨大潛力和價值。目前我國市場經濟領域中違法犯罪活動仍居高不下，尤其是非法集資、洗錢等經濟犯罪高發，偵查部門為了更好打擊犯罪就必須引進新的技術如大數據、區塊鏈技術運用于經濟犯罪偵查活動中，提高偵查人員調查取證的效率，從而解決經濟犯罪偵查取證難的問題。

一、區塊鏈技術的界定

區塊鏈作為一個塊鏈，其中包含著許多信息，最早是被一組研究人員在1991年提出的，直到中本聰改編創建數字加密貨幣——比特幣以后提出區塊鏈技術。區塊鏈主要用于檢驗和存儲數據，它是一種鏈式的數據結構方案，去中心化的算法產生和更新數據、加密技術保護數據傳輸和安全訪問，而自動執行代碼的智能合約運行和編輯數據。區塊鏈技術是在物理基礎設施與網絡設施的基礎上，由網絡協議、協商一致機制、安全措施等多種技術有機整合而成。它不是一種單一的技術，它在其本質上巧妙地組合了原本就存在的多個技術，其特點主要有：信任與安全、時間序列與相關技術運用致使其內容不可篡改、分布式去中心化存儲使信息更公開透明。

二、當前經濟犯罪在區塊鏈背景下的特點

區塊鏈背景下的經濟犯罪，主要指的是有關虛擬貨幣的犯罪，可能涉嫌的犯罪類型有非法集資、擅自發行股票、公司、企業債券罪、組織、領導傳銷活動罪、洗錢罪、非法經營罪等。在區塊鏈技術與社會經濟生活各方面逐漸融合的背景下，當前經濟犯罪體現出如下特點：

（一）經濟犯罪數量顯著增長

當前伴隨經濟活動而產生的經濟犯罪案件無論是發案數量、涉案金額還是涉及人員規模等均呈現顯著增長的態勢。2018年全國公安機關共破獲各類經濟犯罪案件20.68萬起，挽回經濟損失583.9億元，2019年全國公安機關查處的經濟犯罪案件共26.83萬起，挽回直接經濟損失835.9億元，同比增長43.1%。

（二）犯罪手段多采用網絡新平臺進行

區塊鏈背景下的經濟犯罪案件絕大多數是涉眾型經濟犯罪類型的案件。在去年公安部發布的重拳打擊的涉眾型經濟犯罪典型案件里，絕大多數案件的嫌疑人均利用新型網絡平臺來實現其非法獲利目的，如通過構建借貸平臺、新型購物平臺和電子商務平臺等名義來吸納社會公眾的資金，實現非法獲利。

（三）跨區域性顯著

當前經濟犯罪大多借助網絡技術進行，呈現出跨市、跨省甚至跨國犯罪的特點，涉及面較廣，且在洗錢、非法集資等互聯網金融犯罪里表現更為明顯。如在善林金融非法集資案中，善林金融公司先后在全國29個省、直轄市設立1120家分支機構，在未經有關部門批準的情況下，采取媒體廣告宣傳、電話推銷、門店招攬等方式，吸納公眾資金736億余元。

（四）涉案金額與社會危害大

由于當前經濟犯罪的手段多借助信息化技術，導致犯罪的迷惑性和隱秘性增強，且在公安部公布的典型案例中，其涉案人員超百萬人，金額超百億元的“雙百案件”屢有發生，給經濟社會的發展帶來極大危害，有的甚至會影響社會的政治穩定。

三、經濟犯罪偵查取證中區塊鏈技術的運用

（一）利用區塊鏈技術調取證據的可行性

鑒于當前經濟犯罪大多利用網絡平臺開展，因此犯罪所涉及的證據大多為電子證據，因此可以利用區塊鏈技術進行電子取證，而區塊鏈自身所具備的特點也確實為調取證據帶來了一定的可行性，一是區塊鏈技術的不可篡改性。它讓區塊鏈中所存儲的所有數據都保持完整性與真實性，這可減輕工作人員取證過程中的壓力。二是可溯源性。由于區塊鏈系統是根據時間順序產生的一個個區塊，且具備不可篡改性，所以技術人員取得的所有電子證據都是可溯源的，這更加證明了區塊鏈電子取證的可行性。三是永久儲存性。對于區塊鏈的儲存來說，任意時間的任意操作都能完整的記錄下來，并且永久儲存。這樣看來，在電子取證過程中，區塊鏈信息的永久儲存性給取證人員帶來了便利，增強了可行性。

（二）借助區塊鏈進行偵查取證可使用的技術

一是時間戳技術。一般看來，時間戳是一個字符序列，通俗點說，時間戳類似于其他數據的生產日期。時間戳技術在運轉過程中能夠解決兩個問題，一方面提高區塊鏈的安全性，防篡改；另一方面會給每一個區塊的交易數據打上時間的印記作為標記。正因為這一技術的存在，解決了區塊鏈關于產權保護、時間驗證等方面的問題。

二是共識算法。共識算法也叫共識機制，是指以去中心化的方式就網絡的狀態達成統一協議的過程。共識機制正在為解決數據的真實性和準確性達成一致而工作，并且已編碼在共識機制中的規則能保護整個網絡，也確保了公共分類帳的狀態隨時更新。目前提出的區塊鏈的云計算電子取證模型，是MerkleTree的證據保全和改進的共識算法結合后產生的，對區塊鏈的電子取證提供了重要技術。

三是以太坊與智能合約。以太坊從本質上說，是一個可以記錄并保存區塊鏈中所有交易數據的公共數據庫，而智能合約是在以太坊上運行的程序。基于區塊鏈的智能合約允許用戶在沒有第三方參與的情況下進行交易，期間交易的數據會被計算機系統真實可靠地記錄下來，這樣看來，以太坊數據庫相比普通的數據庫更具有可靠性，能使電子證據更可信，也能降低收集成本。

（三）有效利用區塊鏈技術進行偵查取證的對策

由于區塊鏈去中心化的特點，導致區塊鏈取證中一大難題就是用戶匿名性；另外一點就是智能合約“內部交易”的隱蔽性。如果技術人員想對這些交易進行電子取證，就要求技術人員修改區塊鏈平臺源代碼的能力非常強，所以智能合約“內部交易”的隱蔽性對區塊鏈電子取證產生了難題，給偵查取證的技術人員制造了麻煩。因此為了能有效利用區塊鏈技術進行調查取證應采取以下對策：

一是加大政策扶持力度。區塊鏈技術自產生以來就與比特幣緊密聯系，其發展雖受到社會各界廣泛關注，但依然出現了很多問題，導致社會各界對其不敢接納應用。目前在經濟犯罪的預防和打擊方面區塊鏈技術的應用還較少，因此呼吁加大政策扶持力度，使得區塊鏈技術能更好地應用于公安實戰。

二是加快制定智能合約與法律監管對接制度。目前區塊鏈上智能合約存在很大的法律監管問題。一是智能合約在對接合同法中有關撤銷的行為無法得到實現；二是智能合約目前無法與現行司法體制對接，無法實現刑事責任的追究。無法對接法律監管的根本原因在于區塊鏈技術發展不成熟，因此等待技術成熟和加快制定相關制度之后對接問題便迎刃而解。

三是加大區塊鏈金融風險的防范。金融領域區塊鏈技術的應用無異于增大了洗錢犯罪的技術手段難度，目前在打擊此類犯罪過程中對技術的要求高、涉及的時間空間范圍太廣，地方金融主管機構和公安部門不能第一時間發現并識別洗錢行為。但鑒于絕大部分虛擬數字貨幣最終都需要通過交易平臺轉化為法定貨幣，因此對違法犯罪行為人在獲取非法利益時可采取傳統措施和手段來收集證據打擊犯罪。

四是構建聲譽機制維護市場秩序。區塊鏈技術中有用激勵層開展運維工作的方式，而在預防經濟犯罪過程中僅有經濟激勵是不可取的，由于目前查辦的經濟犯罪案件中涉案資金通常較大，因此僅用經濟要素可能無法達到調控的預期效果。而通過構建聲譽機制對企業以往的交易行為進行評估分析供出資方參考，同時通過該機制對初入該行業與聲譽較低的企業等作出權限限制，防止其實施違法犯罪行為以達到市場秩序的維護。